Глава 14. Сообщение о существенном факте о созыве и проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента, об объявлении общего собрания участников (акционеров) эмитента несостоявшимся, а также о решениях, принятых общим собранием участников (акционеров) эмитента или единственным участником (лицом, которому принадлежат все голосующие акции) эмитента
14.1. В форме сообщения о существенном факте раскрываются сведения о созыве и проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента, а также о решениях, принятых общим собранием участников (акционеров) эмитента.
Пункт 14.2 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 30 сентября 2022 г. N 6283-У
14.2. В сообщении о существенном факте о созыве общего собрания участников (акционеров) эмитента должны быть указаны:
вид общего собрания участников (акционеров) эмитента (годовое (очередное), внеочередное);
форма проведения общего собрания участников (акционеров) эмитента (собрание (совместное присутствие) или заочное голосование);
дата, место, время проведения общего собрания участников (акционеров) эмитента, почтовый адрес, адрес электронной почты для направления заполненных бюллетеней для голосования, а если общее собрание акционеров проводится с возможностью заполнения электронной формы бюллетеней на сайте в сети "Интернет" - также адрес сайта в сети "Интернет", на котором заполняются электронные формы бюллетеней для голосования;
время начала регистрации лиц, принимающих участие в общем собрании участников (акционеров) эмитента (в случае проведения общего собрания в форме собрания (совместного присутствия);
дата окончания приема бюллетеней для голосования (в случае проведения общего собрания в форме заочного голосования);
дата, на которую определяются (фиксируются) лица, имеющие право на участие в общем собрании участников (акционеров) эмитента;
повестка дня общего собрания участников (акционеров) эмитента;
порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания участников (акционеров) эмитента, и адрес, по которому с ней можно ознакомиться;
идентификационные признаки ценных бумаг (акций, владельцы которых имеют право на участие в общем собрании акционеров эмитента);
лицо или орган управления эмитента, принявшее (принявший) решение о созыве общего собрания участников (акционеров) эмитента, и дата принятия решения, а если таким органом эмитента является его коллегиальный исполнительный орган или совет директоров (наблюдательный совет) - также дата составления и номер протокола заседания коллегиального исполнительного органа или совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, на котором принято указанное решение;
наименование суда, вынесшего решение о понуждении эмитента провести внеочередное общее собрание участников (акционеров), дата и иные реквизиты (при наличии) такого решения, в случае если внеочередное общее собрание участников (акционеров) эмитента проводится во исполнение решения суда.
Пункт 14.3 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 30 сентября 2022 г. N 6283-У
14.3. В случае если повестка дня общего собрания участников (акционеров) эмитента содержит вопрос, голосование (принятие решения) по которому может повлечь возникновение права требовать выкупа эмитентом акций определенных категорий (типов), в сообщении о существенном факте, предусмотренном пунктом 14.2 настоящего Положения, дополнительно должны быть указаны:
идентификационные признаки ценных бумаг (выкупаемых эмитентом акций);
сведения о цене выкупа эмитентом акций (если решение об определении цены выкупа эмитентом акций принято советом директоров (наблюдательным советом) эмитента к моменту принятия решения о повестке дня общего собрания акционеров);
сведения о порядке осуществления выкупа эмитентом акций;
дата окончания срока, установленного для предъявления требований акционеров о выкупе эмитентом принадлежащих им акций.
14.4. В случае если повестка дня общего собрания участников (акционеров) эмитента содержит вопрос, голосование (принятие решения) по которому может повлечь предоставление преимущественного права приобретения размещаемых эмитентом дополнительных акций и (или) ценных бумаг, конвертируемых в акции, в сообщении о существенном факте, предусмотренном пунктом 14.2 настоящего Положения, дополнительно должны быть указаны сведения об указанных обстоятельствах.
14.5. Моментом наступления существенного факта о созыве общего собрания участников (акционеров) эмитента является дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, на котором приняты решения о созыве (проведении) и об определении (утверждении) повестки дня общего собрания участников (акционеров) эмитента либо принято решение об определении (утверждении) повестки дня общего собрания участников (акционеров) эмитента в случае, если оно принимается позднее решения о созыве (проведении) общего собрания.
В случае если в соответствии с пунктом 1 статьи 64 Федерального закона "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2018, N 30, ст. 4544) функции совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, являющегося акционерным обществом, осуществляет общее собрание акционеров, моментом наступления существенного факта о созыве общего собрания акционеров эмитента является дата, в которую уполномоченным лицом или органом эмитента приняты решения о созыве (проведении) и об определении (утверждении) повестки дня общего собрания участников (акционеров) эмитента либо принято решение об определении (утверждении) повестки дня общего собрания участников (акционеров) эмитента в случае, если оно принимается позднее решения о созыве (проведении) общего собрания.
В случае если устав эмитента, являющегося обществом с ограниченной ответственностью, не предусматривает наличия совета директоров (наблюдательного совета) или решение вопросов, связанных с подготовкой, созывом и проведением общего собрания участников, не отнесено уставом эмитента к компетенции его совета директоров (наблюдательного совета), моментом наступления существенного факта о созыве общего собрания участников эмитента является дата, в которую единоличным исполнительным органом эмитента приняты (дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) заседания коллегиального исполнительного органа эмитента, на котором приняты) решения о созыве (проведении) и об определении (утверждении) повестки дня общего собрания участников эмитента либо принято решение об определении (утверждении) повестки дня общего собрания участников эмитента в случае, если оно принимается позднее решения о созыве (проведении) общего собрания.
В случае если внеочередное общее собрание участников (акционеров) эмитента проводится во исполнение решения суда о понуждении эмитента провести внеочередное общее собрание, моментом наступления существенного факта является дата, в которую эмитент узнал или должен был узнать о принятии решения о созыве (проведении) и об определении (утверждении) повестки дня общего собрания участников (акционеров) эмитента либо решения об определении (утверждении) повестки дня общего собрания участников (акционеров) эмитента в случае, если оно принимается позднее решения о созыве (проведении) общего собрания, лицом или органом эмитента, на которое возлагается исполнение решения суда о понуждении эмитента провести внеочередное общее собрание участников (акционеров) эмитента.
Пункт 14.6 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 30 сентября 2022 г. N 6283-У
14.6. В сообщении о существенном факте о проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента и о принятых им решениях должны быть указаны:
вид общего собрания участников (акционеров) эмитента (годовое (очередное), внеочередное);
форма проведения общего собрания участников (акционеров) эмитента (собрание (совместное присутствие) или заочное голосование);
дата, место, время проведения общего собрания участников (акционеров) эмитента;
сведения о кворуме общего собрания участников (акционеров) эмитента;
повестка дня общего собрания участников (акционеров) эмитента;
результаты голосования по вопросам повестки дня общего собрания участников (акционеров) эмитента, по которым имелся кворум, и формулировки решений, принятых общим собранием участников (акционеров) эмитента по указанным вопросам;
дата составления и номер протокола общего собрания участников (акционеров) эмитента;
идентификационные признаки ценных бумаг (акций, владельцы которых имеют право на участие в общем собрании акционеров эмитента).
14.7. Моментом наступления существенного факта о проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента и о принятых им решениях является дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) общего собрания участников (акционеров) эмитента.
Пункт 14.8 изменен с 1 апреля 2023 г. - Указание Банка России от 30 сентября 2022 г. N 6283-У
14.8. В форме сообщения о существенном факте раскрываются сведения об объявлении общего собрания участников (акционеров) эмитента несостоявшимся.
В сообщении о существенном факте об объявлении общего собрания участников (акционеров) эмитента несостоявшимся должны быть указаны:
вид общего собрания участников (акционеров) эмитента, объявленного несостоявшимся (годовое (очередное), внеочередное);
форма проведения общего собрания участников (акционеров) эмитента, объявленного несостоявшимся (собрание (совместное присутствие), заочное голосование);
дата проведения общего собрания участников (акционеров) эмитента, объявленного несостоявшимся;
основание для объявления общего собрания участников (акционеров) эмитента несостоявшимся (отсутствие кворума для проведения общего собрания, отсутствие счетной комиссии (регистратора, осуществляющего функции счетной комиссии), иное);
идентификационные признаки ценных бумаг (акций, владельцы которых имели право на участие в общем собрании акционеров эмитента).
Моментом наступления существенного факта об объявлении общего собрания участников (акционеров) эмитента несостоявшимся является дата, следующая за датой, в которую проводилось общее собрание участников (акционеров) эмитента, объявленное несостоявшимся.
14.9. Требования к содержанию сообщений о существенных фактах о созыве общего собрания участников (акционеров) эмитента, о проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента и о принятых им решениях, об объявлении общего собрания участников (акционеров) эмитента несостоявшимся, а также к моментам наступления указанных существенных фактов, установленные пунктами 14.1 - 14.8 настоящего Положения, не применяются к эмитентам, являющимся хозяйственными обществами, состоящими из одного участника (все голосующие акции которых принадлежат одному лицу).
14.10. Сведения о решениях, принятых единственным участником (лицом, которому принадлежат все голосующие акции) эмитента, раскрываются в форме сообщения о существенном факте о решениях, принятых единственным участником (лицом, которому принадлежат все голосующие акции) эмитента.
В сообщении о существенном факте о решениях, принятых единственным участником (лицом, которому принадлежат все голосующие акции) эмитента, должны быть указаны:
фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) или полное фирменное наименование (для коммерческой организации) либо наименование (для некоммерческой организации), место нахождения, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) и основной государственный регистрационный номер (ОГРН) (при наличии) единственного участника (лица, которому принадлежат все голосующие акции) эмитента;
формулировки решений, принятых единственным участником (лицом, которому принадлежат все голосующие акции) эмитента;
дата принятия решений единственным участником (лицом, которому принадлежат все голосующие акции) эмитента;
дата составления, номер и наименование документа, которым оформлены решения, принятые единственным участником (лицом, которому принадлежат все голосующие акции) эмитента.
Моментом наступления существенного факта о решениях, принятых единственным участником (лицом, которому принадлежат все голосующие акции) эмитента, является дата составления документа, которым оформлены решения, принятые единственным участником (лицом, которому принадлежат все голосующие акции) эмитента.
14.11. В случае принятия общим собранием участников (акционеров) эмитента (единственным участником (лицом, которому принадлежат все голосующие акции) эмитента) решения о согласии на совершение крупной сделки или сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, до совершения сделки сведения об условиях сделки, а также о лице, являющемся ее стороной, выгодоприобретателем, могут не раскрываться, если это предусмотрено принятым решением о согласии на ее совершение.
В случаях, когда решением общего собрания участников (акционеров) эмитента (решением одного участника (лица, которому принадлежат все голосующие акции) эмитента) о согласии на совершение крупной сделки или сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принятым до совершения сделки, предусмотрено, что сведения об условиях указанной сделки, а также о лице (лицах), являющемся (являющихся) ее стороной (сторонами), выгодоприобретателем (выгодоприобретателями), не раскрываются, в сообщениях о существенных фактах, предусмотренных пунктами 14.6 и 14.10 настоящего Положения соответственно, эмитентом дополнительно должны быть указаны сведения о данных обстоятельствах.
В случае если сделка, указанная в настоящем пункте, после ее совершения соответствует признакам, указанным в подпункте 13.9.21 пункта 13.9 настоящего Положения для существенных сделок, или признакам, указанным в пункте 35.2 настоящего Положения для сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, сведения об условиях сделки, а также о лице, являющемся ее стороной, выгодоприобретателем должны быть раскрыты эмитентом после совершения сделки в соответствии с главами 34 или 35 настоящего Положения соответственно.