Принципы выбора права, применимого к международным коммерческим договорам (одобрены 19 марта 2015 г., вступили в силу 19 марта 2015 г.)

Принципы выбора права,
применимого к международным коммерческим договорам*(1)
(одобрены 19 марта 2015 г., вступили в силу 19 марта 2015 г.)

Введение к Гаагским принципам выбора права, применимого к международным коммерческим договорам

I.1 Когда стороны заключают договор, который связан с несколькими государствами, обязательно возникает вопрос, какое право регулирует сделку. Очевидно, что ответ на данный вопрос важен для суда или арбитража, который должен разрешить спор между сторонами, но также данный вопрос имеет значение для самих сторон для того, чтобы знать свод правовых норм, регулирующих их обязательства при планировании сделки и исполнении договора.

I.2 Без учета прямой воли сторон договора определение права, применимого к договору, может привести к не приносящей пользы неопределенности ввиду различий в способах решения проблемы в разных государствах. В этой связи указанное положение стало одной из причин разработки и развития института "автономии воли сторон" для определения применимого права.

I.3 Автономия воли сторон, под которой понимается право сторон договора выбирать право, применимое к договору, повышает определенность и предсказуемость первоначального договорного обязательства и признает, что стороны договора находятся в наилучшем положении для определения наиболее подходящего к применению права к их сделке. Многие государства пришли к данному выводу и, как следствие, признали принцип автономии воли сторон главенствующим на данный момент. Тем не менее, данная концепция еще не применяется повсеместно.

I.4 Гаагская Конференция по международному частному праву (далее "Гаагская Конференция") убеждена в том, что преимущества автономии воли сторон значительны, и поддерживает распространение данной концепции среди государств, которые еще не одобрили ее либо сделали это со значительными ограничениями, а также последующее развитие и усовершенствование концепции там, где она уже принята.

I.5 Таким образом, Гаагская Конференция издала Гаагские принципы выбора права, применимого к международным коммерческим договорам (далее "Принципы"). Принципы одновременно представляют собой иллюстрацию того, как может быть сформирован системный подход к выбору правового режима для придания силы принципу автономии воли сторон, а также являются руководством к "наилучшей практике" при установлении и усовершенствовании данного режима.

Соглашения о выборе права

I.6 Выбранное сторонами право необходимо отличать от условий первоначального договорного обязательства ("основного договора"). Основным договором может быть, например, договор купли-продажи, договор оказания услуг или договор аренды. Стороны могут либо выбрать применимое право в основном договоре либо заключить отдельное соглашение о выборе применимого права (здесь и далее "соглашение о выборе права").

I.7 Соглашения о выборе права необходимо также отличать от "оговорок о юрисдикции" (или соглашений), "судебных оговорок" (или соглашений) или "оговорок о выборе суда" (или соглашений), которые служат синонимами избранной по соглашению сторон юрисдикции (обычно суда) для разрешения споров между ними. Соглашения о выборе права необходимо также отличать от "арбитражных оговорок" (или соглашений), которые указывают на соглашение сторон о передаче их спора на рассмотрение арбитражного (третейского) суда. Несмотря на то, что указанные оговорки или соглашения (в общем именуемые "соглашения об урегулировании спора") часто на практике объединены с соглашениями о выборе права, они служат различным целям. Принципы рассматривают только соглашения о выборе права, но не соглашения об урегулировании спора или иные вопросы, которые обычно считаются процессуальными аспектами.

Сущность принципов

I.8 Как предполагает название Принципов, они формально не являются нормативным актом, имеющим обязательную силу, таким как Конвенция, которую государства должны непосредственно применять или инкорпорировать в национальное законодательство. Настоящий документ также не является модельным законодательным актом, который должен быть принят государствами. Кроме того, настоящий документ не является обязательным сводом принципов, которые поощряются Гаагской Конференцией для инкорпорации государствами в национальные режимы о выборе права способом, наиболее подходящим под сложившиеся условия каждого государства. Таким образом, Принципы могут служить руководством для реформы национального законодательства о выборе права и действовать наряду с существующими документами в данной сфере (см. Регламент Рим I и Конвенцию Мехико, которые поддерживают и применяют институт автономии воли сторон).

I.9 Будучи документом, не имеющим обязательной силы, Принципы отличаются от прочих документов, созданных Гаагской Конференцией. В то время как Гаагская Конференция не исключает возможности развития обязательных документов в будущем, она полагает, что рекомендательный свод не имеющих обязательной силы принципов является наиболее подходящим в настоящее время для продвижения принятия принципа автономии воли сторон при выборе права в международных договорах и развития хорошо проработанных правовых режимов, которые применяют данный принцип сбалансированным и реально осуществимым образом. В силу того, что Принципы влияют на правовую реформу, они должны поддерживать последующую гармонизацию законодательства среди государств по данному вопросу и, возможно, должны приводить к условиям, в которых будет целесообразным принятие правового акта, имеющего обязательную силу.

I.10 В то время как издание принципов, не имеющих обязательной силы, является новеллой для Гаагской Конференции, данные документы являются относительно общепринятыми. Фактически Принципы дополняют растущее число документов, не имеющих обязательной силы, принятых другими организациями, которые достигли успеха в разработке и гармонизации права. См., например, также влияние Принципов УНИДРУА и Принципов европейского договорного права на развитие договорного права.

Цель и сфера действия Принципов

I.11 Ключевой задачей Принципов является укрепление принципа автономии воли сторон и обеспечение того, чтобы выбранное сторонами право имело наиболее широкую сферу применения с учетом четко определенных границ (Преамбула, параграф 1).

I.12 В целях применения Принципов должны соблюдаться два критерия. Во-первых, рассматриваемый договор должен быть "международным". Договор считается "международным" в понимании терминологии настоящих Принципов во всех случаях, кроме тех, когда стороны учреждены в одном и том же государстве и отношения между сторонами и всеми соответствующими элементами независимо от выбранного права связаны только с данным государством (см. Статью. 1(2)). Во-вторых, каждая сторона договора должна действовать при осуществлении своей коммерческой или профессиональной деятельности (см. Статью 1(1)). Принципы прямо исключают из сферы своего регулирования определенные категории договоров, в которых правоспособность одной стороны - потребителя или исполнителя - предположительно слабее (см. ст. 1(1)).

I.13 В то время, как цель Принципов заключается в продвижении признания принципа автономии воли сторон при выборе права, Принципы также предусматривают отграничения данной автономии. Наиболее важные ограничения автономии воли сторон и, следовательно, применения выбранного сторонами права, приведены в Статье 11. В Статье 11 рассматриваются ограничения, возникающие из преимущественной юридической силы императивных норм и публичного порядка (ordre public). Целью данных ограничений является обеспечение того, чтобы в определенных случаях, выбранное сторонами право не оказало влияния на исключение определенных правил и процедур, которые крайне важны для государств.

I.14 Принципы устанавливают нормы только для ситуаций, в которых стороны сделали выбор права (прямо выраженный или молчаливый) в соглашении. Принципы не предусматривают норм по определению применимого права при отсутствии права выбора сторонами. Причины этого исключения носят двойственный характер. Во-первых, цель Принципов заключается в продвижении автономии воли сторон, а не в установлении единого свода принципов для определения применимого права к международным коммерческим договорам. Во-вторых, не существует единого мнения относительно норм, которые определяют применимое право при отсутствии его выбора. Ограничение сферы действия Принципов, тем не менее, не препятствует Гаагской Конференции в разработке в дальнейшем норм определения права, применимого к договорам при отсутствии соглашения о выборе права.

Содержание Принципов

I.15. Преамбула и 12 статей, составляющие данный документ, могут рассматриваться в качестве международного кодекса сегодняшней наилучшей практики в отношении признания автономии воли сторон при выборе права в международных коммерческих договорах, с определенными новыми положениями при необходимости.

I.16 Некоторые положения отражают подход, получивший широкое международное признание. Они включают в себя основополагающую способность выбора сторонами применимого права (Преамбула, параграф 1 и Статья 2(1)) и соответствующие ограничения по применению выбранного сторонами права (см. Статью 11). Следует ожидать, что государство, принимающее режим, поддерживающий автономию воли сторон, будет в обязательном порядке принимать нормы в соответствии с данными положениями.

I.17 Другие положения отражают позицию Гаагской Конференции о наилучшей практике и содержат полезные разъяснения для тех государств, которые признают принцип автономии воли сторон. Данные положения включают те, которые касаются способности сторон выбирать различные законодательные акты, применимые к разным частям их договора (см. Статью 2(2)), молчаливо выбрать применимое право (см. Статью 4), изменить свой выбор права (см. Статью 2 (3)), а также положения об отсутствии необходимой связи между выбранным правом и сделкой или сторонами (см. Статью 2 (4)). Кроме того, в соответствии со многими национальными режимами и региональными документами Статья 7 предусматривает раздельные режимы действительности соглашения о выборе права и действительности основного договора и Статья 9 описывает сферу применимого права. Другие положения о наилучшей практике содержат указания о том, как определить сферу применения выбранного права в контексте трехсторонних отношений по уступке (см. Статью 10) и как действовать в случаях, если стороны учреждены более чем в одном государстве (см. Статью 12). Данные положения о наилучшей практике содержат важные рекомендации для государств при принятии или модернизации режима, поддерживающего принцип автономии воли сторон. Тем не менее Гаагская Конференция признает, что государство может иметь эффективно функционирующий режим автономии воли сторон, который может не признавать всех положений наилучшей практики.

I.18 Определенные положения Принципов отражают новые разработки. Одно из наиболее значимых положений приведено в Статье 3, которая предоставляет сторонам выбирать не только право государства, но также и "нормы права", происходящие из негосударственных источников, при определенных критериях. Исторически сложилось так, что выбор норм или "норм права", как правило, был предусмотрен только в контексте арбитража. Если спор подлежит рассмотрению в государственном суде, правовые режимы международного частного права традиционно требовали, чтобы в соглашении сторон о выборе права была обозначена государственная система права. Некоторые режимы позволили сторонам включить "нормы права" или торговые обычаи посредством отсылочных положений в своем договоре. Однако включение путем отсылки отличается от дозволения сторонам выбирать "нормы права" в качестве права, применимого к договору.

I.19 Другая новелла содержится в Статьях 5, 6 и 8. Статья 5 предусматривает материально-правовую норму международного частного права о том, что не требуется особая форма для признания соглашения о выборе права действительным, если иное не согласованно сторонами. Статья 6 предусматривает, inter alia, решение острой проблемы о "противоречии между формами" или, более конкретно, результат выбора права обеими сторонами на "типовых условиях". Статья 8 предусматривает исключение обратной отсылки, но в отличие от многих других документов, позволяет сторонам прямо договориться об ином.

Предусмотренные субъекты применения Принципов

I.20 К предусмотренным субъектам применения Принципов относятся законодатели, суды и арбитражи, стороны и их юрисконсульты.

a. Для законодателей (законодательных органов и судов) Принципы представляют собой модель, которая может быть использована для создания новых или дополнения и последующего развития существующих норм о выборе права (Преамбула, параграфы 2 - 3). Ввиду необязательного характера принципов законодатели на национальном, региональном, наднациональном или международном уровнях могут применять Принципы в целом или в их части. Законодатели также сохраняют за собой возможность принятия решений о публичном порядке в случаях, когда Принципы отличаются от права суда (см. Статьи 3, 11(2) и 11(4)).

b. Для судов и арбитражей Принципы обеспечивают руководство о том, как подойти к вопросам, касающимся действительности и последствий соглашения о выборе права, и разрешить споры о выборе права в рамках сложившейся нормативно-правовой базы (Преамбула, параграфы 3 - 4). Принципы могут быть полезны, в частности, для урегулирования принципиально новых ситуаций.

с. Для сторон и их юрисконсультов Принципы обеспечивают руководство в отношении права или "норм права", которые стороны могут выбрать на законных основаниях, и соответствующих критериев, а также аспектов при выборе права, включая важные вопросы о действительности и последствиях их выбора, а также разработке юридически исполнимого соглашения о выборе права.

I.21 Субъектам применения Принципов рекомендуется ознакомиться с текстом статей во взаимосвязи с положениями Преамбулы и комментария*(2). Комментарий сопровождает каждую статью и служит в качестве инструмента толкования и пояснения. Комментарий включает множество практических примеров, демонстрирующих применение Принципов. Структура и объем каждого комментария и примеров варьируются в зависимости от степени детализации, необходимой для понимания каждой статьи. Комментарий также включает сравнительные ссылки на региональные, наднациональные или международные документы и историю разработки в тех местах, где данные ссылки помогут толкованию Принципов. Субъекты применения могут также при желании ознакомиться с библиографией и материалами, доступными на веб-сайте Гаагской Конференции.

Преамбула

Настоящий документ устанавливает общие принципы, касающиеся выбора права в международных коммерческих договорах. Настоящий документ признает принцип автономии воли сторон с некоторыми исключениями.

Они могут быть использованы в качестве модели для национальных, региональных, наднациональных и международных документов.

Они могут быть использованы для толкования, дополнения и разработки норм международного частного права.

Они могут применяться судами и арбитражами.

------------------------------

*(1) PRINCIPLES ON CHOICE OF LAW IN INTERNATIONAL COMMERCIAL CONTRACTS.

*(2) Указанный комментарий в данном переводе не приводится - прим. ред.