Приложение N 1. Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) министерства сельского хозяйства и продовольствия Кировской области на 2020 год

Приложение N 1

Утверждаю
Заместитель Председателя
Правительства области,
министр сельского хозяйства
и продовольствия
Кировской области
______________ А.А. Котлячков
от "____" ________ 20___ г.

Карта рисков
нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) министерства сельского хозяйства и продовольствия Кировской области на 2020 год

1. Анализ комплаенс-рисков министерства сельского хозяйства и продовольствия Кировской области

1.1. Операция: разработка нормативных правовых актов, принимаемых министерством сельского хозяйства и продовольствия Кировской области (далее - министерство).

Наименование риска: включение в текст разрабатываемых министерством нормативных правовых актов положений, нарушающих антимонопольное законодательство.

Уровень по критерию "Вероятность"	Уровень по критерию "Последствия"
	Низкий	Незначительный	Существенный	Высокий
Невероятный (от 0 до 20%)
Маловероятный (от 20 до 40%)
Средний (от 40 до 60%)			+
Вероятный (от 60 до 80%)
Ожидаемый (от 80 до 100%)

Обоснование уровня риска и предложения по устранению причин риска, применению контрольных действий в отношении операции:

Причины и условия возникновения риска: невнимательность при формировании текстов нормативных правовых актов и внесении изменений, частое изменение федерального и регионального законодательства, возможная недостаточная компетентность гражданских служащих министерства.

1.2. Операция: планирование и осуществление закупок товаров, работ, услуг для обеспечения нужд министерства.

Наименование риска: формирование документов при планировании и осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения нужд министерства с нарушением требований антимонопольного законодательства.

Уровень по критерию "Вероятность"	Уровень по критерию "Последствия"
	Низкий	Незначительный	Существенный	Высокий
Невероятный (от 0 до 20%)
Маловероятный (от 20 до 40%)
Средний (от 40 до 60%)				+
Вероятный (от 60 до 80%)
Ожидаемый (от 80 до 100%)

Обоснование уровня риска и предложения по устранению причин риска, применению контрольных действий в отношении операции:

Причины и условия возникновения риска: невнимательность при формировании документов при планировании и осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения нужд министерства, частое изменение федерального и регионального законодательства, возможная недостаточная компетентность гражданских служащих министерства.

1.3. Операция: Выявление отклонений в деятельности подведомственного учреждения по исполнению государственного задания (несоответствие представленных отчетов правовым актам, устанавливающим порядок предоставления субсидии, в части соблюдения антимонопольного законодательства).

Наименование риска: нарушение антимонопольного законодательства при исполнении подведомственным учреждением государственного задания.

Уровень по критерию "Вероятность"	Уровень по критерию "Последствия"
	Низкий	Незначительный	Существенный	Высокий
Невероятный (от 0 до 20%)
Маловероятный (от 20 до 40%)		+
Средний (от 40 до 60%)
Вероятный (от 60 до 80%)
Ожидаемый (от 80 до 100%)

Обоснование уровня риска и предложения по устранению причин риска, применению контрольных действий в отношении операции:

Причины и условия возникновения риска: возможная некомпетентность сотрудников унитарного предприятия, частое изменение федерального и регионального законодательства. невнимательность при проверке документов, представляемых в министерство для перечисления субсидии.

1.4. Операция: Выявление отклонений в деятельности подведомственного предприятия в части соблюдения антимонопольного законодательства.

Наименование риска: нарушение антимонопольного законодательства в деятельности подведомственного министерству унитарного предприятия.

Уровень по критерию "Вероятность"	Уровень по критерию "Последствия"
	Низкий	Незначительный	Существенный	Высокий
Невероятный (от 0 до 20%)
Маловероятный (от 20 до 40%)
Средний (от 40 до 60%)			+
Вероятный (от 60 до 80%)
Ожидаемый (от 80 до 100%)

Обоснование уровня риска и предложения по устранению причин риска, применению контрольных действий в отношении операции:

Причины и условия возникновения риска: возможная некомпетентность сотрудников унитарного предприятия, частое изменение федерального и регионального законодательства.

1.5. Операция: Выявление отклонений при предоставлении государственной поддержки в части соблюдения антимонопольного законодательства.

Наименование риска: нарушение антимонопольного законодательства при предоставлении министерством государственной поддержки.

Уровень по критерию "Вероятность"	Уровень по критерию "Последствия"
	Низкий	Незначительный	Существенный	Высокий
Невероятный (от 0 до 20%)
Маловероятный (от 20 до 40%)
Средний (от 40 до 60%)				+
Вероятный (от 60 до 80%)
Ожидаемый (от 80 до 100%)

Обоснование уровня риска и предложения по устранению причин риска, применению контрольных действий в отношении операции:

Причины и условия возникновения риска: возможная некомпетентность гражданских служащих, осуществляющих предоставление государственной поддержки, изменение федерального и областного законодательства.

В 2019 году перечисленные контрольные действия осуществлялись в установленном порядке. Нарушений антимонопольного законодательства за указанный период не выявлено.

2. Мероприятия по минимизации и (или) устранению рисков:

N п/п	Наименование операции	Наименование риска	Мероприятия по минимизации и (или) устранению рисков	Срок выполнения мероприятия	Должностное лицо, осуществляющее мероприятие
1	2	3	4	5	6
1	Разработка нормативных правовых актов, принимаемых министерством сельского хозяйства и продовольствия Кировской области	Включение в текст разрабатываемых министерством нормативных правовых актов положений, нарушающих антимонопольное законодательство	Проверка соответствия требованиям антимонопольного законодательства проектов нормативных правовых актов министерства при проведении правовой экспертизы	Постоянно в течение года по отношению к каждому из разработанных проектов нормативных правовых актов	Начальник отдела правового обеспечения
			Направление проектов нормативных правовых актов министерства на рассмотрение в установленном порядке для выдачи заключения о соответствии федеральному законодательству в прокуратуру Кировской области		Лицо, осуществляющее разработку проекта нормативного правового акта
			Проведение антимонопольного комплаенса при размещении проектов нормативных правовых актов министерства на официальном интернет-сайте министерства в порядке, установленном распоряжение министерства сельского хозяйства и продовольствия Кировской области от 18.02.2019 N 21 "Об утверждении Положения об антимонопольном комплаенсе в министерстве сельского хозяйства и продовольствия Кировской области".		Главный специалист-эксперт отдела правового обеспечения
2	Планирование и осуществление закупок товаров, работ, услуг для обеспечения нужд министерства	Формирование документов при планировании и осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения нужд министерства с нарушением требований антимонопольного законодательства	Подтверждение (согласование) операций, подтверждающее соответствие действующему законодательству (включая соблюдение антимонопольного законодательства) (визирование документа начальником отдела правового обеспечения); проверка данных на соответствие требованиям, установленным антимонопольным законодательством; сверка данных, т.е. сравнение данных из разных источников информации.	Постоянно в течение года по отношению к каждому из разработанных проектов документов о закупке	Лицо, осуществляющее разработку документа о закупке; контроль - начальник отдела правового обеспечения
3	Выявление отклонений в деятельности подведомственного учреждения по исполнению государственного задания (несоответствие представленных отчетов правовым актам, устанавливающим порядок предоставления субсидии, в части соблюдения антимонопольного законодательства).	Нарушение антимонопольного законодательства при исполнении подведомственным учреждением государственного задания	Проверка сплошным методом отчета о выполнении государственного задания; проверка оформления документов выборочным способом и подтверждение (согласование) операций (визирование отчета о выполнении государственного задания) начальником отдела правового обеспечения.	Постоянно в течение года по отношению к каждому из отчетов о выполнении государственного задания	Ведущий консультант отдела правового обеспечения, осуществляющий проверку отчета о выполнении государственного задания подведомственным министерству учреждением
4	Выявление отклонений в деятельности подведомственного предприятия в части соблюдения антимонопольного законодательства	Нарушение антимонопольного законодательства в деятельности подведомственного министерству унитарного предприятия	Проверка деятельности подведомственного унитарного предприятия специалистом по контрольно-ревизионной деятельности министерства в соответствии с ежегодно утверждаемым планом контрольной деятельности	Периодически (не реже, чем раз в три года)	Гражданский служащий министерства, наделенный полномочиями по осуществлению контрольно-ревизионной работы
5	Выявление отклонений при предоставлении государственной поддержки в части соблюдения антимонопольного законодательства.	Нарушение антимонопольного законодательства при предоставлении министерством государственной поддержки.	Аудит предоставления государственной поддержки специалистом по контрольно-ревизионной деятельности министерства в соответствии с ежегодно утверждаемым планом контрольной деятельности	В соответствии с планом аудита на текущий год	Гражданский служащий министерства, наделенный полномочиями по осуществлению контрольно-ревизионной работы