Статья 4. Первичная норма

Статья 4
Первичная норма

(1) Правом, применимым ко всем вопросам, указанным в Статье 2(1), является действующее право в государстве, специально оговоренном в соглашении на открытие счета как государство, законодательство которого регулирует договор счета или, если соглашение об открытии счета прямо предусматривает, что иное право распространяется на все указанные вопросы, то таким правом является данное право. Право, определяемое в соответствии с настоящим положением, применяется только в том случае, если соответствующий посредник на момент заключения соглашения имеет представительство в данном государстве, которое:

а) самостоятельно или совместно с другими представительствами релевантных посредников или с другими лицами, действующими от имени соответствующего посредника в данном или ином государстве:

i) оформляет поступления на счета ценных бумаг или осуществляет мониторинг данных поступлений;

ii) управляет платежами или корпоративными действиями, касающимися ценных бумаг, держателем которых является посредник; или

iii) иным образом осуществляет коммерческую или иную регулярную деятельность по ведению счетов ценных бумаг; или

b) определено номером счета, кодом банка, или другими специфическими средствами идентификации как осуществляющее ведение счетов ценных бумаг в данном государстве.

(2) Для целей параграфа (1) a) представительство не осуществляет коммерческую или иную деятельность на регулярной основе по ведению счетов ценных бумаг:

а) единственно на основании того, что является местом, в котором локализованы технические системы, поддерживающие бухгалтерский учет или обработку данных для счетов ценных бумаг;

b) единственно на основании того, что является местом, в котором находятся или осуществляют деятельность колл-центры для коммуникаций с владельцами счетов;

c) единственно на основании того, что является местом, в котором организована почтовая рассылка информации, касающейся счетов ценных бумаг или в котором находятся соответствующие файлы или архивы; или

d) если оно осуществляет исключительно представительские или административные функции иные, чем функции, связанные с открытием или обслуживанием счетов ценных бумаг, и не наделено полномочиями принимать какие-либо обязательные решения, заключать какие-либо соглашения о счете.

(3) В отношении распоряжения владельцем счета ценными бумагами, держателем которых является определенный посредник, в пользу данного посредника независимо от того, ведет или нет данный посредник счет ценных бумаг в соответствии с собственным реестром, для которого он является владельцем счета, для целей настоящей Конвенции:

a) данный посредник является релевантным посредником;

b) соглашение о счете между владельцем счета и данным посредником является релевантным соглашением о счете;

c) счет ценных бумаг для целей Статьи 5(2) и (3) - это счет ценных бумаг, на который зачисляются ценные бумаги непосредственно перед распоряжением.