Приложение 1. Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства в Министерстве имущественных и земельных отношений Тверской области на 2020 год

Приложение 1
к приказу Министерства имущественных
и земельных отношений Тверской области
от 08.04.2020 N 52

Карта рисков
нарушения антимонопольного законодательства в Министерстве имущественных и земельных отношений Тверской области на 2020 год

N п/п		Описание риска	Причины и условия возникновения риска и его оценка	Мероприятия по минимизации и устранению риска	Наличие (отсутствие) остаточного риска и управление им	Вероятность повторного возникновения риска
1		Нарушения антимонопольного законодательства при согласовании совершения сделок унитарными предприятиями Тверской области	Предоставление недостоверных сведений о сделках; изменение нормативного регулирования и правоприменительной практики Незначительный	1) Повышение профессиональной подготовки, обучение государственных гражданских служащих; 2) повышение эффективности процесса управления 3) доведение до унитарных предприятий Тверской области правовых позиций ФАС России и судебной практики; 4) правовая экспертиза документов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства.	Имеется	Присутствует
2		Нарушения антимонопольного законодательства при согласовании (одобрении) совершение сделок учреждений Тверской области	Предоставление недостоверных сведений о сделках; изменение нормативного регулирования и правоприменительной практики Незначительный	1) Повышение профессиональной подготовки, обучение государственных гражданских служащих; 2) повышение эффективности процесса управления 3) доведение до учреждений Тверской области правовых позиций ФАС России и судебной практики; 4) правовая экспертиза документов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства.	Имеется	Присутствует
3		Нарушения антимонопольного законодательства при осуществлении заключения договоров аренды, договоров безвозмездного пользования, договоров доверительного управления имуществом, иных договоров, предусматривающих переход прав владения и (или) пользования в отношении государственного имущества Тверской области, не закрепленного на праве хозяйственного ведения или оперативного управления	1) Недостаточный уровень внутреннего контроля; 2) недостаточный уровень квалификации специалистов; 3) высокая нагрузка сотрудников; 4) отсутствие мониторинга актуального законодательства и правоприменительной практики в сфере распоряжения государственным имуществом, а также в области ответственности за такие нарушения; 5) организационные причины, влекущие нарушение сроков порядка проведения процедур; 6) причины коррупционного характера; 7) отсутствие взаимодействия с контролирующими и уполномоченными органами, дающими разъяснения применения законодательства в указанной сфере Высокий	1) Повышение профессиональной подготовки, обучение государственных гражданских служащих; 2) Повышение эффективности процесса управления; 3) проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у государственного гражданского служащего; 4) доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России, его территориальных органов и судебной практики; 5) контроль процесса подготовки документации по торгам на стадии согласования; 6) правовая экспертиза документов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства.	Имеется	Присутствует
4		Нарушения антимонопольного законодательства при принятии решений и совершении сделок по отчуждению государственного имущества Тверской области	1) Недостаточный уровень внутреннего контроля; 2) недостаточный уровень квалификации специалистов; 3) высокая нагрузка сотрудников; 4) отсутствие мониторинга актуального законодательства и правоприменительной практики в сфере распоряжения государственным имуществом, а также в области ответственности за такие нарушения; 5) организационные причины, влекущие нарушение сроков порядка проведения процедур; 6) причины коррупционного характера; 7) отсутствие взаимодействия с контролирующими и уполномоченными органами, дающими разъяснения применения законодательства в указанной сфере Высокий	1) Повышение профессиональной подготовки, обучение государственных гражданских служащих; 2) Повышение эффективности процесса управления; 3) проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у государственного гражданского служащего; 4) доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России, его территориальных органов и судебной практики; 5) контроль процесса подготовки документации по торгам на стадии согласования; 6) правовая экспертиза документов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства.	Имеется	Присутствует
	5	Нарушения антимонопольного законодательства при принятии решений и совершению сделок по приобретению имущества в государственную собственность Тверской области	1) Недостаточный уровень внутреннего контроля; 2) недостаточный уровень квалификации специалистов; 3) высокая нагрузка сотрудников; 4) организационные причины, влекущие нарушение сроков порядка проведения процедур Низкий	1) Повышение профессиональной подготовки, обучение государственных гражданских служащих; 2) Повышение эффективности процесса управления; 3) доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России, его территориальных органов и судебной практики; 4) контроль процесса подготовки документации по торгам на стадии согласования; 5) правовая экспертиза документов на соответствие требованиям. антимонопольного законодательства.	Имеется	Присутствует
6		Нарушения антимонопольного и земельного законодательства при осуществлении полномочии по управлению и распоряжению земельными участками, находящимися в государственной собственности Тверской области	1) Недостаточный уровень внутреннего контроля; 2) недостаточный уровень квалификации специалистов; 3) высокая нагрузка сотрудников; 4) отсутствие мониторинга актуального законодательства и правоприменительной практики в сфере распоряжения государственным имуществом, а также в области ответственности за такие нарушения; 5) организационные причины, влекущие нарушение сроков порядка проведения процедур; 6) причины коррупционного характера; 7) отсутствие взаимодействия с контролирующими и уполномоченными органами, дающими разъяснения применения законодательства в указанной сфере Высокий	1) Повышение профессиональной подготовки, обучение государственных гражданских служащих; 2) повышение эффективности процесса управления; 3) проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у государственного гражданского служащего; 4) доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России, его территориальных органов и судебной практики; 5) контроль процесса подготовки документации по торгам на стадии согласования; 6) правовая экспертиза документов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства.	Имеется	Присутствует
7		Нарушения антимонопольного законодательства в рамках реализации процедур приватизации государственного имущества Тверской области	1) Недостаточный уровень внутреннего контроля; 2) недостаточный уровень квалификации специалистов; 3) высокая нагрузка сотрудников; 4) отсутствие мониторинга актуального законодательства и правоприменительной практики в сфере распоряжения государственным имуществом, а также в области ответственности за такие нарушения; 5) организационные причины, влекущие нарушение сроков порядка проведения процедур; 6) причины коррупционного характера; 7) отсутствие взаимодействия с контролирующими и уполномоченными органами, дающими разъяснения применения законодательства в указанной сфере Высокий	1) Повышение профессиональной подготовки, обучение государственных гражданских служащих; 2) повышение эффективности процесса управления; 3) проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у государственного гражданского служащего; 4) доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России, его территориальных органов и судебной практики; 5) контроль процесса подготовки документации по торгам на стадии согласования; 6) правовая экспертиза документов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства.	Имеется	Присутствует
8		Нарушения антимонопольного законодательства при разработке и принятии правовых актов Тверской области по вопросам управления государственным имуществом Тверской области	1) Отсутствие мониторинга актуального законодательства в сфере действия разрабатываемого правового акта; 2) причины организационного характера, влекущие нарушение своевременного внесения изменений, дополнений в действующие правовые акты Существенный	1) Повышение профессиональной подготовки, обучение государственных гражданских служащих; 2) повышение эффективности процесса управления; 3) правовая экспертиза правовых актов на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства.	Имеется	Присутствует
9		Нарушения антимонопольного законодательства при проведении торгов по продаже земельных участков, изъятых в рамках полномочий, предусмотренных Федеральным законом "Об обороте земель сельскохозяйственного назначения"	1) Недостаточный уровень внутреннего контроля; 2) недостаточный уровень квалификации специалистов; 3) высокая нагрузка сотрудников; 4) организационные причины, влекущие нарушение сроков порядка проведения процедур Высокий	1) Повышение профессиональной подготовки, обучение государственных гражданских служащих; 2) Повышение эффективности процесса управления; 3) доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России, его территориальных органов и судебной практики; 4) контроль процесса подготовки документации по торгам на стадии согласования; 5) правовая экспертиза документов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства.	Имеется	Присутствует
10		Нарушения антимонопольного законодательства при продаже объекта культурного наследия, включенного в единый государственный реестр объектов культурного наследия (памятников истории и культуры) народов Российской Федерации, выявленного объекта культурного наследия либо земельного участка, в границах которого располагается объект археологического наследия, изъятых у собственника на основании решения суда в рамках полномочий, предусмотренных Федеральным законом "Об объектах культурного наследия (памятниках истории и культуры) народов Российской Федерации"	1) Недостаточный уровень внутреннего контроля; 2) недостаточный уровень квалификации специалистов; 3) высокая нагрузка сотрудников; 4) организационные причины, влекущие нарушение сроков порядка проведения процедур; 5) Отсутствие достаточного нормативного правового регулирования процедуры Высокий	1) Повышение профессиональной подготовки, обучение государственных гражданских служащих; 2) Повышение эффективности процесса управления; 3) доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России, его территориальных органов и судебной практики; 4) контроль процесса подготовки документации по торгам на стадии согласования; 5) необходимость урегулирования порядка проведения торгов на федеральном уровне; 6) правовая экспертиза документов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства.	Имеется	Присутствует
11		Нарушения антимонопольного законодательства при реализации полномочий участника хозяйственных обществ, в которых Тверская область является участником или акционером	1) Недостаточный уровень внутреннего контроля; 2) Недостаточный уровень квалификации специалистов; 3) Несоблюдение требований действующего законодательства, в том числе Федерального закона "Об акционерных обществах", Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", Бюджетного кодекса Российской Федерации и иных нормативных правовых актов Незначительный	1) Повышение профессиональной подготовки, обучение государственных гражданских служащих; 2) Повышение эффективности процесса управления; 3) доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России, его территориальных органов и судебной практики; 4) правовая экспертиза документов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства.	Имеется	Присутствует
12		Нарушения антимонопольного законодательства при осуществлении функции государственного заказчика в целях закупки товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд	1) Недостаточный уровень внутреннего контроля; 2) Недостаточный уровень квалификации специалистов; 3) Высокая нагрузка сотрудников; 4) Наличие конфликта интересов у сотрудника, ответственного за проведение торгов; 5) Отсутствие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудника, ответственного за проведение торгов, входящего в состав комиссии; 6) Несоблюдение требований законодательства Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, а также иных актов, регулирующих порядок проведения торгов Высокий	1) Повышение профессиональной подготовки, обучение государственных гражданских служащих; 2) повышение эффективности процесса управления; 3) проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у государственного гражданского служащего; 4) доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России, его территориальных органов и судебной практики; 5) контроль процесса подготовки документации по торгам на стадии согласования; 6) правовая экспертиза документов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства.	Имеется	Присутствует
13		Нарушение порядка предоставления государственной услуги, которое может привести к ограничению, устранению и недопущению конкуренции (например, запрос дополнительных документов, нарушение сроков предоставления государственной услуги и т.д.)	1) Недостаточный уровень внутреннего контроля; 2) недостаточный уровень квалификации специалистов; 3) высокая нагрузка сотрудников; 4) наличие конфликта интересов; 5) отсутствие регламента предоставления конкретной государственной услуги Существенный	1) Повышение профессиональной подготовки, обучение государственных гражданских служащих; 2) повышение эффективности процесса управления 3) проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у государственного гражданского служащего; 4) осуществление текущего контроля предоставления государственной услуги 5) совершенствование механизмов контроля 6) Разработка правовых актов, регламентирующих порядок предоставления определенной государственной услуги.	Имеется	Присутствует