Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 3. Отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 23 декабря 2019 года N 200-И
"О порядке регистрации правил доверительного
управления паевым инвестиционным фондом,
инвестиционные паи которого не
предназначены исключительно для
квалифицированных инвесторов, и регистрации
изменений и дополнений в них, а также о форме
отчета о количестве дополнительно выданных
инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда"

 

Форма

 

Центральный банк Российской Федерации

 

ОТЧЕТ
о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

 

Дата направления отчета в Банк России: "___"____________20___ г.

 

N строки

Наименование сведений

Сведения 1

1

Сведения о закрытом паевом инвестиционном фонде (далее - фонд)

1.1

Полное название фонда

 

1.2

Номер правил доверительного управления фондом

 

2

Сведения об управляющей компании фонда

2.1

Полное фирменное наименование управляющей компании

 

2.2

Основной государственный регистрационный номер управляющей компании

 

3

Сведения о специализированном депозитарии фонда

3.1

Полное фирменное наименование специализированного депозитария

 

3.2

Основной государственный регистрационный номер специализированного депозитария

 

4

Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор)

4.1

Полное фирменное наименование регистратора

 

4.2

Основной государственный регистрационный номер регистратора

 

5

Информация о дате принятия управляющей компанией фонда решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев, дате направления указанного решения владельцам инвестиционных паев фонда и сроке приема заявок на приобретение инвестиционных паев

5.1

Дата принятия управляющей компанией фонда решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев

 

5.2

Дата раскрытия (предоставления) владельцам инвестиционных паев фонда информации о принятом решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев

 

5.3

Дата начала срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев

 

5.4

Дата окончания срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев

 

6

Количество дополнительно выдаваемых инвестиционных паев

6.1

Количество инвестиционных паев, которое управляющая компания вправе выдавать после завершения (окончания) формирования фонда дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев 2, по состоянию на дату принятия управляющей компанией фонда решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев

 

6.2

Максимальное количество выдаваемых инвестиционных паев на дату принятия управляющей компанией фонда решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев, которое может быть выдано согласно указанному решению

 

7

Сведения о переданном в оплату дополнительных инвестиционных паев фонда имуществе

7.1

Указываются сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, и сведения, позволяющие установить иное имущество, переданное в оплату инвестиционных паев (с указанием его стоимости, определенной управляющей компанией фонда), а также доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам (с указанием номеров транзитных счетов, на которые поступили денежные средства, и кредитных организаций, в которых открыты указанные транзитные счета), реквизиты документов, подтверждающих передачу иного, помимо денежных средств и ценных бумаг, имущества в оплату инвестиционных паев, сведения о лице, передавшем имущество в оплату инвестиционных паев фонда (наименование, ИНН, ОГРН для юридического лица или фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) - для физического лица)

 

 

8

Информация о фактической продолжительности срока оплаты дополнительных инвестиционных паев

8.1

Дата начала срока оплаты дополнительных инвестиционных паев

 

8.2

Дата окончания срока оплаты дополнительных инвестиционных паев

 

9

Сведения об имуществе, переданном в оплату дополнительных инвестиционных паев и включенном в фонд

9.1

Указываются сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, и сведения, позволяющие установить иное имущество, переданное в оплату инвестиционных паев и включенные в фонд (с указанием его стоимости, определенной управляющей компанией фонда), а также доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам (с указанием номеров транзитных счетов, с которых денежные средства были включены в фонд, и кредитных организаций, в которых открыты указанные транзитные счета), реквизиты документов, подтверждающих включение иного, помимо денежных средств и ценных бумаг, имущества в фонд

 

 

9.2

Дата включения в фонд всего имущества, подлежащего включению в фонд

 

10

Сведения об имуществе, переданном в оплату дополнительных инвестиционных паев, но не включенном в фонд

10.1

Указываются сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, и сведения, позволяющие установить иное имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, но не включенные в фонд (с указанием его стоимости, определенной управляющей компанией фонда), а также доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам (с указанием номеров транзитных счетов, на которых учитываются денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев, но не включенные в фонд, и кредитных организаций, в которых открыты указанные транзитные счета), реквизиты документов, подтверждающих передачу иного, помимо денежных средств и ценных бумаг, имущества в оплату инвестиционных паев

 

 

11

Информация о выданных дополнительных инвестиционных паях

11.1

Общее количество выданных дополнительных инвестиционных паев

 

11.2

Количество выданных инвестиционных паев в целях осуществления преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев

 

11.3

Дата выдачи дополнительных инвестиционных паев

 

 

_______________________________________________ ___________ _____________
 (наименование должности лица, осуществляющего    (подпись)   (инициалы,
   функции единоличного исполнительного органа                 фамилия)
  управляющей компании фонда (уполномоченного
                        им лица)

 

_______________________________________________ ___________ _____________
 (наименование должности лица, осуществляющего    (подпись)   (инициалы,
  функции единоличного исполнительного органа                 фамилия)
   специализированного депозитария фонда
         (уполномоченного им лица)

 

------------------------------

1 Пустые ячейки в таблице заполняются управляющей компанией фонда.

2 Указывается количественный показатель, равный количественному показателю, предусмотренному правилами доверительного управления фондом.

------------------------------