Приложение 1. Карта комплаенс-рисков администрации муниципального района "Сосногорск" (включая подведомственные учреждения), отраслевых (функциональных) органов администрации муниципального района "Сосногорск", являющихся юридическими лицами (включая подведомственные учреждения) на 2020 год

Утверждена
постановлением администрации
муниципального района "Сосногорск"
от "29" января 2020 г. N 131
(приложение 1)

Карта
комплаенс-рисков администрации муниципального района "Сосногорск" (включая подведомственные учреждения), отраслевых (функциональных) органов администрации муниципального района "Сосногорск", являющихся юридическими лицами (включая подведомственные учреждения) на 2020 год

Уровень риска	Вид риска (описание)	Причины и условия возникновения риска (описание)	Наименование структурных подразделений администрации муниципального района "Сосногорск", отраслевых (функциональных) органов администрации муниципального района "Сосногорск", являющихся юридическими лицами, при реализации функций и полномочий которых возможно возникновение комплаенс-рисков
Высокий	Заключение или возобновление (продление) на неопределенный срок договоров в отношении муниципального имущества без проведения торгов (нарушение требований части 1 статьи 17.1 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции")	1. неэффективная организация системы внутреннего контроля (в том числе недостаточная координация процесса со стороны руководителя); 2. ошибки при совершении действий, обусловленные человеческим фактором (в том числе в связи с недостаточным уровнем квалификации специалистов)	Комитет по управлению имуществом администрации муниципального района "Сосногорск"
Высокий	Нарушения при проведении обязательных в соответствии с законодательством Российской Федерации торгов (торги на право заключения договоров аренды муниципального имущества, продажа либо предоставление в аренду земельных участков, продажа муниципального имущества; отбор подрядных организаций для проведения капитального ремонта многоквартирных домов, отбор управляющих организаций для управления многоквартирными домами) (нарушение требований части 1 статьи 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"): 1. необоснованный отказ в допуске к участию в торгах; 2. допуск к участию в торгах лиц, заявки которых не соответствовали установленным требованиям; 3. неразмещение или размещение неполной информации о проводимых торгах или продаже имущества, либо нарушение сроков размещения информации на официальном сайте торгов в сети "Интернет" либо в печатных изданиях; 4. нарушение порядка определения победителя торгов, составление и размещение документов об итогах торгов с нарушением требований действующего законодательства	1. неэффективная организация системы внутреннего контроля (в том числе недостаточная координация процесса со стороны руководителя); 2. ошибки при совершении действий, обусловленные человеческим фактором (в том числе в связи с недостаточным уровнем квалификации специалистов)	Комитет по управлению имуществом администрации муниципального района "Сосногорск"; Управление жилищно-коммунального хозяйства администрации муниципального района "Сосногорск"
Высокий	Нарушения при осуществлении закупок товаров, работ, услуг в соответствии с Федеральным законом от 05.04.2013 г. N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд" (далее - Закон о контрактной системе) (нарушение требований статьи 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"): 1. утверждение документации о закупке, определение содержания извещения о закупке с нарушением требований Закона о контрактной системе; 2. необоснованный допуск к участию в закупке или необоснованное отклонение заявки на участие в торгах при рассмотрении заявок участников закупки, в т.ч. по основаниям, не предусмотренным действующим законодательством; 3. несвоевременное размещение информации, подлежащей опубликованию, и (или) ее несвоевременное направление оператору электронной площадки (при проведении электронных аукционов); 4. невключение в протоколы комиссии заказчика (уполномоченного органа) предусмотренных Законом о контрактной системе сведений и информации	1. Слабое знание заказчиками положений Закона о контрактной системе, недооценка важности и значимости безусловного выполнения всех предусмотренных Законом о контрактной системе процедур для соблюдения прав участников закупочной деятельности, недооценка возросшего объема работы заказчиков и их комиссий по осуществлению всех закупочных процедур; 2. Причины несвоевременного размещения информации связаны с прекращением действия электронной цифровой подписи лица, уполномоченного действовать от имени заказчика, сбоями в работе Единой информационной системы в сфере закупок; 3. Недостаточная квалификация работников (контрактных управляющих, сотрудников контрактных служб), неустойчивость штата учреждения; 4. Чрезмерная загрузка работников уполномоченного органа.	Финансовое управление администрации муниципального района "Сосногорск" (уполномоченный орган); Администрация муниципального района "Сосногорск" (включая подведомственные учреждения); Отраслевые (функциональные) органы администрации муниципального района "Сосногорск", являющиеся юридическими лицами (включая подведомственные учреждения)
Существенный	Необоснованное дробление закупок товаров, работ, услуг, осуществляемых для муниципальных нужд, приводящее к избранию неконкурентных способов определения поставщика (подрядчика, исполнителя) при заключении муниципальных контрактов (договоров) (нарушение требований части 1 статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции")	1. несоблюдение работниками положений Закона о контрактной системе (контрактными управляющими, сотрудниками контрактных служб) как по причине неосведомленности, так и по причине преднамеренных действий; 2. неэффективная организация системы внутреннего контроля (в том числе недостаточная координация процесса со стороны руководителя)	Администрация муниципального района "Сосногорск" (включая подведомственные учреждения); Отраслевые (функциональные) органы администрации муниципального района "Сосногорск", являющиеся юридическими лицами (включая подведомственные учреждения)
Существенный	Заключение договоров управления многоквартирными домами без проведения конкурсов по отбору управляющих организаций в нарушение требований Жилищного кодекса Российской Федерации либо непроведение в установленные Жилищным кодексом Российской Федерации сроки конкурсов по отбору управляющих организаций для управления многоквартирными домами (нарушение требований части 1 статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции")	1. неэффективная организация системы внутреннего контроля (в том числе недостаточная координация процесса со стороны руководителя); 2. ошибки при совершении действий, обусловленные человеческим фактором (в том числе в связи с недостаточным уровнем квалификации специалистов)	Управление жилищно-коммунального хозяйства администрации муниципального района "Сосногорск"
Существенный	Незаключение договоров в отношении муниципального имущества на новый срок без проведения торгов в нарушение требований частей 9, 10 статьи 17.1 Закона о защите конкуренции (нарушение требований части 1 статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции")	1. неэффективная организация системы внутреннего контроля (в том числе недостаточная координация процесса со стороны руководителя); 2. ошибки при совершении действий, обусловленные человеческим фактором (в том числе в связи с недостаточным уровнем квалификации специалистов)	Комитет по управлению имуществом администрации муниципального района "Сосногорск"
Незначительный	Предоставление муниципальной преференции с нарушением требований, установленных главой 5 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (нарушение требований части 1 статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"): 1. несоблюдение ограничения, установленного в решении антимонопольного органа о даче согласия на предоставление муниципальной преференции с введением ограничений	1. неэффективная организация системы внутреннего контроля (в том числе недостаточная координация процесса со стороны руководителя); 2. ошибки при совершении действий, обусловленные человеческим фактором (в том числе в связи с недостаточным уровнем квалификации специалистов)	Администрация муниципального района "Сосногорск" (включая подведомственные учреждения); Отраслевые (функциональные) органы администрации муниципального района "Сосногорск", являющиеся юридическими лицами (включая подведомственные учреждения)
Незначительный	Установление в административном регламенте предоставления муниципальных услуг требования о предоставлении документов, предоставление которых не предусмотрено нормативными правовыми актами (нарушение требований части 1 статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции")	1. неэффективная организация системы внутреннего контроля (в том числе недостаточная координация процесса со стороны руководителя); 2. ошибки при совершении действий, обусловленные человеческим фактором (в том числе в связи с недостаточным уровнем квалификации специалистов)	Администрация муниципального района "Сосногорск" (включая подведомственные учреждения); Отраслевые (функциональные) органы администрации муниципального района "Сосногорск", являющиеся юридическими лицами (включая подведомственные учреждения)
Незначительный	Принятие решения об отказе в согласовании места и сроков проведения ярмарки по основанию, не предусмотренному нормативно-правовыми актами (нарушение требований части 1 статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции")	1. несоблюдение сотрудниками нормативно-правовых актов (как по причине неосведомленности, так и по причине преднамеренных действий); 2. неэффективная организация системы внутреннего контроля (в том числе недостаточная координация процесса со стороны руководителя)	Отдел экономического развития и потребительского рынка администрации муниципального района "Сосногорск"