Приложение. Положение о системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в департаменте культуры г. Москвы

Приложение
к приказу Департамента
культуры города Москвы
от 28.02.2019 г. N 134/ОД

Положение
о системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в департаменте культуры города Москвы

1. Цели, задачи и принципы антимонопольного комплаенса

1.1. Цели антимонопольного комплаенса:

а) обеспечение соответствия деятельности Департамента культуры города Москвы требованиям антимонопольного законодательства;

б) профилактика нарушения требований антимонопольного законодательства в деятельности Департамента культуры города Москвы.

1.2. Задачи антимонопольного комплаенса:

а) выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства;

б) управление рисками нарушения антимонопольного законодательства;

в) контроль за соответствием деятельности Департамента культуры города Москвы требованиям антимонопольного законодательства;

г) оценка эффективности функционирования в Департаменте культуры города Москвы антимонопольного комплаенса.

1.3. При организации антимонопольного комплаенса Департамент культуры города Москвы руководствуется следующими принципами:

а) заинтересованность руководства в эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;

б) регулярность оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства;

в) обеспечение информационной открытости функционирования антимонопольного комплаенса;

г) непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса;

д) совершенствование антимонопольного комплаенса.

2. Уполномоченное лицо, ответственное за организацию и функционирование антимонопольного комплаенса в Департаменте культуры города Москвы

2.1. Общий контроль за организацией и функционированием антимонопольного комплаенса в Департаменте культуры города Москвы осуществляется руководителем Департамента культуры города Москвы.

Руководитель Департамента культуры города Москвы осуществляет следующие полномочия:

а) вводит в действие акт об антимонопольном комплаенсе Департамента культуры города Москвы, разработанный на основании типового положения о системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в органе исполнительной власти города Москвы, утвержденного приказом Главного контрольного управления города Москвы от 14 февраля 2019 г. N 9 "Об утверждении Типового положения о системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в органе исполнительной власти города Москвы", вносит в него изменения, а также принимает документы, регламентирующие функционирование антимонопольного комплаенса;

б) в пределах компетенции применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за несоблюдение служащими Департамента культуры города Москвы акта об антимонопольном комплаенсе;

в) рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

г) осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса;

д) утверждает карту рисков нарушения антимонопольного законодательства Департамента культуры города Москвы;

е) утверждает ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса;

ж) утверждает план мероприятий ("дорожную карту") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства;

з) подписывает доклад об антимонопольном комплаенсе, утверждаемый коллегиальным органом, предусмотренным методическими рекомендациями по созданию и организации органами исполнительной власти города Москвы системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, утвержденными приказом Главного контрольного управления города Москвы от 14 февраля 2019 г. N 8 "Об утверждении Методических рекомендаций по созданию и организации органами исполнительной власти города Москвы системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства" (далее - Методические рекомендации).

2.2. Руководитель Департамента культуры города Москвы назначает должностное лицо, которое подчиняется непосредственно руководителю Департамента культуры города Москвы и наделено необходимыми полномочиями и ресурсами для выполнения возложенных задач в рамках обеспечения функционирования антимонопольного комплаенса в Департаменте культуры города Москвы.

2.3. Уполномоченным лицом, осуществляющим деятельность по организации и обеспечению функционирования антимонопольного комплаенса в Департамента культуры города Москвы, является заместитель руководителя Департамента культуры города Москвы - руководитель контрактной службы (далее - Уполномоченное лицо).

2.4. Уполномоченное лицо Департамента культуры города Москвы осуществляет следующие полномочия:

а) подготовка и представление руководителю Департамента культуры города Москвы акта об антимонопольном комплаенсе (внесении изменений в данный акт), а также документов, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса в Департаменте культуры города Москвы;

б) выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства, учет обстоятельств, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, определение вероятности возникновения рисков нарушения антимонопольного законодательства, подготовка информации, предусмотренной пунктом 4.2 Методических рекомендаций;

в) подготовка и представление для утверждения руководителю Департамента культуры города Москвы карты рисков нарушения антимонопольного законодательства;

г) определение и представление для утверждения руководителю Департамента культуры города Москвы ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса;

д) ежегодная оценка достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса;

е) выявление конфликта интересов в деятельности служащих и структурных подразделений Департамента культуры города Москвы, разработка предложений по их исключению;

ж) консультирование должностных лиц Департамента культуры города Москвы по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;

з) организация взаимодействия с другими структурными подразделениями Департамента культуры города Москвы по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

и) разработка процедур внутреннего расследования, связанного с осуществлением антимонопольного комплаенса;

к) организация расследований, связанных с функционированием антимонопольного комплаенса в Департаменте культуры города Москвы, и участие в них;

л) взаимодействие с координирующим, уполномоченным органами, предусмотренными Методическими рекомендациями, по вопросам функционирования антимонопольного комплаенса;

м) информирование руководителя Департамента культуры города Москвы о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства;

н) разработка и внесение на утверждение руководителю Департамента культуры города Москвы плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства;

о) подготовка для подписания руководителем Департамента культуры города Москвы и утверждения коллегиальным органом доклада об антимонопольном комплаенсе;

п) иные функции, связанные с осуществлением антимонопольного комплаенса.

3. Выявление и оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства в деятельности Департамента культуры города Москвы

3.1. Выявление и оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства, а также их распределение по уровням рисков являются неотъемлемой частью внутреннего контроля соблюдения Департаментом культуры города Москвы антимонопольного законодательства и осуществляются в соответствии с Методическими рекомендациями.

3.2. В целях выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства Уполномоченным лицом совместно с Управлением правового обеспечения и имущественных отношений Департамента культуры города Москвы проводятся:

а) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в Департаменте культуры города Москвы за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);

б) анализ правовых актов Департамента культуры города Москвы;

в) анализ проектов правовых актов Департамента культуры города Москвы;

г) мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства;

д) проведение систематической оценки эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.

3.3. При проведении Уполномоченным лицом анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства Департаментом культуры города Москвы реализуются следующие мероприятия:

а) осуществление сбора сведений в структурных подразделениях Департамента культуры города Москвы о наличии нарушений антимонопольного законодательства;

б) составление перечня нарушений антимонопольного законодательства Департамента культуры города Москвы.

3.4. При проведении Уполномоченным лицом анализа правовых актов Департамента культуры города Москвы реализуются следующие мероприятия:

а) разработка и размещение на официальном сайте Департамента культуры города Москвы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" исчерпывающего перечня правовых актов (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне (в срок не позднее мая отчетного года);

б) размещение на официальном сайте Департамента культуры города Москвы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов (в срок не позднее мая отчетного года);

в) осуществление сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

г) представление руководителю Департамента культуры города Москвы сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в правовые акты Департамента культуры города Москвы.

3.5. При проведении Уполномоченным лицом анализа проектов правовых актов реализуются следующие мероприятия:

а) размещение на официальном сайте Департамента культуры города Москвы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" проекта правового акта с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию;

б) осуществление сбора и проведение оценки поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту правового акта.

3.6. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства Уполномоченным лицом реализуются следующие мероприятия:

а) осуществление на постоянной основе сбора сведений о правоприменительной практике в Департаменте культуры города Москвы;

б) подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной подпунктом "а" настоящего пункта, аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в Департаменте культуры города Москвы.

3.7. При выявлении рисков нарушения антимонопольного законодательства Уполномоченным лицом должна проводиться оценка таких рисков с учетом следующих показателей:

а) отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности исполнительной власти города Москвы по развитию конкуренции;

б) выдача предупреждения о прекращении действий (бездействия), которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства;

в) возбуждение дела о нарушении антимонопольного законодательства;

г) привлечение к административной ответственности в виде наложения штрафов на должностных лиц или в виде их дисквалификации.

4. Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства

4.1. В карту рисков нарушения антимонопольного законодательства по форме, предусмотренной Методическими рекомендациями, включаются:

- выявленные риски (их описание);

- описание причин возникновения рисков;

- описание условий возникновения рисков.

4.2. Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства утверждается руководителем Департамента культуры города Москвы и размещается на официальном сайте органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в срок не позднее 1 апреля отчетного года.

5. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства

5.1. В целях снижения рисков нарушения антимонопольного законодательства Уполномоченным лицом ежегодно разрабатывается план мероприятий ("дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства по форме, предусмотренной Методическими рекомендациями, подлежащий пересмотру при внесении изменений в карту рисков нарушения антимонопольного законодательства.

5.2. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства должен содержать в разрезе каждого риска (согласно карте рисков нарушения антимонопольного законодательства) конкретные мероприятия, необходимые для устранения выявленных рисков.

В плане мероприятий ("дорожной карте") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства указываются:

- наименование мероприятий по минимизации и устранению рисков (согласно карте рисков нарушения антимонопольного законодательства);

- описание конкретных действий, направленных на минимизацию и устранение рисков нарушения антимонопольного законодательства;

- ответственное должностное лицо;

- показатели выполнения мероприятия;

- срок исполнения мероприятия и представления отчета о достигнутых результатах руководителю Департамента культуры города Москвы.

5.3. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства утверждается руководителем Департамента культуры города Москвы.

5.4. Уполномоченное лицо на постоянной основе осуществляет мониторинг выполнения мероприятий плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.

5.5. Информация об исполнении плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства подлежит рассмотрению руководителем Департамента культуры города Москвы.

6. Ключевые показатели и оценка эффективности антимонопольного комплаенса

6.1. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса представляют собой количественные характеристики работы (работоспособности) системы управления рисками нарушения антимонопольного законодательства, которые могут быть выражены как в абсолютных (единицы, штуки), так и в относительных (проценты, коэффициенты) значениях.

6.2. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса разрабатываются Уполномоченным лицом в соответствии с Методикой расчета ключевых показателей эффективности функционирования в органе исполнительной власти города Москвы антимонопольного комплаенса, предусмотренной Методическими рекомендациями, утверждаются руководителем Департамента культуры города Москвы ежегодно и должны быть определены как для Департамента культуры города Москвы в целом, так и для Уполномоченного лица.

6.3 Уполномоченное лицо ежегодно проводит оценку достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

6.4. Оценка эффективности организации и функционирования в Департаменте культуры города Москвы антимонопольного комплаенса осуществляется коллегиальным органом (п. 3.7 Методических рекомендаций, далее - коллегиальный орган) по результатам рассмотрения доклада об антимонопольном комплаенсе.

7. Доклад об антимонопольном комплаенсе

7.1. Проект доклада об антимонопольном комплаенсе, согласованный с Управлением правового обеспечения и имущественных отношений Департамента культуры города Москвы, представляется Уполномоченным лицом на подпись руководителю Департамента культуры города Москвы в срок не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным.

Уполномоченное лицо обеспечивает подписание проекта доклада руководителем Департамента культуры города Москвы в срок не позднее 1 марта года, следующего за отчетным.

Подписанный доклад в течение семи дней с момента его подписания представляется в коллегиальный орган в порядке, установленном правовым актом координирующего органа (п. 1.2 Методических рекомендаций).

7.2. Коллегиальный орган утверждает доклад об антимонопольном комплаенсе в срок не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным.

7.3. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен содержать информацию:

а) о результатах проведенной оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства;

б) об исполнении мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства;

в) о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

7.4. Доклад об антимонопольном комплаенсе размещается на официальном сайте Департамента культуры города Москвы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в течение месяца с момента его утверждения коллегиальным органом.

8. Ознакомление должностных лиц Департамента культуры города Москвы с антимонопольным комплаенсом и обучение требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса

8.1. При поступлении на государственную гражданскую службу города Москвы, а также при приеме на работу в Департамент культуры города Москвы на должность, не относящуюся к государственной службе, Уполномоченное лицо совместно с Управлением государственной службы и кадров обеспечивает ознакомление гражданина Российской Федерации с Методическими рекомендациями, а также настоящим Положением.

8.2. Уполномоченное лицо совместно с Управлением государственной службы и кадров организует систематическое обучение работников Департамента культуры города Москвы требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса в следующих формах:

- вводный (первичный) инструктаж;

- целевой (внеплановый) инструктаж;

- иные обучающие мероприятия.

8.3. Вводный (первичный) инструктаж проводится при приеме на работу в Департамент культуры города Москвы, в частности при переводе на другую должность, если она предполагает другие служебные (трудовые) функции.

8.4. Целевой (внеплановый) инструктаж проводится при изменении антимонопольного законодательства, настоящего Положения, при выявлении признаков (установлении факта) нарушения антимонопольного законодательства в деятельности Департамента культуры города Москвы.

9. Ответственность за неисполнение документов, регламентирующих процедуры и мероприятия антимонопольного комплаенса

9.1. Работники Департамента культуры города Москвы, в должностные обязанности которых входят организация и обеспечение функционирования антимонопольного комплаенса в Департаменте культуры города Москвы, несут дисциплинарную ответственность за неисполнение документов, регламентирующих процедуры и мероприятия антимонопольного комплаенса, в порядке, установленном действующим законодательством.