Федеральный закон от 7 апреля 2020 г. N 116-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Поправки касаются применения "антиотмывочного" законодательства к инвестиционным советникам и держателям реестра владельцев ценных бумаг.

Из-под действия указанного законодательства выводятся профучастники рынка ценных бумаг, занимающиеся исключительно инвестиционным консультированием. При этом они обязаны сообщать уполномоченному органу по его запросу информацию о клиентах и содержании предоставленных им инвестиционных рекомендаций.

При заключении договора об инвестиционном консультировании может проводиться упрощенная идентификация клиента-физлица.

Предусмотрен ряд послаблений для держателей реестра, в числе которых:

- право проводить упрощенную идентификацию лиц при открытии и ведении лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг;

- увеличение периодичности обновления информации держателем реестра;

- возможность поручать проведение идентификации другим категориям профучастников рынка ценных бумаг.

Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

Федеральный закон от 7 апреля 2020 г. N 116-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Вступает в силу с 7 апреля 2020 г.

Текст Федерального закона опубликован на "Официальном интернет-портале правовой информации" (www.pravo.gov.ru) 7 апреля 2020 г., в "Российской газете" от 10 апреля 2020 г. N 78, в Собрании законодательства Российской Федерации от 13 апреля 2020 г. N 15 (часть I) ст. 2239

История рассмотрения и принятия Федерального закона