Глава 20. Сообщение о существенном факте об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг эмитента

20.1. В форме сообщения о существенном факте раскрываются сведения об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг эмитента:

о принятии решения о размещении ценных бумаг, а в случае осуществления эмиссии облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, - сведения о принятии решения об утверждении программы облигаций;

об утверждении решения о выпуске акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции;

о регистрации программы облигаций в случае осуществления эмиссии облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций;

о регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; о размещении (начале и завершении размещения) ценных бумаг;

о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

20.2. В сообщении о существенном факте о принятии решения о размещении ценных бумаг должны быть указаны:

орган управления эмитента, принявший решение о размещении ценных бумаг;

вид общего собрания (годовое (очередное), внеочередное) в случае, если органом управления эмитента, принявшим решение о размещении ценных бумаг, является общее собрание участников (акционеров) эмитента, а также форма проведения общего собрания участников (акционеров) эмитента (собрание (совместное присутствие) или заочное голосование);

дата принятия уполномоченным органом управления эмитента решения о размещении ценных бумаг;

дата и место проведения собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение о размещении ценных бумаг;

дата составления и номер протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение о размещении ценных бумаг;

сведения о наличии кворума и о результатах голосования по вопросу о принятии решения о размещении ценных бумаг;

полная формулировка принятого решения о размещении ценных бумаг;

в случае предоставления акционерам (участникам) эмитента и (или) иным лицам преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг - сведения об этом обстоятельстве и дата, на которую определяются (фиксируются) лица, имеющие преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг;

сведения о намерении эмитента осуществлять в ходе эмиссии ценных бумаг регистрацию проспекта ценных бумаг (при наличии такого намерения).

20.3. Моментом наступления существенного факта о принятии решения о размещении ценных бумаг является дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение о размещении ценных бумаг, а если указанное решение принято единственным участником (лицом, которому принадлежат все голосующие акции) эмитента, - дата составления документа, которым оформлено такое решение, принятое единственным участником (лицом, которому принадлежат все голосующие акции) эмитента.

20.4. В сообщении о существенном факте о принятии решения об утверждении программы облигаций должны быть указаны:

орган управления эмитента, принявший решение об утверждении программы облигаций, и вид общего собрания (годовое (очередное), внеочередное) в случае, если указанным органом управления является общее собрание участников (акционеров) эмитента, а также форма проведения общего собрания участников (акционеров) эмитента (собрание (совместное присутствие) или заочное голосование);

дата принятия уполномоченным органом управления эмитента решения об утверждении программы облигаций;

дата и место проведения собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение об утверждении программы облигаций;

дата составления и номер протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение об утверждении программы облигаций;

сведения о наличии кворума и о результатах голосования по вопросу о принятии решения об утверждении программы облигаций;

максимальная сумма номинальных стоимостей облигаций, которые могут быть размещены в рамках программы облигаций;

максимальный срок (порядок определения срока) погашения облигаций, подлежащих размещению в рамках программы облигаций, либо указание на то, что срок погашения облигаций не определяется (для облигаций без срока погашения);

срок действия программы облигаций или указание об отсутствии ограничений для такого срока;

сведения о намерении эмитента осуществлять в ходе эмиссии облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, регистрацию проспекта облигаций (при наличии такого намерения).

20.5. Моментом наступления существенного факта о принятии решения об утверждении программы облигаций является дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение об утверждении программы облигаций, а если указанное решение принято единственным участником (лицом, которому принадлежат все голосующие акции) эмитента, - дата составления документа, которым оформлено такое решение, принятое единственным участником (лицом, которому принадлежат все голосующие акции) эмитента.

20.6. В сообщении о существенном факте об утверждении решения о выпуске акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, должны быть указаны:

орган управления эмитента, принявший решение об утверждении решения о выпуске акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции, и вид общего собрания (годовое (очередное), внеочередное) в случае, если органом управления эмитента, принявшим указанное решение, является общее собрание участников (акционеров) эмитента, а также форма проведения общего собрания участников (акционеров) эмитента (собрание (совместное присутствие) или заочное голосование);

дата принятия уполномоченным органом управления эмитента решения об утверждении решения о выпуске акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции;

дата и место проведения собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение об утверждении решения о выпуске акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции;

дата составления и номер протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение об утверждении решения о выпуске акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции;

сведения о наличии кворума и о результатах голосования по вопросу об утверждении решения о выпуске акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции;

идентификационные признаки ценных бумаг (размещаемых акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции), а для акций и облигаций, конвертируемых в акции, - также их номинальная стоимость;

сведения о предоставлении участникам (акционерам) эмитента и (или) иным лицам преимущественного права приобретения размещаемых акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции;

сведения о намерении эмитента осуществлять в ходе эмиссии акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции, регистрацию проспекта указанных ценных бумаг (при наличии такого намерения).

20.7. Моментом наступления существенного факта об утверждении решения о выпуске акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции, является дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение об утверждении решения о выпуске акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции, а если указанное решение принято лицом, которому принадлежат все голосующие акции эмитента, - дата составления документа, которым оформлено такое решение, принятое лицом, которому принадлежат все голосующие акции эмитента.

20.8. В сообщении о существенном факте о регистрации программы облигаций должны быть указаны:

идентификационные признаки ценных бумаг (облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций);

максимальная сумма номинальных стоимостей облигаций, которые могут быть размещены в рамках программы облигаций;

максимальный срок (порядок определения срока) погашения облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, либо сведения о том, что срок погашения облигаций не определяется (для облигаций без срока погашения);

срок действия программы облигаций или указание об отсутствии ограничений для такого срока;

абзац утратил силу с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 30 сентября 2022 г. N 6283-У

указание на факт регистрации (отсутствия регистрации) проспекта облигаций одновременно с регистрацией программы облигаций;

в случае регистрации проспекта облигаций, которые могут быть размещены в рамках программы облигаций, - порядок обеспечения доступа к информации, содержащейся в проспекте облигаций.

20.9. Моментом наступления существенного факта о регистрации программы облигаций является дата опубликования информации о регистрации программы облигаций эмитента на официальном сайте Банка России или регистрирующей организации в сети "Интернет" либо дата получения эмитентом документов, подтверждающих принятие Банком России или регистрирующей организацией решения о регистрации программы облигаций, в зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше.

20.10. В сообщении о существенном факте о регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должны быть указаны:

идентификационные признаки ценных бумаг;

срок (порядок определения срока) погашения облигаций или опционов эмитента либо сведения о том, что срок погашения облигаций не определяется (для облигаций без срока погашения);

номинальная стоимость ценных бумаг (для акций и облигаций);

лицо, осуществившее регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (Банк России, регистрирующая организация);

способ размещения ценных бумаг, а в случае размещения ценных бумаг посредством закрытой подписки - также круг потенциальных приобретателей ценных бумаг;

сведения о факте регистрации (отсутствия регистрации) проспекта ценных бумаг одновременно с регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

сведения о факте регистрации документа, содержащего условия размещения ценных бумаг, одновременно с регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (для акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции);

количество размещаемых акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции;

срок размещения акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, или порядок его определения;

цена размещения ценных бумаг, размещаемых путем подписки, или порядок ее определения либо сведения о том, что указанные цена или порядок ее определения будут установлены уполномоченным органом управления эмитента после регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, но не позднее даты начала размещения ценных бумаг;

в случае предоставления акционерам (участникам) эмитента и (или) иным лицам преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг - сведения об этом обстоятельстве и дата, на которую определяются (фиксируются) лица, имеющие преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг;

в случае регистрации проспекта ценных бумаг - порядок обеспечения доступа к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг.

20.11. Моментом наступления существенного факта о регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг является дата опубликования информации о регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента на официальном сайте Банка России или регистрирующей организации в сети "Интернет" либо дата получения эмитентом документов, подтверждающих принятие Банком России или регистрирующей организацией решения о регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше.

20.12. В сообщении о существенном факте о начале размещения ценных бумаг должны быть указаны:

идентификационные признаки ценных бумаг;

срок (порядок определения срока) погашения облигаций или опционов эмитента либо сведения о том, что срок погашения облигаций не определяется (для облигаций без срока погашения);

абзац утратил силу с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 30 сентября 2022 г. N 6283-У

лицо, осуществившее регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (Банк России, регистрирующая организация);

количество размещаемых ценных бумаг и номинальная стоимость (для акций и облигаций) каждой ценной бумаги;

способ размещения ценных бумаг, а в случае размещения ценных бумаг посредством закрытой подписки - также круг потенциальных приобретателей ценных бумаг;

сведения о предоставлении акционерам (участникам) эмитента и (или) иным лицам преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг;

цена размещения ценных бумаг или порядок ее определения; дата начала размещения ценных бумаг (дата, с которой могут совершаться действия, являющиеся размещением ценных бумаг);

дата окончания размещения ценных бумаг или порядок ее определения.

20.13. Моментом наступления существенного факта о начале размещения ценных бумаг является дата, с которой начинается размещение ценных бумаг.

20.14. В случае раскрытия эмитентом сообщения о дате начала размещения (об изменении даты начала размещения) ценных бумаг в соответствии с требованиями главы 5 настоящего Положения раскрытие сообщения о существенном факте о начале размещения ценных бумаг не требуется.

20.15. В сообщении о существенном факте о завершении размещения ценных бумаг должны быть указаны:

идентификационные признаки ценных бумаг;

срок (порядок определения срока) погашения облигаций или опционов эмитента либо сведения о том, что срок погашения облигаций не определяется (для облигаций без срока погашения);

абзац утратил силу с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 30 сентября 2022 г. N 6283-У

лицо, осуществившее регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (Банк России, регистрирующая организация);

номинальная стоимость (для акций и облигаций) каждой ценной бумаги;

способ размещения ценных бумаг;

дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата совершения первой сделки, направленной на отчуждение ценных бумаг первому владельцу);

дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней приходной записи по лицевому счету (счету депо) первого владельца, а в случае размещения не всех ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) - дата окончания установленного срока размещения ценных бумаг);

количество фактически размещенных ценных бумаг;

доля фактически размещенных ценных бумаг от общего количества ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), подлежавших размещению;

фактическая цена (цены) размещения ценных бумаг и количество ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения;

форма оплаты размещенных ценных бумаг, а если размещенные ценные бумаги оплачивались денежными средствами и иным имуществом (неденежными средствами) - также количество размещенных ценных бумаг, оплаченных денежными средствами, и количество размещенных ценных бумаг, оплаченных иным имуществом (неденежными средствами).

20.16. Моментом наступления существенного факта о завершении размещения ценных бумаг является дата, в которую завершается размещение ценных бумаг (дата внесения последней приходной записи по лицевому счету (счету депо) первого владельца, а в случае размещения не всех ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) - дата окончания установленного срока размещения ценных бумаг).

20.17. В сообщении о существенном факте о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должны быть указаны:

идентификационные признаки ценных бумаг;

срок погашения (для облигаций, конвертируемых в акции, и опционов эмитента);

абзац утратил силу с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 30 сентября 2022 г. N 6283-У

лицо, осуществившее регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (Банк России, регистрирующая организация);

количество размещенных ценных бумаг и номинальная стоимость (для акций и облигаций, конвертируемых в акции) каждой ценной бумаги;

доля фактически размещенных ценных бумаг от общего количества ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), подлежавших размещению;

способ размещения ценных бумаг;

дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата совершения первой сделки, направленной на отчуждение ценных бумаг первому владельцу);

дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней приходной записи по лицевому счету (счету депо) первого владельца, а в случае размещения не всех ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) - дата окончания установленного срока размещения ценных бумаг);

дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

сведения о факте регистрации (отсутствия регистрации) в ходе эмиссии ценных бумаг проспекта ценных бумаг;

в случае регистрации проспекта ценных бумаг - порядок обеспечения доступа к информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

20.18. Моментом наступления существенного факта о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг является дата опубликования информации о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" либо дата получения эмитентом документов, подтверждающих принятие Банком России решения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше.

20.19. В случае размещения облигаций, не являющихся ценными бумагами, конвертируемыми в акции, путем закрытой подписки, эмиссия которых не сопровождается регистрацией проспекта таких облигаций (представлением уведомления о составлении проспекта таких облигаций), информация о цене размещения облигаций или порядке ее определения в сообщениях о существенных фактах о регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций и о начале размещения облигаций, а также информация о фактической цене (ценах) размещения облигаций в сообщении о существенном факте о завершении размещения указанных облигаций по решению эмитента не указывается.