Приложение. Карта комплаенс-рисков в муниципальном образовании город Нефтеюганск на 2020 год

Приложение
к распоряжению
администрации города
от 29.04.2020 N 113-р

Карта
комплаенс-рисков в муниципальном образовании город Нефтеюганск на 2020 год

N п/п	Уровень риска<*>	Вид комплаенс-риска (краткое описание) <**>	Причины (условия возникновения) риска
1	2	3	4
1.	Высокий уровень	Нарушения при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для муниципальных нужд путем утверждения документации о закупке, повлекшее за собой нарушение антимонопольного законодательства	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая нагрузка на сотрудников. Отсутствие надлежащей экспертизы документации о закупке. Нарушение порядков и сроков размещения документации о закупке. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Отсутствие разъяснений уполномоченного органа по вопросам проведения аналогичных закупок. Непринятие мер по исключению конфликта интересов. Отсутствие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудника, ответственного за проведение торгов, входящего в состав комиссии. Нарушения при определении начальной максимальной цены контракта. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Отсутствие разъяснений уполномоченного органа по вопросам проведения аналогичных закупок. Ошибочное применение норм материального и процессуального права
2.	Существенный уровень	Разработка нормативно-правовых актов (в том числе, внесение изменений в действующие нормативно-правовые акты), регламентирующих деятельность хозяйствующих субъектов, принятие правовых актов по утверждению нормативов, стандартов, повлекшее за собой нарушение антимонопольного законодательства	Ошибочное применение норм материального и процессуального права. Недостаточный уровень правовой экспертизы и оценки регулирующего воздействия нормативных правовых актов. Длительная процедура согласования нормативных правовых актов. Неполная или искаженная информация от заявителя в отношении заявленных объектов. Недостаточная квалификация сотрудников. Технический сбой при приеме документов в электронном виде
3.	Высокий уровень	Нарушение при оказании финансовой поддержки субъектам малого и среднего предпринимательства, повлекшее за собой нарушение антимонопольного законодательства	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Ошибочное применение норм материального и процессуального права
4.	Высокий уровень	Нарушение при оказании финансовой поддержки социально ориентированным некоммерческим организациям путем предоставления субсидий на реализацию социально значимых проектов	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Ошибочное применение норм материального и процессуального права
5.	Незначительный уровень	Нарушение при заключении договора на размещение нестационарного торгового объекта, повлекшее за собой нарушение антимонопольного законодательства	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Ошибочное применение норм материального и процессуального права
6.	Незначительный уровень	Нарушение при проведении открытых конкурсов по отбору управляющей организации для управления многоквартирными домами, повлекшее за собой нарушение антимонопольного законодательства	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Ошибочное применение норм материального и процессуального права
7.	Высокий уровень	Нарушение при осуществлении прав по владению, пользованию и распоряжению муниципальным имуществом, выдача разрешений, заключение договоров аренды, договоров безвозмездного пользования, договоров доверительного управления имуществом, иных договоров, предусматривающих переход прав владения и (или) пользования в отношении муниципального имущества, повлекшие за собой нарушение антимонопольного законодательства	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Ошибочное применение норм материального и процессуального права.
8.	Высокий уровень	Нарушения при осуществлении расходования бюджетных средств	Отсутствие достаточной квалификации сотрудников. Высокая нагрузка на сотрудников. Недостаточный уровень внутреннего контроля. Ошибочное применение норм материального и процессуального права

<*> В соответствии с Распоряжением Правительства РФ от 18.10.2018 N 2258-р "Об утверждении методических рекомендаций по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства";

<**> Перечень возможных рисков не является исчерпывающим.