Приложение

Приложение
к приказу комитета государственного
регулирования тарифов
Саратовской области
от 8 июня 2020 года N 61-п

"Приложение
к приказу комитета государственного
регулирования тарифов
Саратовской области
от 15.03.2019 N 23-п

Положение
об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в комитете государственного регулирования тарифов Саратовской области

I. Общие положения

1. Настоящее Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в комитете государственного регулирования тарифов Саратовской области (далее - Положение) разработано в целях формирования единого подхода к созданию и организации в комитете государственного регулирования тарифов Саратовской области (далее - Комитет) системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (далее - антимонопольный комплаенс).

2. Термины и понятия, используемые в настоящем Положении, применяются в значениях, определенных антимонопольным законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами о защите конкуренции.

3. Государственные гражданские служащие Комитета (далее - сотрудники Комитета) в своей деятельности обязаны соблюдать требования антимонопольного законодательства в строгом соответствии с целями, принципами и задачами, установленными настоящим Положением.

Нормы антимонопольного законодательства подлежат изучению сотрудниками Комитета в ходе самообразования.

4. Нормативный правовой акт об антимонопольном комплаенсе размещается на официальном сайте Комитета в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт Комитета).

5. Для целей Положения используются следующие понятия:

антимонопольное законодательство - законодательство, основывающееся на Конституции Российской Федерации, Гражданском кодексе Российской Федерации и состоящее из Федерального закона "О защите конкуренции", иных федеральных законов, регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвуют федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации органы честного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов организации, а также государственные внебюджетные фонды, Центральный банк Российской Федерации, российские юридические лица и иностранные юридические лица, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели;

антимонопольный комплаенс - совокупность правовых и организационных мер, направленных на соблюдение требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения;

антимонопольный орган - федеральный антимонопольный орган и его территориальные органы;

доклад об антимонопольном комплаенсе - документ, содержащий информацию об организации и функционировании антимонопольного комплаенса в Комитете;

коллегиальный орган - совещательный орган, осуществляющий оценку эффективности антимонопольного комплаенса;

нарушение антимонопольного законодательства - недопущение, ограничение, устранение конкуренции;

риски нарушения антимонопольного законодательства - сочетание вероятности и последствий наступления неблагоприятных событий в виде ограничения, устранения или недопущения конкуренции;

уполномоченное подразделение - подразделение Комитета, осуществляющее внедрение и контроль за исполнением в Комитете антимонопольного комплаенса.

6. Цели антимонопольного комплаенса:

- обеспечение соответствия деятельности Комитета требованиям антимонопольного законодательства;

- профилактика нарушения требований антимонопольного законодательства в деятельности Комитета.

7. Задачами антимонопольного комплаенса Комитета являются:

- выявление рисков нарушений антимонопольного законодательства (далее - комплаенс-риски);

- управление комплаенс-рисками;

- контроль за соответствием деятельности Комитета требованиям антимонопольного законодательства;

- оценка эффективности организации антимонопольного комплаенса Комитета.

8. При организации антимонопольного комплаенса Комитет руководствуется следующими принципами:

- заинтересованность руководства Комитета в эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;

- регулярность оценки комплаенс-рисков;

- обеспечение информационной открытости функционирования в Комитете антимонопольного комплаенса;

- непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса в Комитете;

- совершенствование антимонопольного комплаенса.

II. Организация антимонопольного комплаенса

9. Общий контроль организации антимонопольного комплаенса и обеспечения его функционирования осуществляется министром области - председателем Комитета, который:

- вводит в действие нормативный правовой акт об антимонопольном комплаенсе, вносит в него изменения, а также принимает внутренние документы, регламентирующие реализацию антимонопольного комплаенса;

- применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за нарушение государственными сотрудниками Комитета правил антимонопольного комплаенса;

- рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

- осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса;

- утверждает карту комплаенс-рисков Комитета;

- утверждает ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса;

- утверждает план мероприятий ("дорожную карту") по снижению комплаенс-рисков Комитета;

- подписывает доклад об антимонопольном комплаенсе, утверждаемый коллегиальным органом.

10. Функции уполномоченного подразделения, связанные с организацией и функционированием антимонопольного комплаенса, выполняет отдел организационно-правовой работы, мониторинга и государственного контроля в сфере тарифного регулирования Комитета.

11. К компетенции отдела организационно-правовой работы, мониторинга и государственного контроля в сфере тарифного регулирования Комитета относятся следующие функции:

- выявление комплаенс-рисков, учет обстоятельств, связанных с комплаенс-рисками, определение вероятности возникновения комплаенс-рисков;

- подготовка и внесение на утверждение министру области - председателю Комитета карты комплаенс-рисков Комитета;

- подготовка и внесение на утверждение министру области - председателю Комитета плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Комитета;

- подготовка проекта доклада об антимонопольном комплаенсе;

- подготовка и представление министру области - председателю Комитета на утверждение правового акта об антимонопольном комплаенсе (внесение изменений в правовой акт об антимонопольном комплаенсе), а также внутриведомственных документов Комитета, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

- определение и внесение на утверждение министру области - председателю Комитета ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса;

- консультирование работников Комитета по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;

- информирование министра области - председателя Комитета о нормативных правовых актах и иных документах Комитета, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;

- координация взаимодействия с коллегиальным органом, а также функции по обеспечению работы коллегиального органа;

- выявление конфликта интересов в деятельности сотрудников и структурных подразделений Комитета, разработка предложений по их исключению (в части не затрагивающей полномочия комиссии Комитета по соблюдению требований к служебному поведению государственных гражданских служащих и урегулированию конфликта интересов);

- ознакомление граждан Российской Федерации с настоящим Положением при поступлении на государственную гражданскую службу в Комитет;

- разработка процедуры внутреннего расследования, связанного с функционированием антимонопольного комплаенса;

- организация внутренних расследований, связанных с функционированием антимонопольного комплаенса, и участие в них;

- проведение служебных проверок в порядке, установленном Федеральным законом от 27.07.2004 N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации";

- взаимодействие с антимонопольным органом и организация содействия ему в части, касающейся вопросов, связанных с проводимыми проверками.

12. К функциям коллегиального органа относятся:

- рассмотрение и оценка плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Комитета в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса;

- рассмотрение и утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе.

13. Функции коллегиального органа возлагаются на Общественный совет при Комитете.

III. Выявление и оценка комплаенс-рисков Комитета

14. В целях обеспечения соответствия деятельности Комитета требованиям антимонопольного законодательства осуществляются выявление и оценка комплаенс-рисков.

15. В целях выявления комплаенс-рисков отделом организационно-правовой работы, мониторинга и государственного контроля в сфере тарифного регулирования Комитета на регулярной основе проводятся следующие мероприятия:

- анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);

- анализ проектов нормативных правовых актов Комитета и действующих нормативных правовых актов Комитета, относящихся к сфере деятельности Комитета и реализация которых связана с соблюдением требований антимонопольного законодательства, за исключением проектов и действующих нормативных правовых актов Комитета в сфере государственного регулирования цен (тарифов) (далее соответственно - проекты актов Комитета, действующие акты Комитета), на предмет их соответствия антимонопольному законодательству;

- мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства;

- проведение систематической оценки эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению комплаенс-рисков Комитета.

16. Анализ выявленных в Комитете нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) проводится один раз в год. При проведении данного анализа отделом организационно-правовой работы, мониторинга и государственного контроля в сфере тарифного регулирования Комитета реализуются следующие мероприятия:

- осуществление сбора сведений, в том числе в структурных подразделениях Комитета, о наличии выявленных антимонопольными органами нарушений антимонопольного законодательства;

- составление перечня выявленных нарушений антимонопольного законодательства в Комитете. Перечень нарушений антимонопольного законодательства в Комитете должен содержать классифицированные по сферам деятельности Комитета сведения о выявленных за последние 3 года нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (указание нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткое изложение сути нарушения, указание последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию антимонопольного органа, сведения о мерах по устранению нарушения, а также о мерах, направленных Комитетом на недопущение повторения нарушения.

17. Анализ действующих актов Комитета на предмет соответствия их антимонопольному законодательству проводится один раз в год. При проведении отделом организационно-правовой работы, мониторинга и государственного контроля в сфере тарифного регулирования Комитета анализа действующих актов Комитета реализуются следующие мероприятия:

- разработка и размещение на сайте Комитета исчерпывающего перечня действующих актов Комитета (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне;

- размещение на сайте Комитета уведомления о начале сбора замечаний и предложении организаций и граждан по перечню актов;

- осуществление сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

- представление министру области - председателю Комитета сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в действующие акты Комитета.

18. При проведении анализа проектов актов Комитета на предмет соответствия их антимонопольному законодательству отделом организационно-правовой работы, мониторинга и государственного контроля в сфере тарифного регулирования Комитета реализуются следующие мероприятия:

- размещение на сайте Комитета проекта акта Комитета и пояснительной записки к нему с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию;

- осуществление сбора и проведение оценки поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту акта Комитета, по итогам которой подготавливается справка о выявлении (отсутствии) в проекте акта Комитета положений, противоречащих антимонопольному законодательству.

19. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в Комитете отделом организационно-правовой работы, мониторинга и государственного контроля в сфере тарифного регулирования Комитета выполняются следующие мероприятия:

- осуществление на постоянной основе сбора сведений о правоприменительной практике в Комитете;

- подготовка по итогам сбора информации аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в Комитете;

- проведение (не реже одного раз в год) рабочих совещаний с приглашением представителей антимонопольного органа по обсуждению результатов правоприменительной практики в Комитете, по итогам которых составляется протокол, а также подготавливаются предложения по решению проблем правоприменения (при их наличии).

20. При выявлении рисков нарушения антимонопольного законодательства отделом организационно-правовой работы, мониторинга и государственного контроля в сфере тарифного регулирования Комитета проводится оценка таких рисков с учетом следующих показателей:

- отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Комитета по развитию конкуренции;

- выдача предупреждения о прекращении действий (бездействия), которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства;

- возбуждение дела о нарушении антимонопольного законодательства;

- привлечение к административной ответственности в виде наложения штрафов на должностных лиц или в виде их дисквалификации.

21. Выявляемые комплаенс-риски распределяются отделом организационно-правовой работы, мониторинга и государственного контроля в сфере тарифного регулирования Комитета по уровням согласно приложению N 1 к настоящему Положению.

22. На основе проведенной оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства отделом организационно-правовой работы, мониторинга и государственного контроля в сфере тарифного регулирования Комитета составляется карта комплаенс-рисков Комитета по форме согласно приложению N 2 к настоящему Положению.

23. В карту рисков включаются:

- выявленные риски (их описание), структурированные по уровню и направлениям деятельности;

- описание причин и условий возникновения рисков;

- мероприятия по минимизации и устранению рисков;

- наличие (отсутствие) остаточных рисков;

- вероятность повторного возникновения рисков.

24. Карта комплаенс-рисков составляется один раз в год, утверждается министром области - председателем Комитета и размещается на сайте Комитета.

25. Информация о выявлении и оценке комплаенс-рисков Комитета включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

IV. План мероприятий по снижению комплаенс-рисков ("дорожная карта")

26. В целях снижения комплаенс-рисков Комитета отделом организационно-правовой работы, мониторинга и государственного контроля в сфере тарифного регулирования Комитета на основе карты комплаенс-рисков Комитета разрабатывается план мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Комитета (далее - план мероприятий ("дорожная карта") по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению.

27. План мероприятий ("дорожная карта") разрабатывается ежегодно и утверждается министром области - председателем Комитета в срок не позднее 31 декабря года, предшествующему году, на который планируются мероприятия.

28. План мероприятий ("дорожная карта") подлежит пересмотру в случае внесения изменений в карту комплаенс-рисков.

29. План мероприятий ("дорожная карта") должен содержать в разрезе каждого комплаенс-риска (согласно карте комплаенс-рисков) конкретные мероприятия, необходимые для устранения выявленных рисков.

30. В плане мероприятий ("дорожной карте") в обязательном порядке должны быть указаны:

- общие меры по минимизации и устранению рисков (согласно карте комплаенс-рисков);

- описание конкретных действий (мероприятий), направленных на минимизацию и устранение комплаенс-рисков;

- ответственное лицо (должностное лицо, структурное подразделение);

- срок исполнения мероприятия.

31. При необходимости могут быть указаны дополнительные сведения:

- необходимые ресурсы;

- календарный план (для многоэтапного мероприятия);

- показатели выполнения мероприятия, критерии качества работы;

- требования к обмену информацией и мониторингу;

- прочие.

32. План мероприятий ("дорожная карта") размещается на сайте Комитета.

33. Отдел организационно-правовой работы, мониторинга и государственного контроля в сфере тарифного регулирования Комитета на постоянной основе осуществляет мониторинг исполнения плана мероприятий ("дорожной карты").

34. Информация об утверждении и исполнении плана мероприятий ("дорожной карты") включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

V. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса

35. Установление и оценка достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса представляют собой часть системы внутреннего контроля, в процессе которого происходит оценка качества работы (работоспособности) системы управления комплаенс-рисками в течение отчетного периода. Под отчетным периодом понимается календарный год.

36. Ключевые показатели устанавливаются в целях снижения рисков нарушения антимонопольного законодательства в процессе деятельности Комитета по результатам выявления и оценки рисков, с учетом уровней рисков, приведенных в приложении N 1 к настоящему Положению.

37. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса разрабатываются отделом организационно-правовой работы, мониторинга и государственного контроля в сфере тарифного регулирования Комитета и утверждаются министром области - председателем Комитета на отчетный год ежегодно в срок не позднее 1 апреля отчетного года.

38. Отделом организационно-правовой работы, мониторинга и государственного контроля в сфере тарифного регулирования Комитета ежегодно проводится оценка достижения ключевых показателей эффективности реализации мероприятий антимонопольного комплаенса.

39. Отдел организационно-правовой работы, мониторинга и государственного контроля в сфере тарифного регулирования Комитета при необходимости ежегодно проводит актуализацию ключевых показателей эффективности реализации мероприятий антимонопольного комплаенса.

40. Информация о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VI. Оценка эффективности антимонопольного комплаенса

41. Оценка эффективности организации и функционирования в Комитете антимонопольного комплаенса осуществляется коллегиальным органом по результатам рассмотрения доклада об антимонопольном комплаенсе.

42. При оценке эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса коллегиальный орган использует материалы, содержащиеся в докладе об антимонопольном комплаенсе, а также:

- карту комплаенс-рисков Комитета, утвержденную министром области - председателем Комитета;

- ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса, утвержденные министром области - председателем Комитета;

- план мероприятий ("дорожную карту"), утвержденный министром области - председателем Комитета.

VII. Доклад об антимонопольном комплаенсе

43. Подготовка доклада об антимонопольном комплаенсе осуществляется отделом организационно-правовой работы, мониторинга и государственного контроля в сфере тарифного регулирования Комитета не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным.

44. Министр области - председатель Комитета подписывает проект доклада в срок не позднее 1 марта года, следующего за отчетным.

45. Подписанный министром области - председателем Комитета проект доклада представляется на утверждение коллегиальному органу, который утверждает доклад об антимонопольном комплаенсе в срок не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным.

46. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен содержать следующую информацию:

- о результатах проведенной оценки комплаенс-рисков Комитета;

- об исполнении мероприятий по снижению комплаенс-рисков Комитета;

- о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

47. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный коллегиальным органом, размещается на сайте Комитета в течение месяца с момента его утверждения.

Приложение N 1
Положение об организации системы внутреннего
обеспечения соответствия требованиям антимонопольного
законодательства в комитете государственного
регулирования тарифов Саратовской области

Уровни рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков)

N п/п	Уровень риска	Описание риска
1	2	3
1	Низкий уровень	Отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Комитета по развитию конкуренции, вероятность выдачи предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафа отсутствует
2	Незначительный уровень	Вероятность выдачи Комитету предупреждения
3	Существенный уровень	Вероятность выдачи Комитету предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства
4	Высокий уровень	Вероятность выдачи Комитету предупреждения, возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения его к административной ответственности (штраф, дисквалификация)

Приложение N 2
Положение об организации системы внутреннего
обеспечения соответствия требованиям антимонопольного
законодательства в комитете государственного
регулирования тарифов Саратовской области

Форма карты
рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков)

N п/п	Уровень риска	Выявленные риски (их описание)	Причины и условия возникновения рисков	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
1	2	3	4	5	6	7

Приложение N 3
Положение об организации системы внутреннего
обеспечения соответствия требованиям антимонопольного
законодательства в комитете государственного
регулирования тарифов Саратовской области

Форма плана
мероприятий ("дорожной карты") о снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков)

N п/п	Общие меры по минимизации и устранению рисков	Мероприятие	Ответственный исполнитель	Срок исполнения".
1	2	3	4	5