Приложение N 1. Карта рисков комитета по труду и занятости населения Курской области на 2020 год

Приложение N 1
к приказу комитета по труду и
занятости населения Курской области
от 14 января 2020 г. N 01-04

Карта
рисков комитета по труду и занятости населения Курской области на 2020 год

N п/п	Выявленные риски	Описание рисков	Причины возникновения рисков	Мероприятия по минимизации и устранения рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
1	2	3	4	5	6	7
1	Создание дискриминационных или преимущественных условий для отдельных категорий хозяйствующих субъектов при осуществлении контрольной надзорной деятельности	Несоблюдение ограничений, предусмотренных законодательством РФ, при подготовке и реализации плана проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, при осуществлении контрольной надзорной деятельности	Недостаточный уровень квалификации специалистов, недостаточная координация процесса со стороны начальника отдела	Повышение уровня квалификации специалистов, координация процесса со стороны начальника отдела	Отсутствуют	Нет
2	Нарушение порядка определения победителя торгов, (п. 3 ч. 1. ст. 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-Ф3 "О защите конкуренции")	Установление порядка рассмотрения и оценки заявок на участие в определении поставщика, окончательных предложений участников закупки, требований к участникам закупки, к размеру обеспечения заявок на участие в определении поставщика, размеру и способам обеспечения исполнения контракта, не предусмотренных законодательством РФ	Отсутствие надлежащей экспертизы документации закупки; нарушения порядка и сроков размещения документации о закупке; непринятие мер по исключению конфликта интересов; отсутствие разъяснений уполномоченного органа по вопросам проведения аналогичных закупок	Проведение надлежащей экспертизы документации закупки; соблюдение порядка и сроков размещения документации о закупке; принятие мер по исключению конфликта интересов	Отсутствуют	Нет
3	Обоснование начальной цены контракта с нарушением порядка, установленного Федеральным законом от 05.04.2013 N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд" (далее - Закон N 44-ФЗ)	Отсутствие обоснования потребности выделение денежных средств, при осуществлении закупок, в соответствии с Законом N 44-ФЗ	Недостаточная подготовленность сотрудников, личная заинтересованность	Повышение квалификации сотрудников	Отсутствуют	Нет
4	Нарушения при подготовке аукционной документации для закупки программного обеспечения и (или) неисключительных прав	Несоблюдение постановления Правительства РФ от 16.11.2015 N 1236 "Об установлении запрета на допуск программного обеспечения, происходящего из иностранных государств, для целей осуществления закупок"	Недостаточный уровень внутреннего контроля, личная заинтересованность	Повышение уровня внутреннего контроля, повышение квалификации сотрудников	Отсутствуют	Нет
5	Разработка проектов нормативных правовых актов (далее - НПА) в установленной сфере деятельности, регламентирующих деятельность юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, том числе в части предоставления бюджетных субсидий, ограничивающих конкуренцию	Подготовка НПА (государственных программ Курской области), регламентирующих деятельность юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, устанавливающих преимущества юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, участвующим в реализации национальных проектов, государственных программ, являющихся получателями бюджетных субсидий	Не проведение либо ненадлежащее проведение правовой, антикоррупционной экспертизы проектов НПА, недостаточная подготовленность сотрудников, разрабатывающих нормативные правовые акты, недостаточная координация со стороны руководителя структурного подразделения, нагрузка на сотрудников	Надлежащее проведение правовой, антикоррупционной экспертизы проектов НПА, повышение квалификации сотрудников, разрабатывающих нормативные правовые акты, координация со стороны руководителя структурного подразделения	Отсутствуют	Нет
6	Несвоевременное приведение в соответствие с законодательством Российской Федерации НПА в установленной сфере деятельности, регламентирующих деятельность юридических лиц, индивидуальных предпринимателей (в том числе по предоставлению государственных услуг, отнесенных к компетенции комитета)	несвоевременное приведение в соответствие с законодательством Российской Федерации НПА, в результате чего возникает ограничение конкуренции в деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей	ненадлежащее проведение мониторинга законодательства РФ, отсутствие контроля за соблюдением сроков внесения изменений в нормативные правовые акты, недостаточная координация со стороны руководителя структурного подразделения	надлежащее проведение мониторинга законодательства РФ, контроль за соблюдением сроков внесения изменений в нормативные правовые акты, координация со стороны руководителя структурного подразделения	отсутствуют	Нет
7	Заключение контрактов с единственным поставщиком (подрядчиком, исполнителем) при осуществлении закупок товаров, работ, услуг у единственного поставщика (подрядчика, исполнителя) по п. 4 ч. 1 ст. 93 Закона N 44-ФЗ	Дробление закупок товаров, работ, услуг с целью заключения контрактов с единственным поставщиком (подрядчиком, исполнителем)	Недостаточный уровень внутреннего контроля, личная заинтересованность	Усиление внутреннего контроля, со стороны руководителя структурного подразделения, устранение конфликта интересов	Отсутствуют	Нет
8	Проведение проверок в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, при наличии обстоятельств, исключающих проведение проверки	Проведение контрольных надзорных мероприятий при наличии обстоятельств, освобождающих от проверки	Недостаточный уровень квалификации специалистов, недостаточная координация процесса со стороны начальника отдела	Повышение уровня квалификации специалистов, координация процесса со стороны начальника отдела	Отсутствуют	Нет
9	Создание дискриминационных или преимущественных условий для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при предоставлении государственных услуг по осуществлению государственной экспертизы условий труда	Незаконное оказание либо отказ в оказании государственной услуги, принятие необоснованных решений; нарушения сроков предоставления государственной услуги	Недостаточный уровень внутреннего контроля, неподготовленность сотрудников	Усиление внутреннего контроля, повышение квалификации сотрудников	Отсутствуют	Нет
10	Ограничение конкуренции при проведении закупки способом "Электронного аукциона"	Некачественная проработка технического задания	Недостаточный уровень внутреннего контроля, личная заинтересованность	Усиление внутреннего контроля	Отсутствуют	Нет