Приложение N 1. Карта комплаенс-рисков Департамента информатизации Тюменской области на 2020 год

Приложение N 1
к приказу
от 21 января 2020 г. N 005-од

Карта
комплаенс-рисков Департамента информатизации Тюменской области на 2020 год

N	Уровень риска	Вид риска (описание)	Причины и условия возникновения (описание)	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность возникновения / повторного возникновения рисков
Риски при принятии решения о проведении торгов
1	Высокий	Ограничения конкуренции при принятии решения о проведении торгов	Условия возникновения: - выявление не всех условий, необходимых для принятия Департаментом решения о проведении торгов Причины возникновения: недостаточный уровень компетенции сотрудников; - недостаточный контроль со стороны руководства.	Риск не возникал	Маловероятно
2	Существенный	Ограничения доступа заявителей к участию в торгах ("сужение" круга потенциальных победителей)	Условия возникновения: - включение в извещение о проведении торгов избыточных требований, в т.ч. документов, не предусмотренных законодательством Российской Федерации; - включение в извещение о проведении торгов условий, реализация которых не представляется возможной; - возникновение вариантов распределения задатка. Причины возникновения: - ограниченные сроки опубликования извещения о проведении торгов в сети "Интернет"; - нарушения сроков направления документации организатору торгов; - недостаточный уровень компетенции сотрудников; - сжатые сроки заключения договоров с победителями торгов	Риск не возникал	Вероятно
Риски при принятии решения о передаче (согласовании передачи) государственного имущества Тюменской области в пользование
3	Высокий	Создание необоснованных преимуществ юридическим лицам путем предоставления государственных преференций в нарушение Федерального закона "О защите конкуренции"	Условия возникновения: - предоставление преференций на цели, не предусмотренные законодательством; Причины возникновения: - неоднозначность толкования (юридические коллизии) формулировок законодательства и нормативных правовых актов, регламентирующих предоставление преференций; - недостаточный уровень компетентности сотрудников; - высокая нагрузка на сотрудников	Риск не возникал	Маловероятно
4	Высокий	Ограничение конкуренции / создание необоснованных преимуществ при предоставлении в пользование государственного имущества Тюменской области	Условия возникновения: - подготовка решения о предоставлении (согласовании предоставления) государственного имущества Тюменской области в пользование юридическим лицам, не соответствующего антимонопольному законодательству Причины возникновения: нарушения порядка рассмотрения документов, направленных юридическими лицами для предоставления (согласования предоставления) государственного имущества Тюменской области в пользование; - высокая нагрузка на сотрудников; предоставление заявителями ложных сведений	Риск не возникал	Маловероятно
Риски при разработке нормативных правовых актов
5	Незначительный	Ограничение конкуренции вследствие разработки правил, регулирующих сферы компетенции Департамента, влияющие на конкуренцию хозяйствующих субъектов, не соответствующих нормам антимонопольного законодательства	Условия возникновения: - наличие в нормативных правовых актах норм, содержащих признаки нарушения антимонопольного законодательства Причины возникновения: - недостаточный уровень внутреннего контроля; - недостаточный уровень компетенцией сотрудников в сфере конкурентного права; недостаточный уровень правовой экспертизы и оценки регулирующего воздействия нормативных правовых актов в ходе его согласования некомпетентными органами	Риск не возникал	Маловероятно
Риски при осуществления контроля за деятельностью подведомственных учреждений Тюменской области
6	высокий	Дача подведомственным учреждениям указаний о приобретении товара	Условия возникновения: - наличие ситуаций, допускающих возможность дачи подведомственным государственным учреждениям Тюменской области указаний о приобретении товаров Причины возникновения: - недостаточный уровень компетентности сотрудников; - недостаточный контроль со стороны руководства	Риск не возникал	Маловероятно
Риски при осуществления государственных закупок
7	высокий	Нарушение требований к торгам, запросу котировок цен на товары, запросу предложение-координация Департаментом деятельности участников торгов, запроса котировок, запроса предложений, а также заключения соглашений с участниками этих торгов, если такие соглашения имеют своей целью либо приводят или могут привести к ограничению конкуренции и (или) созданию преимущественных условий каких-либо участников, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации; - создание участнику торгов, запроса котировок, запроса предложений или нескольким участникам торов, запроса котировок, запроса предложений преимущественных условий участия в торгах, запросе котировок, запросе предложений, в том числе путем доступа к информации если иное не установлено федеральным законом; - нарушения порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок, запроса предложений; - участие работников Департамента в торгах, запросе котировок, запросе предложений; - ограничение доступа к участию в торгах, запросе котировок, запросе предложений, не предусмотренное федеральными законами и иными нормативными правовым актами	Условия возникновения: - игнорирование требований антимонопольного законодательства; Причины возникновения: - недостаточный уровень компетентности сотрудников; - недостаточный контроль со стороны руководства	Риск не возникал	Маловероятно