Раздел 9. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение по облигациям эмитента, а также об условиях такого обеспечения

9.1. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение исполнения обязательств по облигациям

В случае выпуска облигаций с обеспечением по каждому лицу, предоставляющему обеспечение по облигациям, указываются: полное фирменное наименование (для коммерческих организаций), наименование (для некоммерческих организаций) юридического лица либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица.

В случае если обеспечение по облигациям предоставляется юридическим лицом, зарегистрированным в Российской Федерации, дополнительно указывается его основной государственный регистрационный номер (ОГРН), а для юридических лиц, зарегистрированных за пределами Российской Федерации, - сведения о государственной регистрации юридического лица в соответствии с иностранным правом или указание на то, что государственная регистрация не осуществлялась, и объясняющие это обстоятельства.

В случае если исполнение обязательств по облигациям обеспечивается государственной или муниципальной гарантией, приводится наименование органа, принявшего решение об обеспечении исполнения от имени Российской Федерации (субъекта Российской Федерации, муниципального образования) обязательств по облигациям, и дата принятия такого решения.

В случае если лицом, предоставляющим обеспечение по облигациям, является эмитент, указывается на это обстоятельство.

Указывается на наличие (отсутствие) у лица, предоставляющего обеспечение по облигациям, или принятие на себя лицом, предоставляющим обеспечение по облигациям, обязанности по раскрытию информации о его финансово-хозяйственной деятельности, в том числе в форме отчета эмитента и сообщений о существенных фактах.

В случае если исполнение обязательств по облигациям обеспечивается независимой гарантией, поручительством или залогом имущества третьего лица и у такого лица отсутствует обязанность по раскрытию информации в форме отчета эмитента и сообщений о существенных фактах, по каждому такому лицу в проспекте ценных бумаг дополнительно указываются сведения, предусмотренные пунктом 1.2 раздела 1, разделами 2 (за исключением подпункта 2.8.9 пункта 2.8), 3, 4, 5, 6 части II настоящего приложения (с указанием, на основании какой отчетности в проспекте ценных бумаг раскрывается информация о финансово-хозяйственной деятельности данного лица). Сведения, предусмотренные настоящим пунктом, могут быть включены в проспект ценных бумаг в качестве отдельного приложения.

В случае если исполнение обязательств по облигациям обеспечивается независимой гарантией, поручительством или залогом имущества третьего лица, зарегистрированного за пределами Российской Федерации, сведения, предусмотренные разделом 6 настоящего приложения, должны включать бухгалтерскую (финансовую) отчетность и (или) консолидированную финансовую отчетность (финансовую отчетность) такой иностранной организации, составленную в соответствии с МСФО или иными, отличными от МСФО, международно признанными правилами.

При этом к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности и (или) годовой консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) указанного юридического лица прилагается аудиторское заключение иностранного аудитора, который в соответствии с иностранным правом может проверять такую отчетность, или российского аудитора.

9.2. Общие условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям

Указывается, что:

облигация с обеспечением предоставляет ее владельцу все права, возникающие из такого обеспечения;

с переходом прав на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из такого обеспечения;

передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию является недействительной.

Указывается способ предоставляемого обеспечения (залог, поручительство, независимая гарантия, государственная или муниципальная гарантия).

9.3. Условия поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям

В случае если способом предоставляемого обеспечения по облигациям является поручительство, указываются следующие сведения:

сведения, предусмотренные пунктом 3 статьи 27.4 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2017, N 48, ст. 7052);

размер (сумма) предоставляемого поручительства и указание обязательств по облигациям, исполнение которых обеспечивается предоставляемым поручительством;

порядок предъявления требований к поручителю в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств перед владельцами облигаций;

положение о том, что в случае невозможности получения владельцами облигаций, обеспеченных поручительством, удовлетворения требований по принадлежащим им облигациям, предъявленных эмитенту и (или) поручителю, владельцы облигаций вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к эмитенту и (или) к поручителю;

иные условия поручительства (при наличии).

9.4. Условия независимой гарантии, которой обеспечивается исполнение обязательств по облигациям

В случае если способом предоставляемого обеспечения по облигациям является независимая гарантия, указываются следующие сведения:

полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования гаранта;

дата вступления в силу (дата выдачи) независимой гарантии;

сумма независимой гарантии и указание обязательств по облигациям, исполнение которых обеспечивается независимой гарантией;

содержание независимой гарантии (письменное обязательство гаранта в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям уплатить владельцу облигаций денежную сумму в размере не исполненного эмитентом обязательства по облигациям по представленному владельцем облигаций письменному требованию о ее уплате);

положение о том, что бенефициарами по независимой гарантии являются владельцы облигаций. Наименования или фамилии, имена, отчества (последнее при наличии) владельцев (приобретателей) облигаций при этом не указываются;

порядок предъявления владельцами облигаций письменного требования гаранту в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям;

указание на то, что независимая гарантия не может быть отозвана гарантом;

срок, на который выдана независимая гарантия и который должен не менее чем на шесть месяцев превышать дату (срок окончания) погашения облигаций, обеспеченных независимой гарантией;

положение о том, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям гарант и эмитент несут солидарную ответственность;

положение о том, что права требования к гаранту переходят к лицу, к которому переходят права на облигацию;

положение о том, что в случае невозможности получения владельцами облигаций, обеспеченных независимой гарантией, удовлетворения своих требований по облигациям, предъявленных эмитенту и (или) гаранту, владельцы облигаций вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к эмитенту и (или) гаранту;

иные условия предоставления независимой гарантии (при наличии).

9.5. Условия государственной или муниципальной гарантии, которой обеспечивается исполнение обязательств по облигациям

В случае если исполнение обязательств по облигациям обеспечивается государственной или муниципальной гарантией, указываются следующие сведения:

наименование органа, принявшего решение об обеспечении исполнения от имени Российской Федерации (субъекта Российской Федерации, муниципального образования) обязательств по облигациям, и дата принятия указанного решения;

сведения о гаранте, включающие его наименование (Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование) и наименование органа, выдавшего государственную или муниципальную гарантию от имени указанного гаранта;

сведения о включении обязательств по предоставляемой государственной или муниципальной гарантии в федеральный бюджет, бюджет субъекта Российской Федерации или бюджет муниципального образования;

дата вступления в силу (дата выдачи) государственной или муниципальной гарантии;

сведения об обязательствах по облигациям, в обеспечение которых выдается государственная или муниципальная гарантия;

объем обязательств гаранта по государственной или муниципальной гарантии и предельная сумма такой гарантии;

определение гарантийного случая;

положение о безотзывности государственной или муниципальной гарантии или об условиях ее отзыва;

срок действия государственной или муниципальной гарантии;

вид ответственности гаранта по государственной или муниципальной гарантии (субсидиарная или солидарная ответственность);

порядок предъявления требований к гаранту об исполнении гарантийных обязательств;

порядок исполнения гарантом обязательств по государственной или муниципальной гарантии;

положение о том, что в случае невозможности получения владельцами облигаций, обеспеченных государственной или муниципальной гарантией, удовлетворения своих требований по облигациям, предъявленных эмитенту и (или) гаранту, владельцы облигаций вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к эмитенту и (или) гаранту;

иные условия государственной или муниципальной гарантии (при наличии).

9.6. Условия залога, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям

Для облигаций с залоговым обеспечением, за исключением облигаций, обеспеченных залогом ипотечного покрытия, указываются следующие сведения.

9.6.1. Сведения о предмете залога:

для ценных бумаг, являющихся предметом залога, - вид, категория (тип), серия (при наличии), полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) эмитента, регистрационный номер и дата регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, количество, номинальная стоимость ценных бумаг (для акций и облигаций), иные обязательные идентификационные признаки ценных бумаг, установленные федеральными законами, права владельцев ценных бумаг, полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, место нахождения регистратора или депозитария, в котором учитываются права на ценные бумаги, а также информация о существующих обременениях на закладываемые ценные бумаги;

для недвижимого имущества, являющегося предметом залога, - вид недвижимого имущества, право залогодателя на недвижимое имущество, кадастровый (условный) номер объекта недвижимого имущества или указание на то, что кадастровый (условный) номер не присвоен, и объясняющие это обстоятельства, номер, за которым осуществлена государственная регистрация права собственности или иного вещного права на объект недвижимого имущества в Едином государственном реестре недвижимости, дата государственной регистрации права собственности или иного вещного права на объект недвижимого имущества в Едином государственном реестре недвижимости или указание на то, что государственная регистрация такого права не осуществлялась, и объясняющие это обстоятельства, место нахождения недвижимого имущества, описание недвижимого имущества (в том числе сведения об области использования недвижимого имущества, общей и полезной площади недвижимого имущества, указание года создания (постройки) недвижимого имущества, а если производилась реконструкция или ремонт недвижимого имущества - также года проведения последней реконструкции или ремонта), информация о существующих обременениях на закладываемое недвижимое имущество, а также порядок осуществления государственной регистрации ипотеки недвижимого имущества;

для денежных требований (имущественных прав требовать исполнения от должников уплаты денежных средств по кредитным договорам, договорам займа и (или) иным обязательствам, включая права, которые возникнут в будущем из существующих или будущих обязательств) - сведения об обязательствах, из которых вытекают закладываемые денежные требования, и о должниках залогодателя - эмитента по этим обязательствам. В случае если предметом залога по облигациям является совокупность денежных требований или будущих денежных требований, сведения об обязательствах, из которых вытекают закладываемые денежные требования, и о должниках залогодателя могут быть указаны путем приведения данных, позволяющих индивидуализировать закладываемые денежные требования и определить лиц, которые являются или на момент обращения взыскания на предмет залога будут являться должниками по этим обязательствам.

9.6.2. Стоимость заложенного имущества, определенная для целей заключения договора залога, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям.

Для денежных требований, не перешедших в собственность эмитента на дату утверждения проспекта ценных бумаг, а также для будущих денежных требований должна быть указана прогнозируемая стоимость заложенного имущества по состоянию на дату начала размещения облигаций, а также на иные даты, определяемые по усмотрению эмитента. Стоимость заложенного имущества может определяться в цифровом выражении или путем установления порядка ее определения (в том числе, в виде процента от номинальной стоимости облигаций), а также путем указания ее минимального размера.

9.6.3. Стоимость заложенного имущества по оценке, осуществленной оценщиком, в случае, если проведение такой оценки осуществлялось в добровольном порядке или является обязательным в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, с указанием даты проведения оценки и сведений в отношении проводившего ее оценщика:

в отношении оценщика, работающего на основании трудового договора, - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), информация о членстве в саморегулируемой организации оценщиков (полное наименование и место нахождения саморегулируемой организации оценщиков, регистрационный номер и дата регистрации оценщика в реестре саморегулируемой организации оценщиков), а также полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, место нахождения, оценочной компании, с которой оценщик заключил трудовой договор, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании такой оценочной компании;

в отношении оценщика, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, занимаясь частной практикой, - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), информация о членстве в саморегулируемой организации оценщиков (полное наименование и место нахождения саморегулируемой организации оценщиков, регистрационный номер и дата регистрации оценщика в реестре саморегулируемой организации оценщиков).

9.6.4. Объем требований владельцев облигаций, обеспечиваемых залогом

9.6.5. В случае если предметом залога являются денежные требования, приводятся:

указание на то, что залогодателем является эмитент. В случае если на дату подписания решения о выпуске облигаций с залоговым обеспечением денежными требованиями составляющие предмет залога денежные требования, не являющиеся будущими денежными требованиями, не перешли в собственность эмитента, дополнительно должно быть указано на данное обстоятельство и должен быть раскрыт срок (предполагаемый срок) передачи (уступки) таких денежных требований;

банковские реквизиты залогового счета, на который подлежат зачислению денежные суммы, полученные залогодателем-эмитентом от его должников в счет исполнения обязательств, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, либо указание на то, что сведения о банковских реквизитах залогового счета будут внесены в решение о выпуске облигаций после регистрации их выпуска;

сведения о запретах и об ограничениях по распоряжению денежными средствами на залоговом счете, а если ограничения устанавливаются в отношении твердой денежной суммы (твердой денежной суммы, в отношении которой залогодатель-эмитент не вправе без согласия в письменной форме залогодержателей - владельцев облигаций давать банку распоряжения, в результате исполнения которых сумма денежных средств на залоговом счете станет ниже указанной твердой денежной суммы, а банк не вправе исполнять такие распоряжения) - размер твердой денежной суммы или порядок его определения, а также указание на возможность уменьшения размера твердой денежной суммы соразмерно исполненной части обеспеченных залогом денежных требований по обязательствам по облигациям;

исчерпывающий перечень и предельный размер выплат, для осуществления которых эмитент вправе использовать денежные суммы, зачисленные на залоговый счет. При этом предельный размер каждой из выплат может определяться в цифровом выражении или путем установления порядка его определения, в том числе в виде процента от номинальной стоимости облигаций или стоимости заложенного имущества;

право эмитента без согласия владельцев облигаций приобретать денежные требования за счет находящихся на залоговом счете денежных сумм и критерии приобретаемых денежных требований, которые эмитент вправе приобретать без согласия владельцев облигаций за счет находящихся на залоговом счете денежных сумм, в объеме, предусмотренном для указания денежных требований в качестве предмета залога в решении о выпуске облигаций с залоговым обеспечением, либо указание на то, что такое право эмитента не предусматривается.

9.6.6. Указание на то, у какой из сторон находится (будет находиться) заложенное имущество, а если предметом залога являются денежные требования, в том числе будущие денежные требования, вытекающие из будущих обязательств, указывается, что подлинники документов, удостоверяющих закладываемые денежные требования, находятся (будут находиться) у эмитента или переданы (будут переданы) эмитентом на хранение нотариусу или иному лицу;

9.6.7. Права владельцев облигаций с залоговым обеспечением на получение в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по облигациям с залоговым обеспечением удовлетворения требований по принадлежащим им облигациям из стоимости заложенного имущества либо из страхового возмещения, либо из сумм возмещения, причитающихся залогодателю в случае изъятия (выкупа) заложенного имущества для государственных или муниципальных нужд, его реквизиции или национализации, преимущественно перед другими кредиторами залогодателя за изъятиями, установленными федеральным законом;

9.6.8. Сведения о страховании предмета залога, а если предметом залога являются денежные требования - о страховании риска убытков, связанных с неисполнением обязательств по закладываемым денежным требованиям (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) страховщика, страхователя и выгодоприобретателя, их место нахождения, размер страховой суммы, описание страхового случая, номер, дата заключения и срок действия договора страхования), если таковое проводилось;

9.6.9. Порядок обращения взыскания на предмет залога, порядок и условия замены предмета залога;

9.6.10. Порядок и условия замены предмета залога в случае, если решением о выпуске облигаций с залоговым обеспечением предусмотрена возможность замены предмета залога;

9.6.11. Иные условия залога (при наличии).

9.7. Условия обеспечения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием

Проспект облигаций с ипотечным покрытием, эмитентом которых является ипотечный агент, дополнительно должен содержать:

общее количество выпусков облигаций с ипотечным покрытием, для эмиссии которых создан ипотечный агент;

количество зарегистрированных ранее выпусков облигаций с ипотечным покрытием с указанием по каждому такому выпуску регистрационного номера и даты регистрации.

9.7.1. Сведения о предоставляемом обеспечении

Указываются следующие сведения о предоставляемом обеспечении:

9.7.1.1. Вид предоставляемого обеспечения (залог).

9.7.1.2. Указание на то, что залогодателем является эмитент. В случае если на дату утверждения проспекта облигаций с ипотечным покрытием имущество, составляющее ипотечное покрытие, еще не перешло в собственность эмитента, дополнительно указываются данное обстоятельство и срок (предполагаемый срок) передачи (уступки) такого имущества.

9.7.1.3. Предмет залога (ипотечное покрытие).

9.7.1.4. Размер ипотечного покрытия, залогом которого обеспечивается исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием, с указанием, что размер ипотечного покрытия рассчитан на дату утверждения проспекта облигаций с ипотечным покрытием.

9.7.1.5. Обязательства эмитента, исполнение которых обеспечивается залогом ипотечного покрытия.

9.7.1.6. Указание на то, что обеспечение исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием признается надлежащим в случае, если размер ипотечного покрытия таких облигаций в течение всего срока их обращения составляет сумму не менее их общей непогашенной номинальной стоимости либо больше суммы, установленной решением о выпуске ипотечных облигаций (с указанием такой суммы).

9.7.1.7. Указание на то, что денежные средства, полученные в счет исполнения обеспеченных ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие облигаций, подлежат включению в состав ипотечного покрытия облигаций в объеме, необходимом для соблюдения требований к размеру ипотечного покрытия, установленных Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2019, N 31, ст. 4420) и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, или требований, установленных решением о выпуске облигаций с ипотечным покрытием (если решением о выпуске облигаций предусмотрен больший размер ипотечного покрытия).

9.7.1.8. Указание на то, что заложенное имущество, составляющее ипотечное покрытие, остается у эмитента.

9.7.1.9. Сведения о правах владельцев облигаций с ипотечным покрытием на получение в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием, обеспеченных залогом ипотечного покрытия, удовлетворения требований по принадлежащим им облигациям из стоимости имущества, составляющего ипотечное покрытие, преимущественно перед другими кредиторами залогодателя - эмитента за изъятиями, установленными федеральным законом.

9.7.1.10. Сведения о страховании имущества, составляющего ипотечное покрытие (для обеспеченных ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства денежных требований - о страховании риска убытков из-за неисполнения обязательств по обеспеченным ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства и приобретаемым ипотечным агентом требованиям), с указанием полного и сокращенного (при наличии) фирменных наименований (для коммерческих организаций) или наименования (для некоммерческих организаций) страховщика, страхователя и выгодоприобретателя, их мест нахождения, размера страховой суммы, описанием страхового случая, номера, даты заключения и срока действия договора страхования (если страхование проводилось).

9.7.1.11. Порядок обращения взыскания на имущество, составляющее ипотечное покрытие:

в случае эмиссии облигаций с одним ипотечным покрытием двух или более выпусков, в отношении которых установлена различная очередность исполнения обязательств, указывается очередность исполнения;

указывается порядок перечисления денежных средств владельцам облигаций с ипотечным покрытием, полученных от реализации имущества, составляющего ипотечное покрытие;

указывается порядок перехода имущества, составляющего ипотечное покрытие, в общую долевую собственность всех владельцев облигаций с ипотечным покрытием;

9.7.1.12. Иные условия залога ипотечного покрытия.

9.7.2. Информация о составе, структуре и размере ипотечного покрытия

Информация об изменениях:

Подпункт 9.7.2.1 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 30 сентября 2022 г. N 6283-У

См. предыдущую редакцию

9.7.2.1. Размер ипотечного покрытия и его соотношение с размером (суммой) обязательств по облигациям с данным ипотечным покрытием с указанием единицы валюты:

Размер ипотечного покрытия, в рублях / иностранной валюте	Размер (сумма) обязательств по облигациям с данным ипотечным покрытием с указанием единицы валюты(обязательства по облигациям с данным ипотечным покрытием с указанием единицы валюты указываются в размере общей (совокупной) номинальной стоимости таких облигаций), в рублях / иностранной валюте	Соотношение размера ипотечного покрытия и размера (суммы) обязательств по облигациям с данным ипотечным покрытием с указанием единицы валюты
1	2	3

9.7.2.2. Сведения о структуре ипотечного покрытия по видам имущества, составляющего ипотечное покрытие.

9.7.2.2.1. Структура ипотечного покрытия по видам имущества, составляющего ипотечное покрытие:

N п/п	Вид имущества, составляющего ипотечное покрытие	Доля вида имущества в общем размере ипотечного покрытия, %
1	2	3
1	Требования, обеспеченные ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, всего, в том числе:
1.1	требования, обеспеченные ипотекой незавершенного строительством недвижимого имущества
1.1.1	из них удостоверенные закладными
1.2	требования, обеспеченные ипотекой жилых помещений
1.2.1	из них удостоверенные закладными
1.3	требования, обеспеченные ипотекой недвижимого имущества, не являющегося жилыми помещениями
1.3.1	из них удостоверенные закладными
1.4	требования, обеспеченные залогом прав требования участника долевого строительства
1.4.1	из них удостоверенные закладными
2	Ипотечные сертификаты участия
3	Денежные средства, всего, в том числе:
3.1	денежные средства в валюте Российской Федерации
3.2	денежные средства в иностранной валюте
4	Государственные ценные бумаги, всего, в том числе:
4.1	государственные ценные бумаги Российской Федерации
4.2	государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации
5	Недвижимое имущество

9.7.2.2.2. Структура обеспеченных ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства требований, составляющих ипотечное покрытие:

N п/п	Вид обеспеченных требований	Количество обеспеченных требований данного вида, ед.	Доля обеспеченных требований данного вида в совокупном размере указанных требований, составляющих ипотечное покрытие, %
1	2	3	4
1	Требования, обеспеченные ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, всего		100
2	Требования, обеспеченные ипотекой недвижимого имущества, строительство которого не завершено, в том числе удостоверенные закладными
3	Требования, обеспеченные ипотекой жилых помещений, в том числе удостоверенные закладными
4	Требования, обеспеченные ипотекой недвижимого имущества, не являющегося жилыми помещениями, в том числе удостоверенные закладными
5	Требования, обеспеченные залогом прав требования участника долевого строительства, в том числе удостоверенные закладными
6	Обеспеченные ипотекой требования, составляющие ипотечное покрытие, всего		100
7	Обеспеченные ипотекой требования, удостоверенные закладными
8	Обеспеченные ипотекой требования, не удостоверенные закладными

9.7.2.2.3. Показатели, характеризующие размер и состав ипотечного покрытия.

N п/п	Наименование показателя	Значение показателя
1	2	3
1	Суммарный размер остатков сумм основного долга по составляющим ипотечное покрытие требованиям, обеспеченным ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, в рублях / иностранной валюте
2	Отношение суммарной величины остатка основного долга по составляющим ипотечное покрытие требованиям, обеспеченным ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, к суммарной рыночной стоимости имущества (недвижимого имущества, являющегося предметом ипотеки, и (или) прав требования участника долевого строительства, являющихся предметом залога), определенной независимым оценщиком, %
3	Средневзвешенный по остатку основного долга размер текущих процентных ставок по составляющим ипотечное покрытие требованиям, обеспеченным ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства: по требованиям, выраженным в валюте Российской Федерации, % годовых; по требованиям, выраженным в иностранных валютах (отдельно по каждой иностранной валюте с указанием такой валюты), % годовых
4	Средневзвешенный по остатку основного долга срок, прошедший с даты возникновения составляющих ипотечное покрытие требований, обеспеченных ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, дней
5	Средневзвешенный по остатку основного долга срок, оставшийся до даты исполнения составляющих ипотечное покрытие требований, обеспеченных ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, дней
Примечания к таблице. 1. Средневзвешенный по остатку основного долга размер текущих процентных ставок рассчитывается как значение, полученное путем суммирования размера текущей процентной ставки по каждому требованию, обеспеченному ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, умноженного на остаток основного долга по такому требованию, деленное на суммарный остаток основного долга по всем составляющим ипотечное покрытие требованиям, обеспеченным ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства. 2. Средневзвешенный по остатку основного долга срок, прошедший с даты возникновения требований, обеспеченных ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, рассчитывается как значение, полученное путем суммирования произведения количества дней, прошедших с даты заключения договора, из которого возникло каждое обеспеченное требование, на остаток основного долга по такому требованию, деленное на суммарный остаток основного долга по всем составляющим ипотечное покрытие требованиям, обеспеченным ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства. 3. Средневзвешенный по остатку основного долга срок, оставшийся до даты исполнения требований, обеспеченных ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, рассчитывается как значение, полученное путем суммирования произведения количества дней, оставшихся до даты погашения по каждому обеспеченному требованию, на остаток основного долга по такому требованию, деленное на суммарный остаток основного долга по всем составляющим ипотечное покрытие требованиям, обеспеченным ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства.

9.7.2.2.4. Структура составляющих ипотечное покрытие требований, обеспеченных ипотекой жилых помещений:

N п/п	Вид имущества, составляющего ипотечное покрытие	Доля вида имущества в общем размере ипотечного покрытия, %
1	2	3
1	Требования, обеспеченные ипотекой жилых помещений, всего, в том числе:
2	требования, обеспеченные ипотекой квартир в многоквартирных домах
3	требования, обеспеченные ипотекой жилых домов с прилегающими земельными участками

9.7.2.2.5. Сведения о структуре требований, обеспеченных ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, составляющих ипотечное покрытие, по видам правового основания возникновения у эмитента облигаций с ипотечным покрытием прав на такое имущество:

N п/п	Вид правового основания возникновения у эмитента прав на требования, составляющие ипотечное покрытие	Доля в совокупном размере требований, составляющих ипотечное покрытие, приходящаяся на требования, права на которые возникли по виду правового основания, %
1	2	3
1	Выдача (предоставление) кредитов или займов
2	Внесение в оплату акций (уставного капитала)
3	Приобретение на основании договора (договор об уступке требования, договор о приобретении закладных, иной договор)
4	Приобретение в результате универсального правопреемства

9.7.2.2.6. Утратил силу с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 30 сентября 2022 г. N 6283-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

9.7.2.2.7. Информация о наличии просрочек платежей по составляющим ипотечное покрытие требованиям, обеспеченным ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства:

N п/п	Срок просрочки платежа	Количество обеспеченных требований, ед.	Доля в совокупном размере обеспеченных требований, составляющих ипотечное покрытие, %
1	2	3	4
1	До 30 дней
2	31-60 дней
3	61-90 дней
4	91-180 дней
5	Свыше 180 дней
6	В процессе обращения взыскания на предмет ипотеки (залога)

9.7.2.3. Иные сведения о составе, структуре и размере ипотечного покрытия, указываемые эмитентом по своему усмотрению.

9.7.3. Основания для исключения имущества, составляющего ипотечное покрытие, и порядок (правила) замены имущества, составляющего ипотечное покрытие

Указываются основания для исключения имущества, составляющего ипотечное покрытие.

Указывается порядок (правила) замены имущества, составляющего ипотечное покрытие.

Приводится указание на то, что приобретение облигаций с ипотечным покрытием означает согласие приобретателя таких облигаций с порядком (правилами) замены имущества, составляющего ипотечное покрытие облигаций.

Указывается, что замена требований и (или) иного имущества, составляющих ипотечное покрытие облигаций, может осуществляться посредством продажи или иного возмездного отчуждения такого имущества третьим лицам с обязательным включением в состав ипотечного покрытия облигаций имущества, полученного в результате такого отчуждения.

9.7.4. Сведения о специализированном депозитарии, осуществляющем ведение реестра ипотечного покрытия

Указываются следующие сведения о специализированном депозитарии, осуществляющем ведение реестра ипотечного покрытия:

полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, место нахождения, основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

возможность привлечения к исполнению обязанностей специализированного депозитария по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие ипотечное покрытие, другого депозитария (других депозитариев).

9.7.5. Сведения о страховании риска ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием

Указываются:

полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, место нахождения и основной государственный регистрационный номер (ОГРН) лица, страхующего свою ответственность перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием (эмитент, специализированный депозитарий, осуществляющий ведение реестра ипотечного покрытия, регистратор или депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на облигации с ипотечным покрытием);

полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, место нахождения и основной государственный регистрационный номер (ОГРН) страховой организации, осуществляющей страхование риска ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием;

номер и дата заключения договора страхования риска ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием, дата вступления указанного договора в силу или порядок ее определения, срок действия указанного договора;

предполагаемое событие, на случай наступления которого осуществляется страхование риска ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием (страховой случай);

размер страховой выплаты, которую страховая организация обязана произвести при наступлении страхового случая;

иные условия договора страхования риска ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием, которые указываются по усмотрению эмитента.

В случае если риск ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием не страхуется, указывается на это обстоятельство.

9.7.6. Сведения о лице, уполномоченном получать исполнение от должников, требования к которым, обеспеченные ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, составляют ипотечное покрытие облигаций

В случае если эмитент облигаций с ипотечным покрытием намерен поручить получение исполнения от должников, требования к которым, обеспеченные ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, составляют ипотечное покрытие, другой организации (сервисному агенту), указываются следующие сведения о таком лице:

полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, место нахождения;

основные обязанности организации - сервисного агента в соответствии с договором, заключенным с эмитентом облигаций с ипотечным покрытием.

9.7.7. Расходы эмитента, осуществляемые за счет имущества, составляющего ипотечное покрытие

Указывается на возможность эмитента облигаций с ипотечным покрытием осуществлять определенные расходы за счет имущества, составляющего ипотечное покрытие. При наличии такой возможности приводится исчерпывающий перечень таких расходов и указание предельного размера средств, направляемых на оплату этих расходов.

При этом предельный размер средств, направляемых на оплату таких расходов, может определяться в цифровом выражении или путем установления порядка его определения, в том числе в виде процента от размера ипотечного покрытия облигаций.

9.8. Дополнительные сведения о размещаемых облигациях с залоговым обеспечением денежными требованиями

Информация об изменениях:

Подпункт 9.8.1 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 30 сентября 2022 г. N 6283-У

См. предыдущую редакцию

9.8.1. Сведения о лице, осуществляющем учет находящихся в залоге денежных требований и денежных сумм, зачисленных на залоговый счет

В отношении денежных требований, залогом которых обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, указывается лицо, осуществляющее учет денежных требований, составляющих залоговое обеспечение по облигациям, и денежных сумм, зачисляемых на залоговый счет (эмитент облигаций с залоговым обеспечением денежными требованиями; кредитная организация, в которой эмитенту облигаций с залоговым обеспечением денежными требованиями открыт залоговый счет).

В случае если лицом, осуществляющим учет денежных требований, составляющих залоговое обеспечение по облигациям, и денежных сумм, зачисляемых на залоговый счет, является кредитная организация, в которой эмитенту облигаций с залоговым обеспечением денежными требованиями открыт залоговый счет, указываются полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, адрес в пределах места нахождения, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), основной государственный регистрационный номер (ОГРН) такой кредитной организации.

9.8.2. Сведения о страховании риска убытков, связанных с неисполнением обязательств по находящимся в залоге денежным требованиям, и (или) риска ответственности за неисполнение обязательств по облигациям с залоговым обеспечением денежными требованиями

Указываются:

вид (виды) страхуемого (застрахованного) риска (риск убытков, связанных с неисполнением обязательств по находящимся в залоге денежным требованиям; риск ответственности за неисполнение обязательств по облигациям с залоговым обеспечением денежными требованиями);

полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, место нахождения, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), основной государственный регистрационный номер (ОГРН) страховой организации, осуществляющей страхование указанного риска;

номер, дата заключения, дата вступления в силу или порядок ее определения, срок действия договора страхования указанного риска;

предполагаемое событие, на случай наступления которого осуществляется страхование риска (страховой случай);

иные условия договора страхования риска, которые указываются по усмотрению эмитента.

В случае если риск убытков, связанных с неисполнением обязательств по находящимся в залоге денежным требованиям, и (или) риск ответственности за неисполнение обязательств по облигациям с залоговым обеспечением денежными требованиями не страхуются, указывается на это обстоятельство.

9.8.3. Сведения об организациях, обслуживающих находящиеся в залоге денежные требования

В случае если организация, не являющаяся кредитором, на основании договора с эмитентом облигаций, обеспеченных залогом денежных требований, обслуживает находящиеся в залоге денежные требования (исполняет обязанности по получению и переводу поступивших от должников денежных средств и (или) осуществляет иные права кредиторов по указанным денежным требованиям), по каждой такой организации указываются:

основные обязанности организации в соответствии с договором, заключенным с эмитентом облигаций, обеспеченных залогом денежных требований.

Информация об изменениях:

Подпункт 9.8.4 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 30 сентября 2022 г. N 6283-У

См. предыдущую редакцию

9.8.4. Информация о составе, структуре и стоимости (размере) залогового обеспечения облигаций, в состав которого входят денежные требования

Указываются общая стоимость (размер) залогового обеспечения (с указанием единицы валюты) и ее соотношение с размером (суммой) обязательств по облигациям с данным залоговым обеспечением, а если данное залоговое обеспечение обеспечивает исполнение обязательств по заключенным эмитентом договорам - также с размером (суммой) денежных обязательств по таким договорам, выраженным в той же валюте, что и валюта, в которой выражены обязательства по облигациям с данным залоговым обеспечением.

Для денежных требований, не перешедших в собственность эмитента на дату утверждения проспекта ценных бумаг, а также для будущих денежных требований указывается прогнозируемая стоимость заложенного имущества по состоянию на дату начала размещения облигаций, а также на иные даты, определяемые по усмотрению эмитента.

п/п

Общая стоимость (размер) залогового обеспечения, в рублях / иностранной валюте

Размер (сумма) обязательств по облигациям с данным залоговым обеспечением и обязательств по договорам с данным залоговым обеспечением (обязательства по облигациям с данным залоговым обеспечением указываются в размере общей (совокупной) номинальной стоимости таких облигаций), в рублях / иностранной валюте

Соотношение общей стоимости (размера) залогового обеспечения и размера (суммы) обязательств по облигациям с данным залоговым обеспечением и обязательств по договорам с данным залоговым обеспечением

Указываются сведения о структуре залогового обеспечения по видам имущества, составляющего залоговое обеспечение.

9.8.4.1. Структура залогового обеспечения по видам имущества, составляющего залоговое обеспечение:

N п/п	Вид имущества, составляющего залоговое обеспечение	Стоимость (размер) данного вида имущества, в рублях / иностранной валюте	Доля данного вида имущества в общей стоимости (размере) залогового обеспечения, %
1	2	3	4
1	Денежные требования, всего, в том числе:
2	денежные требования по обязательствам, срок исполнения которых не наступил
3	Денежные средства на залоговом счете, всего, в том числе:
4	денежные средства в валюте Российской Федерации
5	денежные средства в иностранной валюте
6	Государственные и муниципальные ценные бумаги, всего, в том числе:
7	государственные ценные бумаги Российской Федерации
8	государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации
9	муниципальные ценные бумаги
10	Ценные бумаги, не являющиеся государственными и муниципальными ценными бумагами
11	Недвижимое имущество

9.8.4.2. Структура денежных требований:

N п/п	Группы однородных денежных требований, составляющих залоговое обеспечение	Количество (прогнозируемое количество) денежных требований, составляющих данную группу, ед.	Размер (прогнозируемый размер) денежных требований данной группы, в рублях / иностранной валюте	Доля денежных требований данной группы в общей стоимости (размере) залогового обеспечения, %
1	2	3	4	5
1	Группа I
2	Группа II
3	Группа III
Примечания к таблице. 1. По каждой группе находящихся в залоге однородных денежных требований дополнительно указываются признаки такой однородности. 2. Количество однородных групп и признаки однородности находящихся в залоге денежных требований определяются эмитентом самостоятельно.

9.8.4.3. Для денежных требований, перешедших в собственность эмитента на дату утверждения проспекта ценных бумаг, указывается информация о наличии просрочек платежей.

N п/п	Срок просрочки платежа	Количество находящихся в залоге денежных требований, по которым просрочен срок платежа, ед.	Доля находящихся в залоге денежных требований, по которым просрочен срок платежа, в общей стоимости (размере) залогового обеспечения, %
1	1	2	3
1	До 30 дней
2	31-60 дней
3	61-90 дней
4	91-180 дней
5	Свыше 180 дней
6	В процессе истребования задолженности в судебном порядке

Эмитент по своему усмотрению может указать иные сведения о составе, структуре и стоимости (размере) залогового обеспечения.

9.8.5. Информация о формах, способах принятия и объеме рисков, принимаемых первоначальными и (или) последующими кредиторами по обязательствам, денежные требования по которым составляют залоговое обеспечение

Указывается общий объем рисков, принимаемых (принятых) первоначальными и (или) последующими кредиторами по обязательствам, денежные требования по которым составляют залоговое обеспечение.

По каждому первоначальному или последующему кредитору, принимающему (принявшему) риски по обязательствам, денежные требования по которым составляют залоговое обеспечение, указываются:

полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования (для коммерческой организации) или наименование (для некоммерческой организации), основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (при наличии), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) или фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) кредитора;

место нахождения или место жительства кредитора;

в случае если эмитент является специализированным финансовым обществом или специализированным обществом проектного финансирования - форма и способ принятия рисков в соответствии с требованиями, установленными Банком России на основании пунктов 26 и 27 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2013, N 51, ст. 6699; 2018, N 17, ст. 2424; 2019, N 31, ст. 4418);

дата и (или) предполагаемый срок совершения сделки, посредством которой кредитором приняты риски, содержание такой сделки, в том числе права и обязанности сторон, срок исполнения обязательств по сделке, стороны сделки, размер сделки в денежном выражении;

объем принимаемых (принятых) кредитором рисков.

9.9. Очередность исполнения обязательств с одним и тем же обеспечением

В случае установления очередности исполнения обязательств по облигациям выпуска и по облигациям иных выпусков и (или) денежных обязательств по договорам, которые заключены эмитентом и исполнение которых обеспечивается за счет того же обеспечения, в проспекте ценных бумаг указываются следующие сведения.

9.9.1. Очередность исполнения обязательств по облигациям выпуска с наступившим сроком исполнения по отношению к иным обязательствам с наступившим сроком исполнения, исполнение которых обеспечивается за счет того же обеспечения (залога того же имущества и (или) тех же денежных требований, того же поручительства, той же независимой гарантии) (обязательства первой очереди, обязательства второй очереди, обязательства третьей очереди и так далее).

9.9.2. Сведения об иных выпусках облигаций, исполнение обязательств по которым обеспечивается за счет того же обеспечения, а также очередность исполнения обязательств по таким облигациям с наступившим сроком исполнения по отношению к иным обязательствам с наступившим сроком исполнения, исполнение которых обеспечивается за счет того же обеспечения (обязательства первой очереди, обязательства второй очереди, обязательства третьей очереди и так далее), с указанием:

общего количества выпусков облигаций, исполнение обязательств по которым обеспечивается (может быть обеспечено) данным обеспечением;

количества зарегистрированных ранее выпусков облигаций с данным обеспечением, а также количества выпусков облигаций с данным обеспечением, регистрация которых осуществляется одновременно;

регистрационного номера и даты регистрации выпуска облигаций с обеспечением (если осуществлена государственная регистрация выпуска облигаций);

даты государственной регистрации отчета или представления уведомления об итогах выпуска облигаций с обеспечением (если осуществлена государственная регистрация отчета или представлено уведомление об итогах выпуска облигаций);

общей номинальной стоимости облигаций с обеспечением в выпуске;

размера (порядка определения размера) процентного (купонного) дохода по облигациям с обеспечением;

срока исполнения обязательств по выплате номинальной стоимости и процентного (купонного) дохода по облигациям с обеспечением.

9.9.3. Сведения о заключенных эмитентом договорах, денежные обязательства по которым обеспечиваются за счет того же обеспечения, в том числе о существенных условиях таких договоров и лицах, являющихся кредиторами по таким договорам, а также очередность исполнения денежных обязательств по таким договорам с наступившим сроком исполнения по отношению к иным обязательствам с наступившим сроком исполнения, исполнение которых обеспечивается за счет того же обеспечения (обязательства первой очереди, обязательства второй очереди, обязательства третьей очереди и так далее), с указанием существенных условий договора (в том числе, максимального объема обязательств эмитента) и лиц, являющихся кредиторами по такому договору.

9.9.4. Сведения о том, применяется ли установленная очередность исполнения обязательств с одним и тем же обеспечением в отношении суммы неустойки, иных штрафных санкций, а также убытков, подлежащих уплате владельцам облигаций в соответствии с условиями их выпуска и (или) кредиторам в соответствии с условиями заключенных эмитентом договоров.

Примечания к разделу 9.

1. Информация, предусмотренная настоящим разделом, не указывается в основной части проспекта ценных бумаг.

2. В проспекте облигаций, составленном в отношении одной или нескольких программ облигаций, вместо сведений, предусмотренных настоящим разделом, указываются сведения о лице, предоставляющем обеспечение по облигациям эмитента, а также об условиях такого обеспечения, если такие сведения предусмотрены программой (программами) облигаций.

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)

<< Раздел 8. Условия размещения ценных бумаг		Приложение 3. >> Отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг
	Содержание Положение Банка России от 27 марта 2020 г. N 714-П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (с изменениями...