Приложение N 1. Карта комплаенс-рисков администрации Дубенского муниципального района Республики Мордовия

Приложение N 1

Карта
комплаенс-рисков администрации Дубенского муниципального района Республики Мордовия
(утв. постановлением администрации Дубенского муниципального района Республики Мордовия от 14 ноября 2019 г. N 696)

N п/п	Уровень риска	вид риска (описание)	причины возникновения (описание)	условия возникновения (описание)	общие меры по минимизации и устранению рисков	наличие (отсутствие) остаточных рисков	вероятность повторного возникновения рисков
В сфере формирования муниципальных программ
11	Существенный	Разработка муниципальных программ, нормативных правовых актов, регламентирующих деятельность хозяйствующих субъектов, содержащих дискриминационные условия	Недостаточное знание действующего законодательства; Несвоевременное отслеживание изменений законодательства; Не проведение оценки регулирующего воздействия создание дискриминационных условий	Недостаточная квалификация и опыт сотрудников; Несвоевременное отслеживание изменений действующего законодательства Российской Федерации и Республики Мордовия	Регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); Соблюдение административных регламентов, порядков и положений при разработке проектов НПА; Анализ правовых актов на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства, изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Сохраняется
В сфере инвестиционной и предпринимательской деятельности
22	Существенный	Разработка НПА, затрагивающих вопросы инвестиционной и предпринимательской деятельности с нарушениями, вводящими избыточные обязанности, запреты и ограничения для хозяйствующих субъектов	Недостаточное знание действующего законодательства; Предоставление преимущественных условий отдельным хозяйствующим субъектам; Несоблюдение установленных процедур	Недостаточная квалификация и опыт сотрудников; Недостаточная оценка поступивших материалов, отчетной и иной документации Не своевременное отслеживание изменений действующего законодательства Российской Федерации и Республики Мордовия	Регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); Проведение оценки регулирующего воздействия проектов нормативно-правовых актов и экспертизы нормативно-правовых актов Соблюдение требований законодательства, наставничество; мониторинг и анализ выявленных нарушений	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Сохраняется
В сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд
33	Высокий	Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд Ограничение количества участников закупки Предоставление преимуществ отдельным хозяйствующим субъектам	Недостаточный опыт применения законодательства о контрактной системе	Недостаточная квалификация и опыт сотрудников; Чрезмерная нагрузка сотрудников;	Регулярное обучение сотрудников, повышение профессиональной квалификации сотрудников, входящих в состав контрактной службы (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); Периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; Изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства Использование института смежного контроля	остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется
В сфере предоставления государственных услуг
54	Существенный	Истребование документов, непредусмотренных действующим законодательством при оказании услуг Требование платы за предоставление услуг, не предусмотренной действующим законодательством	Нарушение единообразия, предоставление преимуществ отдельным хозяйствующим субъектам; Несоблюдение установленных процедур Затягивание сроков рассмотрения документов соискателей лицензий и лицензиатов	Недостаточная квалификация и опыт сотрудников	регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); Соблюдение административных регламентов, наставничество; Мониторинг и анализ выявленных нарушений;	Остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется