Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары
  • ТЕКСТ ДОКУМЕНТА
  • АННОТАЦИЯ
  • ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ДОП. ИНФОРМ.

Федеральный закон от 7 апреля 2020 г. N 116-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

 

Принят Государственной Думой 1 апреля 2020 года

Одобрен Советом Федерации 2 апреля 2020 года

 

Президент Российской Федерации

В. Путин

 

Москва, Кремль
7 апреля 2020 года
N 116-ФЗ

 

Поправки касаются применения "антиотмывочного" законодательства к инвестиционным советникам и держателям реестра владельцев ценных бумаг.

Из-под действия указанного законодательства выводятся профучастники рынка ценных бумаг, занимающиеся исключительно инвестиционным консультированием. При этом они обязаны сообщать уполномоченному органу по его запросу информацию о клиентах и содержании предоставленных им инвестиционных рекомендаций.

При заключении договора об инвестиционном консультировании может проводиться упрощенная идентификация клиента-физлица.

Предусмотрен ряд послаблений для держателей реестра, в числе которых:

- право проводить упрощенную идентификацию лиц при открытии и ведении лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг;

- увеличение периодичности обновления информации держателем реестра;

- возможность поручать проведение идентификации другим категориям профучастников рынка ценных бумаг.

Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования.


Федеральный закон от 7 апреля 2020 г. N 116-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"


Вступает в силу с 7 апреля 2020 г.


Текст Федерального закона опубликован на "Официальном интернет-портале правовой информации" (www.pravo.gov.ru) 7 апреля 2020 г., в "Российской газете" от 10 апреля 2020 г. N 78, в Собрании законодательства Российской Федерации от 13 апреля 2020 г. N 15 (часть I) ст. 2239


История рассмотрения и принятия Федерального закона