Глава 53. Особенности регистрации программы облигаций

53.1. Регистрация программы облигаций, за исключением программы биржевых и коммерческих облигаций, осуществляется Банком России.

Регистрация программы биржевых облигаций осуществляется биржей.

Регистрация программы коммерческих облигаций осуществляется центральным депозитарием.

53.2. Для регистрации программы облигаций в Банк России, бирже или центральному депозитарию должны быть представлены:

программа облигаций, составленная в соответствии с приложением 13 к настоящему Положению;

копия (выписка из) протокола собрания (заседания) (приказа, распоряжения или иного документа) уполномоченного органа управления эмитента, которым принято решение об утверждении программы облигаций, с указанием в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие.

53.3. Эмитенты, за исключением эмитентов, являющихся кредитными организациями или негосударственными пенсионными фондами, должны представить в Банк России, бирже или центральному депозитарию для регистрации программы облигаций дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 53.2 настоящего Положения, копию устава (учредительного документа) эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в него изменениями и (или) дополнениями.

Эмитенты, являющиеся кредитными организациями или негосударственными пенсионными фондами, должны представить копию устава (учредительного документа) эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в него изменениями и (или) дополнениями дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 53.2 настоящего Положения, для регистрации программы облигаций бирже или центральному депозитарию.

53.4. Для регистрации программы облигаций с ипотечным покрытием, эмитентом которых является ипотечный агент, а также программы облигаций с обеспечением эмитента - специализированного общества в Банк России или бирже дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 53.2 настоящего Положения, должна быть представлена копия протокола (выписка из протокола) общего собрания участников (акционеров) ипотечного агента (специализированного общества), которым принято решение о передаче полномочий единоличного исполнительного органа ипотечного агента (специализированного общества) коммерческой организации (управляющей организации, управляющей компании).

53.5. Для регистрации программы облигаций, которая сопровождается составлением и регистрацией проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, в Банк России или бирже дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 53.2 настоящего Положения, должны быть представлены:

проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций;

копия (выписка из) протокола собрания (заседания) (приказа, распоряжения или иного документа) уполномоченного органа управления эмитента, которым утвержден проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, с указанием в случае, если проспект таких облигаций утвержден коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его утверждение.

53.6. В случае, предусмотренном пунктом 5.8 настоящего Положения, в соответствии с пунктом 2 статьи 22 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в Банк России или бирже вместо проспекта ценных бумаг и документа, предусмотренного абзацем третьим пункта 53.5 настоящего Положения, может быть представлено уведомление о составлении проспекта ценных бумаг, составленное в соответствии с приложением 36 к настоящему Положению.

Получение Банком России или биржей уведомления о составлении проспекта ценных бумаг в соответствии с пунктом 2 статьи 22 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" влечет за собой такие же правовые последствия, как и регистрация проспекта ценных бумаг.

53.7. Эмитенты, за исключением эмитентов, являющихся кредитными организациями, должны представить в Банк России, бирже или центральному депозитарию для регистрации программы облигаций, не сопровождающейся составлением и регистрацией проспекта ценных бумаг (в том числе в случае представления одновременно с документами для регистрации программы облигаций уведомления о составлении проспекта ценных бумаг в соответствии с пунктом 5.8 настоящего Положения), дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 53.2 настоящего Положения, копию бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента за последний завершенный отчетный год и за последний завершенный отчетный период, состоящий из трех, шести или девяти месяцев отчетного (текущего) года, предшествующие дате представления документов для регистрации программы облигаций.

Эмитенты, являющиеся кредитными организациями, должны представить копию бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента, предусмотренную абзацем первым настоящего пункта, дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 53.2 настоящего Положения, для регистрации программы облигаций, не сопровождающейся составлением и регистрацией проспекта облигаций (в том числе в случае представления одновременно с документами для регистрации программы облигаций уведомления о составлении проспекта ценных бумаг в соответствии с пунктом 5.8 настоящего Положения) бирже или центральному депозитарию.

В случае если годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента подлежит обязательному аудиту, вместе с представляемой копией годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента должна быть представлена копия аудиторского заключения. При этом бухгалтерская (финансовая) отчетность, в отношении которой аудитором выражается мнение о ее достоверности, должна прилагаться к аудиторскому заключению.

В случае если эмитент не может представить годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность или бухгалтерскую (финансовую) отчетность за последний завершенный отчетный период, состоящий из трех, шести или девяти месяцев отчетного (текущего) года, или представляет такую отчетность не в полном объеме (составе), дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 53.2 настоящего Положения, должна быть представлена содержащая объяснения справка, подписанная лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или уполномоченным им должностным лицом эмитента.

53.8. Для государственной регистрации программы облигаций в Банк России дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 53.2 настоящего Положения, должны быть представлены:

заявление на государственную регистрацию программы облигаций, составленное в соответствии с приложением 6 к настоящему Положению;

документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с подпунктом 53 пункта 1 статьи 333 ³³ Налогового кодекса Российской Федерации за регистрацию программы облигаций;

опись представленных документов, составленная в соответствии с приложением 8 к настоящему Положению.

53.9. Эмитент должен представить в Банк России, бирже или центральному депозитарию документы для регистрации программы облигаций в одном экземпляре, за исключением программы облигаций и проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, которые должны быть представлены в трех экземплярах.

53.10. Документы для регистрации программы облигаций должны быть представлены в Банк России, бирже или центральному депозитарию не позднее трех месяцев с даты утверждения эмитентом программы облигаций, а в случае, если регистрация программы облигаций сопровождается составлением и регистрацией проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций (за исключением случая представления одновременно с документами, указанными в настоящем пункте, уведомления о составлении проспекта ценных бумаг в соответствии с пунктом 5.8 настоящего Положения), - не позднее одного месяца с даты утверждения эмитентом проспекта указанных облигаций.

53.11. Банк России в соответствии с пунктом 5 статьи 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" обязан осуществить государственную регистрацию программы облигаций или принять мотивированное решение об отказе в ее государственной регистрации в течение:

двадцати рабочих дней с даты получения документов, представленных для государственной регистрации программы облигаций и регистрации проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций;

пятнадцати рабочих дней с даты получения документов, представленных для государственной регистрации программы облигаций, которая не сопровождается составлением и регистрацией проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций (в том числе в случае представления одновременно с указанными документами уведомления о составлении проспекта ценных бумаг в соответствии с пунктом 5.8 настоящего Положения).

53.12. В случае выявления несоответствия документов, представленных для государственной регистрации программы облигаций, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, включая устранимые нарушения, предусмотренные пунктом 5.18 настоящего Положения, Банк России направляет эмитенту уведомление о необходимости устранения этого несоответствия.

53.13. В случае если при рассмотрении документов, представленных для государственной регистрации программы облигаций, Банком России выявлены признаки наличия в представленных документах сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений), Банк России проводит проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации программы облигаций.

В случае проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации программы облигаций, Банк России должен направить эмитенту уведомление о проведении такой проверки. В указанное уведомление должны быть включены также сведения о выявлении несоответствия документов, представленных для государственной регистрации программы облигаций, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (в случае выявления несоответствия). В указанном случае уведомление, предусмотренное пунктом 53.12 настоящего Положения, не направляется.

53.14. В случае направления эмитенту уведомления о необходимости устранения несоответствия документов, представленных для государственной регистрации программы облигаций, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах или уведомления о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в указанных документах, течение срока, предусмотренного пунктом 53.11 настоящего Положения, приостанавливается на время устранения выявленного несоответствия или на время проведения проверки, но не более чем на двадцать рабочих дней.

53.15. Уведомления, указанные в пункте 53.14 настоящего Положения, должны соответствовать требованиям, установленным пунктом 5.21 настоящего Положения.

53.16. При наличии основания, предусмотренного подпунктом 1 пункта 1 статьи 26 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", после окончания срока, предусмотренного для устранения выявленного несоответствия или для проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации программы облигаций, Банком России принимается решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг в порядке, установленном главой 7 настоящего Положения.

53.17. При представлении эмитентом исправленных документов в Банк России должны быть представлены только те документы, в которые вносились изменения. Указанные документы должны быть представлены в установленном пунктом 53.9 настоящего Положения количестве экземпляров с сопроводительным письмом и описью представляемых документов, составленной в соответствии с приложением 8 к настоящему Положению.

53.18. В случае принятия решения о государственной регистрации программы облигаций Банк России обязан в течение трех рабочих дней с даты принятия указанного решения выдать (направить) эмитенту:

уведомление Банка России о государственной регистрации программы облигаций;

два экземпляра программы облигаций;

два экземпляра проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций (в случае если государственная регистрация программы облигаций сопровождается составлением и регистрацией проспекта облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций).

53.19. В случае принятия решения об отказе в государственной регистрации программы облигаций Банк России обязан в течение трех рабочих дней с даты принятия указанного решения выдать (направить) эмитенту уведомление об отказе в государственной регистрации программы облигаций, содержащее основания отказа.

53.20. Биржа или центральный депозитарий обязаны осуществить регистрацию программы облигаций или принять мотивированное решение об отказе в ее регистрации в порядке и сроки, установленные внутренними документами (правилами) указанных регистрирующих организаций, размещенными на их официальных сайтах в сети "Интернет".

53.21. Решение об отказе в регистрации программы облигаций принимается Банком России, биржей или центральным депозитарием по основаниям, указанным в статье 21 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

53.22. Банк России, биржа и центральный депозитарий несут ответственность только за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации программы облигаций, но не за их достоверность.