Приложение. Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) в Службе финансового надзора Республики Крым

Приложение
к приказу
Службы финансового
надзора Республики Крым
от 25.01.2019 N 29

Положение
об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) в Службе финансового надзора Республики Крым

I. Общие положения

1. Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) в Службе финансового надзора Республики Крым (далее - Положение) разработано в целях обеспечения соответствия деятельности Службы финансового надзора Республики Крым (далее - Служба) требованиям антимонопольного законодательства и профилактики нарушений требований антимонопольного законодательства.

2. Для целей Положения используются следующие понятия:

"антимонопольное законодательство" - законодательство, основывающееся на Конституции Российской Федерации, Гражданском кодексе Российской Федерации и состоящее из Федерального закона "О защите конкуренции", иных федеральных законов, регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвуют федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов организации, а также государственные внебюджетные фонды, Центральный банк Российской Федерации, российские юридические лица и иностранные юридические лица, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели;

"антимонопольный комплаенс" - совокупность правовых и организационных мер, направленных на соблюдение требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения;

"антимонопольный орган" - федеральный антимонопольный орган и его территориальные органы;

"доклад об антимонопольном комплаенсе" - документ, содержащий информацию об организации и функционировании антимонопольного комплаенса в Службе;

"коллегиальный орган" - совещательный орган, осуществляющий оценку эффективности антимонопольного комплаенса;

"нарушение антимонопольного законодательства" - недопущение, ограничение, устранение конкуренции;

"риски нарушения антимонопольного законодательства" (далее - "комплаенс-риски") - сочетание вероятности и последствий наступления неблагоприятных событий в виде ограничения, устранения или недопущения конкуренции;

"уполномоченное подразделение" - подразделения Службы, осуществляющие внедрение и контроль за исполнением в Службе антимонопольного комплаенса.

3. Задачи антимонопольного комплаенса:

а) выявление комплаенс-рисков;

б) управление комплаенс-рисками;

в) контроль за соответствием деятельности Службы требованиям антимонопольного законодательства;

г) оценка эффективности функционирования Службы антимонопольного комплаенса.

4. При организации антимонопольного комплаенса Служба руководствуется следующими принципами:

а) заинтересованность руководства Службы в эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;

б) регулярность оценки комплаенс-рисков;

в) обеспечение информационной открытости функционирования в Службе антимонопольного комплаенса;

г) непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса в Службе;

д) совершенствование антимонопольного комплаенса.

II. Организация антимонопольного комплаенса.

5. Общий контроль организации антимонопольного комплаенса и обеспечения его функционирования осуществляется руководитель Службы, который:

а) вводит в действие акт об антимонопольном комплаенсе, вносит в него изменения, а также принимает внутренние документы, регламентирующие реализацию антимонопольного комплаенса;

б) применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за нарушение служащими Службы правил антимонопольного комплаенса;

в) рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

г) осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса.

д) утверждает карту комплаенс-рисков Службы;

е) утверждает ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса;

ж) утверждает план мероприятий ("дорожную карту") по снижению комплаенс-рисков Службы;

з) подписывает доклад об антимонопольном комплаенсе, утверждаемый Коллегиальным органом.

6. Функции уполномоченного подразделения, связанные с организацией и функционированием антимонопольного комплаенса, распределяются между структурными подразделениями Службы: Управлением правовой и кадровой работы и Отделом организации контрольной и надзорной деятельности.

7. К компетенции Управления правовой и кадровой работы относятся следующие функции уполномоченного подразделения:

а) выявление комплаенс-рисков, учет обстоятельств, связанных с комплаенс-рисками, определение вероятности возникновения комплаенс-рисков;

б) консультирование служащих Службы по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;

в) организация взаимодействия с другими структурными подразделениями Службы по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

г) инициирование проверок, связанных с нарушениями, выявленными в ходе контроля соответствия деятельности гражданских служащих требованиям антимонопольного законодательства и участие в них в порядке, установленном действующим законодательством и приказами;

д) информирование руководителя Службы о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства;

е) подготовка и внесение на утверждение руководителя Службы карты комплаенс-рисков Службы;

ж) определение и внесение на утверждение руководителя Службы ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса;

з) подготовка и внесение на утверждение руководителя Службы мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Службы;

и) подготовка проекта отчета (информации) об антимонопольном комплаенсе для подписания руководителя Службы и утверждения Коллегиальным органом;

к) выявление конфликта интересов в деятельности служащих и структурных подразделений Службы, разработка предложений по их исключению;

л) организация систематического обучения работников Службы требованиям антимонопольного законодательства;

м) ознакомление гражданина Российской Федерации с Положением при поступлении на государственную службу в Службу.

8. К компетенции Отдела организации контрольной и надзорной деятельности относятся следующие функции уполномоченного подразделения:

а) подготовка и представление руководителю Службы на утверждение правового акта об антимонопольном комплаенсе (внесение изменений в правовой акт об антимонопольном комплаенсе), а также внутриведомственных документов Службы, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

б) координация взаимодействия с Коллегиальным органом, а также функции по обеспечению работы Коллегиального органа.

9. Функции коллегиального органа, осуществляющего оценку эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса (далее - Коллегиальный орган), возлагаются на Общественный совет при Службе.

10. К функциям Коллегиального органа относятся:

а) рассмотрение и оценка мероприятий Службы в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса;

б) рассмотрение и утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе.

III. Выявление и оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства.

11. В целях выявления комплаенс-рисков Управлением правовой и кадровой работы на регулярной основе проводятся:

а) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Службы за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);

б) анализ нормативных правовых актов Службы;

в) анализ проектов нормативных правовых актов Службы;

г) мониторинг и анализ практики применения Службой антимонопольного законодательства;

д) проведение систематической оценки эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению комплаенс-рисков.

12. При проведении мероприятий, предусмотренных пунктом 13 Положения, Управление правовой и кадровой работы осуществляет сбор сведений в структурных подразделениях Службы.

13. При проведении (не реже одного раза в год) Управлением правовой и кадровой работы анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства реализуются мероприятия:

а) сбор в структурных подразделениях Службы сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства;

б) составление перечня нарушений антимонопольного законодательства (при их выявлении) с кратким изложением сути нарушения по сферам деятельности, возможных последствий нарушения антимонопольного законодательства и мер по устранению выявленных нарушений.

14. При проведении Управлением правовой и кадровой работы анализа нормативных правовых актов реализуются мероприятия:

а) разработка исчерпывающего перечня нормативных правовых актов (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне, который размещается на официальном странице Службы на Портале Правительства Республики Крым (далее - официальная страница Службы);

б) размещение на официальной странице Службы уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

в) сбор и анализ представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

г) представление руководителю Службы сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты.

15. При проведении анализа проектов нормативных правовых актов Управлением правовой и кадровой работы реализуются мероприятия:

а) размещение на официальном странице Службы проекта нормативного правового акта с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию;

б) сбор и оценка поступивших замечаний и предложений организаций и граждан по проекту нормативного правового акта.

16. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в Службе Управлением правовой и кадровой работы реализуются мероприятия:

а) сбор на постоянной основе сведений о правоприменительной практике в Службе;

б) подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной подпунктом "а" настоящего пункта, аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в Службе.

17. Выявленные комплаенс-риски отражаются Управлением правовой и кадровой работы в карте комплаенс-рисков согласно приложению 1.

18. Распределение выявленных комплаенс-рисков по уровням осуществляется в соответствии с методическими рекомендациями, утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 N 2258-р.

19. Информация о проведении выявления и оценки комплаенс-рисков включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

IV. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков

20. В целях снижения комплаенс-рисков Управлением правовой и кадровой работы ежегодно разрабатывается план мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков согласно приложению 2.

21. Управление правовой и кадровой работы на постоянной основе осуществляет мониторинг исполнения мероприятий плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков.

22. Информация об исполнении плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков подлежит включению в доклад об антимонопольном комплаенсе.

V. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса.

23. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса предоставлены в приложении 3.

24. Управление правовой и кадровой рабы ежегодно проводит оценку достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса. Информация о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VI. Доклад об антимонопольном комплаенсе.

25. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен содержать:

а) информацию о результатах проведенной оценки комплаенс-рисков;

б) информацию об исполнении мероприятий по снижению комплаенс-рисков;

в) информацию о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

Проект доклада об антимонопольном комплаенсе согласовывается Управлением правовой и кадровой работы с руководителем Службы и направляется в Отдел организации контрольной и надзорной деятельности для предоставления Коллегиальному органу на утверждение не реже одного раза в год.

26. Коллегиальный орган утверждает доклад об антимонопольном комплаенсе.

27. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный Коллегиальным органом, размещается на официальном сайте Службы на Портале Правительства Республики Крым.