Приложение N 3. Карта рисков

Приложение N 3
к Положению
о системе внутреннего
обеспечения соответствия требованиям
антимонопольного законодательства
в министерстве жилищно-коммунального
хозяйства Тульской области
(антимонопольном комплаенсе)

Карта рисков

N	Описание рисков	Причины возникновения рисков и их оценка	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Уровень риска
1. Нарушения при осуществлении деятельности министерства жилищно-коммунального хозяйства Тульской области (далее - Министерство)
1.1	Рассмотрение проектов ГЧП (концессионной инициативы)	Недостаточная степень проработки предложения ГЧП публичным партнером, которая может привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции	1) повышение квалификации, правовой и финансово-экономической компетенции ответственных сотрудников Министерства, осуществляющих рассмотрение проектов ГЧП; 2) повышение степени проработки предложения ГЧП и бизнес-плана проекта публичным партнером	Низкий
1.2	Рассмотрение заявок по предварительному отбору подрядных организаций для оказания услуг и (или) выполнения работ по капитальному ремонту общего имущества в многоквартирных домах	Недостаточная степень проработки документации публичным партнером, которая может привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции	1) повышение квалификации, правовой и финансово-экономической компетенции ответственных сотрудников министерства, осуществляющих рассмотрение заявок по предварительному отбору подрядных организаций для оказания услуг и (или) выполнения работ по капитальному ремонту общего имущества в многоквартирных домах; 2) повышение степени проработки предложения документации публичным партнером	Низкий
1.3	Подготовка ответов на обращения граждан и юридических лиц	Предоставление хозяйствующему субъекту доступа к информации в приоритетном порядке, принятие решений, влекущих нарушение норм антимонопольного законодательства	высокая исполнительская дисциплина сотрудников Министерства	Низкий
2. Нарушения при разработке нормативных правовых актов
2.1	Разработка нормативных правовых актов в сферах деятельности Министерства	Разработка нормативных правовых актов в сферах деятельности Министерства, содержащих положения, влекущие нарушения антимонопольного законодательства	1) высокий уровень внутреннего контроля; 2) координация процесса со стороны руководства; 3) правовая экспертиза и оценка регулирующего воздействия нормативных правовых актов; 4) адресная поддержка хозяйствующих субъектов, оказывающих влияние на социально-экономическое положение отдельной территории (муниципалитета, района, города, поселка и т.п.)	Низкий
3. Нарушения при осуществлении закупок
3.1	Проведение закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд	Нарушение антимонопольного законодательства в результате необоснованного ограничения допуска к торгам участников закупки	1) проведение надлежащей экспертизы документации закупки; 2) соблюдение порядка и сроков размещения документации о закупке; 3) принятие мер по исключению конфликта интересов	Существенный