Приложение 1. Карта комплаенс рисков Республиканской ветеринарной службы Республики Мордовия

Приложение 1

Карта
комплаенс рисков Республиканской ветеринарной службы Республики Мордовия

N п/п	Уровень риска	вид риска (описание)	причины возникновения (описание)	условия возникновения (описание)	общие меры по минимизации и устранению рисков	наличие (отсутствие) остаточных рисков	вероятность повторного возникновения рисков
В сфере формирования государственных программ Республики Мордовия
1	Существенный	разработка государственных программ Республики Мордовия, нормативных правовых актов, регламентирующих деятельность хозяйствующих субъектов, содержащих дискриминационные условия	недостаточное знание действующего законодательства; несвоевременное отслеживание изменений законодательства; не проведение оценки регулирующего воздействия создание дискриминационных условий	недостаточная квалификация и опыт сотрудников; не своевременное отслеживание изменений действующего законодательства Российской Федерации и Республики Мордовия	регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; соблюдение административных регламентов, наставничество; анализ правовых актов на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства, изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства	остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется
В сфере инвестиционной деятельности
2	Высокий	истребование документов, непредусмотренных нормативными правовыми актами при проведении конкурсов на право получения государственной поддержки, заключение соглашений, ограничивающих конкуренцию	предоставление преимущественных условий отдельным хозяйствующим субъектам; несоблюдение установленных процедур	недостаточная квалификация и опыт сотрудников; недостаточная оценка поступивших материалов, отчетной и иной документации не своевременное отслеживание изменений действующего законодательства Российской Федерации и Республики Мордовия	регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; соблюдение требований законодательства, наставничество; мониторинг и анализ выявленных нарушений	остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется
В сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд
3	Высокий	нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд ограничение количества участников закупки	недостаточный опыт применения законодательства о контрактной системе	недостаточная квалификация и опыт сотрудников; чрезмерная нагрузка сотрудников;	регулярное обучение сотрудников, повышение профессиональной квалификации сотрудников, входящих в состав контрактной службы (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства использование института смежного контроля	остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется
4	Существенный	принятие решений при осуществлении контроля в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения нужд Республики Мордовия, выдача предписаний об устранении нарушений законодательства, отмененных судом	неправильная квалификация нарушения; нарушение единообразия; отсутствие разъяснений и правоприменительной практики	недостаточная квалификация и опыт сотрудников; недоработки по сбору доказательств; недостаточная правовая оценка собранных доказательств	регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; соблюдение административных регламентов, наставничество; мониторинг и анализ практики применения законодательства о контрактной системе	остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется
В сфере предоставления государственных услуг
5	Существенный	Истребование документов, непредусмотренных действующим законодательством при осуществлении деятельности по предоставлению государственной услуги по регистрации специалистов в области ветеринарии, занимающихся предпринимательской деятельностью на территории Республики Мордовия; нарушение сроков при предоставлении государственной услуги по выдаче заключений о соответствии размещения предприятий по производству и хранению продуктов животноводства, действующим ветеринарным нормам и правилам; требование платы за предоставление услуг, не предусмотренной действующим законодательством	нарушение единообразия, предоставление преимуществ специалистам в области ветеринарии; несоблюдение установленных процедур отсутствие разъяснений и правоприменительной практики затягивание сроков рассмотрения документов	недостаточная квалификация и опыт сотрудников	регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; соблюдение административных регламентов, наставничество; мониторинг и анализ выявленных нарушений; использование института смежного контроля	остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется