Приложение N 1

Приложение N 1

Утверждено
Приказом Министерства
тарифного регулирования и
энергетики Челябинской области
от 30 декабря 2019 г. N 366

Карта комплаенс-рисков
Министерства тарифного регулирования и энергетики Челябинской области

N п/п	Вид комплаенс-риска (их описание)	Описание причин и условий возникновения рисков	Общие меры по минимизации и устранению рисков	Уровень риска и вероятность повторного возникновения рисков
1. Нарушения при государственном регулировании цен (тарифов)
1.1.	1. Необоснованный отказ в открытии дела об установлении тарифов. 2. Необоснованный отказ в установлении тарифов. 3. Необоснованный отказ в предоставлении сведений, необходимых для проведения конкурса на право заключения концессионного соглашения. 4. Необоснованный отказ в установлении индивидуальной платы за подключение к сетям инженерно-технического обеспечения при отсутствии технической возможности. 5. Необоснованный отказ в утверждении инвестиционной программы регулируемой организации. 6. Нарушение установленных действующим законодательством сроков для открытия дел, запроса документов, рассмотрения материалов дела об установлении тарифов. 7. Нарушение установленных действующим законодательством сроков для уведомления заявителя о принятии к рассмотрению заявления об установлении тарифов. (Необоснованное препятствование осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами, в том числе путем установления не предусмотренных законодательством Российской Федерации требований к товарам или к хозяйствующим субъектам (п. 2 ч. 1 ст. 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции").	1. Нарушение порядка и сроков принятия решения по результатам рассмотрения предложения (заявления). 2. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. 3. Ошибочное применение норм действующего законодательства.	Недопущение к необоснованному препятствованию осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами, в том числе путем установления не предусмотренных законодательством Российской Федерации требований к хозяйствующим субъектам.	Высокий уровень риска. Повторное возникновение рисков - маловероятное.
1.2.	1. Установленные тарифы не являются экономически обоснованными. 2. Установленные тарифы не обеспечивают стабильных и недискриминационных условий для осуществления предпринимательской деятельности регулируемых организаций. (Принятие правовых актов, которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции (ч. 1 ст. 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции").	1. Нарушение порядка и сроков принятия решения по результатам рассмотрения предложения (заявления). 2. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. 3. Ошибочное применение норм действующего законодательства.	Недопущение к принятию правовых актов, которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции.	Высокий уровень риска. Повторное возникновение рисков - маловероятное.
	2. Нарушения при проведении закупок
2.1.	Установление порядка рассмотрения и оценки заявок на участие в определении поставщика (подрядчика, исполнителя), окончательных предложений участников закупки, требований к участникам закупки, к размеру обеспечения заявок на участие в определении поставщика (подрядчика, исполнителя), размеру и способам обеспечения исполнения контракта, не предусмотренных законодательством Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок, а также требования о представлении участниками закупки в составе заявки на участие в определении поставщика (подрядчика, исполнителя) не предусмотренных законодательством Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок информации и документов. (Нарушение порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений (п. 3 ч. 1 ст. 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции").	1. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. 2. Включение в описание объекта закупки требований, влекущих за собой ограничение количества участников закупки. 3. Нарушение порядка определения и обоснования начальной (максимальной) цены государственного контракта и сроков размещения документации о закупке.	Недопущение нарушения порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений.	Существенный уровень риска. Повторное возникновение рисков - маловероятное.
	3. Нарушение при рассмотрении обращений граждан
3.1	Нарушение срока, предусмотренного законодательством, ответов на обращения граждан, нарушение порядка предоставления информации обратившимся гражданам.	1. Нарушение порядка и сроков принятия решения по результатам рассмотрения обращения.	Недопущение нарушения установленных законодательством сроков ответов на обращения граждан.	Низкий уровень риска. Повторное возникновение рисков - маловероятное.