Приложение. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в управлении записи актов гражданского состояния Самарской области на 2020 год

Приложение
к приказу управления
записи актов гражданского
состояния Самарской области
от 27.03.2020 г. N 102-ОД

План
мероприятий ("дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в управлении записи актов гражданского состояния Самарской области (далее - управление) на 2020 год

N п/п	Вид риска	Описание риска	Причины и условия возникновения риска	Мероприятия по снижению рисков	Ответственный исполнитель	Срок исполнения
1.	возможное нарушение антимонопольного законодательства в части пункта 1 части 1 статьи 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее - Федеральный закон 135-ФЗ)	координация деятельности участников торгов, запроса котировок, запроса предложений, а также заключение соглашений с участниками этих торгов, если такие соглашения имеют своей целью либо приводят или могут привести к ограничению конкуренции и (или) созданию преимущественных условий для каких-либо участников, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации	1) низкий уровень квалификации сотрудников в сфере антимонопольного законодательства, законодательства о контрактной системе; 2) возможность возникновения конфликта интересов	1) организация обучения в сфере антимонопольного законодательства для сотрудников, чьи должностные (трудовые) обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства; 2) доведение информационных материалов о предупреждении конфликта интересов, фактов нарушения антимонопольного законодательства до сотрудников управления; 3) экспертиза проектов государственных контрактов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства; 4) анализ изменений, вносимых в законодательство о закупках, мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства при планировании и осуществлении торгов, запроса котировок, запроса предложений	отдел закупок - контрактная служба	В течение 2020 года
2.	возможное нарушение антимонопольного законодательства в части пункта 2 части 1 статьи 17 Федерального закона 135-ФЗ	создание участнику торгов, запроса котировок, запроса предложений или нескольким участникам торгов, запроса котировок, запроса предложений преимущественных условий участия в торгах, запросе котировок, запросе предложений, в том числе путем доступа к информации, если иное не установлено Федеральным законом N 135-ФЗ	1) возможность возникновения конфликта интересов	1) организация обучения в сфере антимонопольного законодательства для сотрудников, чьи должностные (трудовые) обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства; 2) доведение информационных материалов о предупреждении конфликта интересов, фактов нарушения антимонопольного законодательства до сотрудников управления; 3) экспертиза проектов государственных контрактов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства; 4) анализ изменений, вносимых в законодательство о закупках, мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства при планировании и осуществлении торгов, запроса котировок, запроса предложений	отдел закупок - контрактная служба	В течение 2020 года
3.	возможное нарушение антимонопольного законодательства в части пункта 3 части 1 статьи 17 Федерального закона 135-ФЗ	Нарушение порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений	1) низкий уровень квалификации сотрудников в сфере антимонопольного законодательства, законодательства о контрактной системе; 2) низкая эффективность внутреннего текущего контроля на этапе согласования протокола определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений; 3) возможность возникновения конфликта интересов	1) организация обучения в сфере антимонопольного законодательства для сотрудников, чьи должностные (трудовые) обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства; 2) доведение информационных материалов о предупреждении конфликта интересов, фактов нарушения антимонопольного законодательства до сотрудников управления; 3) экспертиза проектов государственных контрактов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства; 4) анализ изменений, вносимых в законодательство о закупках, мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства при планировании и осуществлении торгов, запроса котировок, запроса предложений	отдел закупок - контрактная служба	В течение 2020 года
4.	возможное нарушение антимонопольного законодательства в части пункта 4 части 1 статьи 17 Федерального закона 135-ФЗ	Участие государственных гражданских служащих управления и работников, замещающих должности, не являющиеся должностями государственной гражданской службы Самарской области в управлении, в торгах, запросе котировок, запросе предложений, организатором или заказчиком которых является управление	1) возможность возникновения конфликта интересов	1) организация обучения в сфере антимонопольного законодательства для сотрудников, чьи должностные (трудовые) обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства; 2) доведение информационных материалов о предупреждении конфликта интересов, фактов нарушения антимонопольного законодательства до сотрудников управления; 3) экспертиза проектов государственных контрактов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства; 4) анализ изменений, вносимых в законодательство о закупках, мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства при планировании и осуществлении торгов, запроса котировок, запроса предложений	отдел закупок - контрактная служба	В течение 2020 года
5.	возможное нарушение антимонопольного законодательства - части 2 статьи 17 Федерального закона 135-ФЗ	Не предусмотренное федеральными законами или иными нормативными правовыми актами ограничение доступа к участию в торгах, запросе котировок, запросе предложений	1) низкий уровень квалификации сотрудников в сфере антимонопольного законодательства, законодательства о контрактной системе; 2) низкая эффективность внутреннего текущего контроля на этапе согласования протокола определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений; 3) возможность возникновения конфликта интересов	1) организация обучения в сфере антимонопольного законодательства для сотрудников, чьи должностные (трудовые) обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства; 2) доведение информационных материалов о предупреждении конфликта интересов, фактов нарушения антимонопольного законодательства до сотрудников управления; 3) экспертиза проектов государственных контрактов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства; 4) анализ изменений, вносимых в законодательство о закупках, мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства при планировании и осуществлении торгов, запроса котировок, запроса предложений	отдел закупок - контрактная служба	В течение 2020 года
6.	возможное нарушение антимонопольного законодательства - части 3 статьи 17 Федерального закона 135-ФЗ	ограничение конкуренции между участниками торгов, участниками запроса котировок, участниками запроса предложений путем включения в состав лотов товаров, работ, услуг, технологически и функционально не связанных с товарами, работами, услугами, поставки, выполнение, оказание которых являются предметом торгов, запроса котировок, запроса предложений	1) низкий уровень квалификации сотрудников в сфере антимонопольного законодательства, законодательства о контрактной системе; 2) возможность возникновения конфликта интересов	1) организация обучения в сфере антимонопольного законодательства для сотрудников, чьи должностные (трудовые) обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства; 2) доведение информационных материалов о предупреждении конфликта интересов, фактов нарушения антимонопольного законодательства до сотрудников управления; 3) экспертиза проектов государственных контрактов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства; 4) анализ изменений, вносимых в законодательство о закупках, мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства при планировании и осуществлении торгов, запроса котировок, запроса предложений	отдел закупок - контрактная служба	В течение 2020 года
7.	Представление необоснованных преференций при принятии решения о предоставлении субсидии на подготовку и проведение торжественного мероприятия, посвященного Дню семьи, любви и верности	Представление необоснованных преференций при принятии решения о предоставлении некоммерческой организации субсидии на конкурсной основе за счет средств бюджета Самарской области на подготовку и проведение торжественного мероприятия, посвященного Дню семьи, любви и верности в 2020 году	1) недостаточный уровень внутриведомственного и межведомственного взаимодействия, в том числе электронного, при проверке представленных документов (данных); 2) допущение нарушений при разработке актов, регламентирующих проведение конкурса	1) мониторинг ответственными исполнителями изменений, внесенных в нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление субсидии некоммерческим организациям за счет средств бюджета Самарской области на подготовку и проведение в Самарской области мероприятий, посвященных праздничным дням, памятным датам, профессиональным праздникам и иным значимым событиям; 2) анализ правовых актов управления, затрагивающих вопрос предоставления субсидии за счет средств бюджета Самарской области на подготовку и проведение торжественного мероприятия, посвященного Дню семьи, любви и верности в 2020 году; 3) мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства и рисков нарушения антимонопольного законодательства в сфере предоставления субсидий на подготовку и проведение в Самарской области мероприятий, посвященных праздничным дням, памятным датам, профессиональным праздникам и иным значимым событиям	отдел финансово-хозяйственной деятельности; отдел правовой и кадровой работы	В течение 2020 года
8.	Разработка проектов нормативных правовых актов и принятие нормативных правовых актов управления, влекущих нарушение антимонопольного законодательства	Разработка в 2020 году проектов нормативных правовых актов и принятие в 2020 году нормативных правовых актов управления, влекущих нарушение антимонопольного законодательства	1) недостаточный уровень внутреннего контроля; 2) недостаточный уровень правовой экспертизы и анализа проектов нормативных правовых актов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства; 3) длительная процедура согласования проектов нормативных правовых актов с заинтересованными органами и организациями	1) мониторинг ответственными исполнителями изменений, внесенных в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок разработки и принятия нормативных правовых актов; 2) проведение экспертизы проектов нормативных правовых актов в сфере деятельности управления с целью выявления и исключения норм, влекущих нарушение антимонопольного законодательства; 3) осуществление сбора и проведение оценки поступивших от организаций и граждан замечаний по проектам нормативных правовых актов	отдел правовой и кадровой работы; отдел финансово-хозяйственной деятельности	В течение 2020 года
9.	Возможное нарушение антимонопольного законодательства в части главы 5 Федерального закона 135-ФЗ	Предоставление управлением государственных преференций с нарушением норм, предусмотренных статьями 19-20 Федерального закона 135-ФЗ	1) низкий уровень квалификации сотрудников в сфере антимонопольного законодательства, законодательства о контрактной системе; 2) возможность возникновения конфликта интересов; 3) недостаточный уровень внутреннего контроля; 4) недостаточный уровень правовой экспертизы и анализа проектов нормативных правовых актов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства; 5) длительная процедура согласования проектов нормативных правовых актов с заинтересованными органами и организациями	1) мониторинг ответственными исполнителями изменений, внесенных в нормативные правовые акты; 2) проведение экспертизы проектов нормативных правовых актов в сфере деятельности управления с целью выявления и исключения норм, влекущих нарушение антимонопольного законодательства; 3) осуществление сбора и проведение оценки поступивших от организаций и граждан замечаний по проектам нормативных правовых актов; 4) организация обучения в сфере антимонопольного законодательства для сотрудников, чьи должностные (трудовые) обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства	отдел правовой и кадровой работы; отдел финансово-хозяйственной деятельности	В течение 2020 года