Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Приложение N 2
к приказу Департамента
Смоленской области
по природным
ресурсам и экологии
от 30 апреля 2020 г. N 0145/0103
Карта
рисков нарушения антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков) Департамента Смоленской области по природным ресурсам и экологии
N п/п |
Наименование структурного подразделения, наименование должности, ФИО |
Наименование полномочия, реализация которого связана с рисками нарушения антимонопольного законодательства |
Действия и условия, при которых может возникнуть риск нарушения антимонопольного законодательства |
Степень риска (низкая, средняя, высокая) |
Мероприятия по минимизации (устранению) риска |
Наличие (отсутствие) остаточных рисков, вероятность повторного возникновения рисков |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
1 |
Мякшин В.Н. - консультант отдела недропользования и экологической экспертизы |
Разработка нормативных правовых актов в сфере направлений деятельности Департамента, определенных Положением о Департаменте Смоленской области по природным ресурсам и экологии, утвержденным постановлением Администрации Смоленской области от 09.07.2012 N 427 |
Подготовка согласование и утверждение нормативных правовых актов с нарушением требований антимонопольного законодательства; недостаточный уровень квалификации специалистов; недостаточная координация процесса с стороны руководителей |
Низкая |
Систематическое проведение предварительной правовой экспертизы проектов нормативных правовых актов Смоленской области, разработчиком которых является Департамент, на предмет соответствию антимонопольному законодательству; повышение квалификации специалистов |
Незначительный уровень/маловероятно |
2. |
Власова С.П. начальник отдел охраны окружающей среды и регулирования деятельности по обращению с отходами |
Принятие решения о предоставлении субсидий в рамках областной государственной программы "Охрана окружающей среды и рациональное использование природных ресурсов в Смоленской области" юридическим лицам (за исключением государственных (муниципальных) учреждений): на возмещение затрат, связанных с разработкой и внедрением системы накопления ртутьсодержащих отходов и отработанных источников малого тока (батареек) у населения; - возмещение затрат, связанных с организацией раздельного накопления твердых коммунальных отходов; на финансовое обеспечение затрат, связанных с деятельностью по обращению с твердыми коммунальными отходами. |
Создание дискриминационных или преимущественных условий для отдельных категорий хозяйствующих субъектов при проведении конкурсов социально-ориентированных некоммерческих организаций на право получения в текущем финансовом году субсидий (ст. 17 закона 135-ФЗ); Проведение проверок хозяйствующих субъектов по вопросам, не относящимся к компетенции Департамента (ст. 15 закона 135-ФЗ); Недостаточный уровень квалификации специалистов; Недостаточная координация процесса со стороны руководителей; Наличие личной заинтересованности специалистов |
Среднее |
Проведение профилактических мероприятий, в том числе в рамках работы по противодействию коррупции; обеспечение проведения надлежащей экспертизы документации, формируемой при проведении конкурсов социально-ориентированных некоммерческих организаций на право получения субсидий на предмет соответствия антимонопольному законодательству; осуществление контроля за соблюдением требований антимонопольного законодательства при проведении конкурсов социально-ориентированных некоммерческих организаций на право получения субсидий; Осуществление контроля за проведением обязательных проверок соблюдения условий, целей и порядка предоставления субсидий; повышение квалификации специалистов; Усиление контроля со стороны руководителей структурных подразделений Департамента |
Незначительный уровень/маловероятно |
3. |
Руководители структурных подразделений Департамента (в части касающейся) |
Подготовка ответов на обращение физических и юридических лиц в соответствии с ФЗ от 02.05.2006 N 59-ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан РФ" |
Нарушение сроков и порядка подготовки ответов на обращения физических и юридических лиц; Действия (бездействия) сотрудников Департамента в рамках осуществления отдельных государственных или иных публичных полномочий; Недостаточный уровень квалификации специалистов; Недостаточная координация процесса со стороны руководителей |
Низкая |
Проведение анализа выявленных нарушений при подготовке ответов на обращения физических и юридических лиц; Усиление контроля со стороны руководителей структурных подразделений Департамента за соблюдение сроков и порядка подготовки ответов на обращения физических и юридических лиц |
Незначительный уровень/маловероятно |
4. |
Руководители структурных подразделений Департамента (в части касающейся) |
Реализация направлений деятельности Департамента, определенных Положением о Департаменте Смоленской области по природным ресурсам и экологии, утв. постановлением Администрации Смоленской области от 09.07.2012 N 427 |
Возникновение конфликта интересов в деятельности сотрудников и структурных подразделений Департамента; Наличие личной заинтересованности специалистов; Недостаточный уровень квалификации специалистов; Недостаточная координация процесса со стороны руководителей |
Средняя |
Проведение профилактических мероприятий, в том числе в рамках работы по противодействию коррупции; Повышение квалификации специалистов; Усиление контроля со стороны руководителей структурных подразделений Департамента |
Незначительный уровень/маловероятно |
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.