Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Инструкция Банка России от 15 января 2020 г. N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц"

Инструкция Банка России от 15 января 2020 г. N 202-И
"О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц"

 

Настоящая Инструкция на основании части четвертой статьи 73 и части второй статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2019, N 29, ст. 3857) (далее - Федеральный закон N 86-ФЗ), части 3 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст, 3872; 2019, N 31, ст. 4423), части 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349), пункта 1 части 6 статьи 27 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2018, N 47, ст. 7140) (далее - Федеральный закон N 177-ФЗ), пункта 1 части 4 статьи 9 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 52, ст. 6987; 2015, N 27, ст. 4001) (далее - Федеральный закон N 422-ФЗ), иных положений федеральных законов и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 13 декабря 2019 года N 34) устанавливает порядок проведения Банком России проверок поднадзорных лиц, в том числе кредитных организаций, некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры.

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

------------------------------

1Подпункт 1 пункта 3 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2017, N 31, ст. 4830), пункт 1 части 2 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2017, N 30, ст. 4456), пункт 1 части 2 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2016, N 1, ст. 47), абзац второй пункта 6 статьи 34 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2018, N 31, ст. 4858), подпункт 7 пункта 1 статьи 40.2 Федерального закона от 8 декабря 1995 года N 193-ФЗ "О сельскохозяйственной кооперации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 50, ст. 4870; 2015, N 17, ст, 2474; 2018, N 18, ст. 2560).

------------------------------

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 апреля 2020 г.

Регистрационный N 58159

 

Установлены правила проведения ЦБ проверок поднадзорных лиц. Они в т. ч. касаются кредитных организаций, НФО (кроме субъектов актуарной деятельности), СРО в сфере финансового рынка, операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры.

Закреплены права и обязанности проверяющих и поднадзорных лиц, урегулированы организация и проведение проверок, оформление их результатов.

Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после опубликования. Указания и инструкции по проверкам отдельных категорий поднадзорных лиц при этом утрачивают силу.


Инструкция Банка России от 15 января 2020 г. N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 апреля 2020 г.

Регистрационный N 58159


Вступает в силу с 8 мая 2020 г. и применяется в отношении проверок, начатых со дня вступления в силу


Текст Инструкции опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 27 апреля 2020 г., в "Вестнике Банка России" от 14 мая 2020 г. N 32