Приложение N 1. Карта (паспорт) комплаенс-рисков нарушения антимонопольного законодательства Министерства природных ресурсов и охраны окружающей среды Удмуртской Республики на 2019 - 2020 гг.

Приложение N 1
к приказу Министерства природных ресурсов
и охраны окружающей среды
Удмуртской Республики
от 21 ноября 2019 г. N 1196

Карта (паспорт) комплаенс-рисков
нарушения антимонопольного законодательства Министерства природных ресурсов и охраны окружающей среды Удмуртской Республики на 2019 - 2020 гг.

- анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие 3 (три) года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);

- анализ нормативно-правовых актов и их проектов (далее - НПА);

- мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства;

- систематическая оценка эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства).

Уровень риска	Вид риска (описание)	Причины и условия возникновения (описание)	Общие меры по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
незначительный	Принятие нормативных правовых актов (НПА) Министерства и осуществление действий (бездействия), которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции	Подготовка, согласование и утверждение НПА с нарушением требований антимонопольного законодательства; недостаточная квалификация должностных лиц; непроведение правовой, антикоррупционной экспертизы, оценки регулирующего воздействия, общественного обсуждения проектов НПА; ненадлежащий уровень экспертизы и анализа проектов НПА на предмет соответствия нормам антимонопольного законодательства	Анализ НПА и проектов НПА на предмет соответствия антимонопольному законодательству, при необходимости - инициирование внесения в них изменений и дополнений; анализ ранее выявленных нарушений; мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства; совершенствование системы внутреннего контроля	отсутствие	незначительная
незначительный	Осуществление закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд	Включение в описание объекта закупки требований и указаний, влекущих за собой ограничение количества участников закупки; нарушение порядка определения и обоснования начальной (максимальной) цены государственного контракта; изменение законодательства РФ о контрактной системе в сфере закупок, а также правоприменительной практики; неправильный выбор способа осуществления закупки; высокая загруженность сотрудников структурного подразделения Министерства, ответственных за закупки	Систематическое повышение квалификации ответственных сотрудников; осуществление предварительного контроля документации на соответствие антимонопольному законодательству при осуществлении закупок, подготовки закупочной документации на стадии согласования; правовая экспертиза документации; усиление контроля за соблюдением сроков внесения изменений в законодательство о закупках; осуществление финансового контроля; регулярный мониторинг изменений и анализ практики применения законодательства о закупках и антимонопольного законодательства	отсутствие	незначительная
незначительный	Оказание государственных услуг	Предъявление требований о предоставлении документов, информации или осуществлении действий, предоставление или осуществление которых не предусмотрено действующим законодательством; нарушение сроков, процедуры предоставления государственных услуг; необоснованный отказ в предоставлении государственной услуги по основаниям, не предусмотренным административным регламентом; взимание платы за предоставление государственной услуги, если такая плата не предусмотрена действующим законодательством	Усиление контроля за предусмотренными законодательством сроками процедур предоставления государственных услуг; правовая экспертиза административных регламентов и документов, предоставление которых необходимо для оказания государственной услуги; предъявление требований о предоставлении документов, информации или осуществлении действий, предоставление или осуществление которых предусмотрено действующим законодательством и административным регламентом; анализ НПА и проектов НПА в сфере оказания государственных услуг на предмет соответствия их антимонопольному законодательству; мониторинг актуальности административных регламентов, технологических схем оказания государственных услуг; повышение внутреннего контроля	отсутствие	незначительная
незначительный	Подготовка ответов на обращения физических и юридических лиц (обращения)	Нарушение сроков ответов на обращения, а также перенаправления обращений по подведомственности; непредставление ответов на обращения; недостаточный уровень внутреннего контроля; большой объем поступающих обращений; высокая загруженность сотрудников Министерства; текучесть кадров	Усиление контроля за предусмотренными законодательством сроками ответов на обращения и перенаправления обращений по подведомственности; разработка внутренней системы дополнительного контроля за соблюдением сроков для ответов на обращения с использованием системы электронного документооборота и управления "Directum"	отсутствие	незначительная
незначительный	Конфликт интересов в деятельности государственных гражданских служащих и работников Министерства	Возникновение конфликта интересов в деятельности государственных гражданских служащих и работников Министерства	Своевременное информирование государственных гражданских служащих и работников Министерства о наличии рисков нарушения законодательства РФ о противодействии коррупции и возможном возникновении конфликта интересов	отсутствие	незначительная

Уровни рисков нарушения антимонопольного законодательства (матрица)

Уровень риска	Описание риска
Низкий уровень	отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Министерства по развитию конкуренции, вероятность выдачи предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафа отсутствует
Незначительный уровень	вероятность выдачи Министерству предупреждения
Существенный уровень	вероятность выдачи Министерству предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства
Высокий уровень	вероятность выдачи Министерству предупреждения, возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения его к административной ответственности (штраф, дисквалификация)