Приложение. Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства в Департаменте средств массовой информации и рекламы города Москвы

Приложение
к приказу
от 29.03.2019 г. N 02-02-88/19

Карта
рисков нарушения антимонопольного законодательства в Департаменте средств массовой информации и рекламы города Москвы

Уровень риска	Вид риска	Причины и условия возникновения риска	Общие меры по минимизации и устранению рисков	Наличие или отсутствие остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
Средний	Риск действий (бездействия) при планировании, проведении и оформлении результатов торгов, порядка заключения и исполнения соответствующих контрактов (договоров), которые могут повлечь за собой нарушения антимонопольного законодательства	Осуществление деятельности по проведению торгов, заключения контрактов (договоров) без учета норм Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ	Систематическое повышение квалификации работников контрактной службы, изучение правоприменительной практики, анализ новых и измененных норм законодательства	Риск присутствует	Присутствует
Средний	Риск подготовки и принятия актов, которые могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции, иному нарушению антимонопольного законодательства	Текущая деятельность по нормативно-правовому регулированию в установленной сфере деятельности, подготовка рассмотрение и согласование проектов правовых актов без учета норм Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ	Проведение анализа проектов и принятых актов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства внутренний контроль, изучение правоприменительной практики	Риск присутствует	Присутствует
Низкий	Риск действий (бездействия) Департамента при распоряжении, владении и пользовании имуществом, находящемся в собственности города Москвы, которые могут повлечь за собой нарушения антимонопольного законодательства	Распоряжение, владение и пользование имуществом, находящимся в собственности города Москвы, без учета норм Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ	Анализ законодательства регулирующего указанную деятельность, повышение квалификации и обучение работников, изучение правоприменительной практики	Риск присутствует	Присутствует
Средний	Риск разглашения работниками служебной информации третьим лицам, которая может быть использована с нарушением требований антимонопольного законодательства	Наличие соответствующей служебной информации и доступа к ней	Проведение инструктажей для работников по соблюдению требований по неразглашению служебной информации, внутренний контроль, ограничение в доступе к служебной информации	Риск присутствует	Присутствует
Средний	Риск нарушения антимонопольного законодательства при предоставлении субсидий (государственных преференций) и их использовании	Деятельность Департамента по предоставлению субсидий из бюджета города Москвы	Контроль за предоставлением и расходованием средств субсидий, регламентация порядка выдачи и использования субсидий, повышение квалификации работников, изучение правоприменительной практики	Риск присутствует	Присутствует
Низкий	Риск действий (бездействия) при рассмотрении обращений физических и юридических лиц, которые могут повлечь за собой нарушения антимонопольного законодательства	Деятельность Департамента, связанная с рассмотрением обращений граждан и организаций	Внутренний контроль, контроль за соблюдением требований антимонопольного законодательства, проведение соответствующих проверок, изучение правоприменительной практики	Риск присутствует	Присутствует
Низкий	Риск действий должностных лиц по выдаче указаний (требований) хозяйствующим субъектам, которые нарушают либо могут повлечь за собой нарушение антимонопольного законодательства	Наличие подведомственных хозяйствующих субъектов	Соблюдение правил взаимоотношений с хозяйствующими субъектами, осуществление внутреннего контроля	Риск присутствует	Присутствует
Низкий	Риск оформления трудовых отношений с работником без прохождения им инструктажа по соблюдению антимонопольного законодательства (комплаенса)	Прием на работу новых работников без выполнения требований антимонопольного законодательства (комплаенса)	Разработка, введение и исполнение соответствующих регламентов, проведение инструктажа с лицами, поступающими на государственную службу	Риск присутствует	Присутствует
Средний	Риск несвоевременного прохождения работниками обучения по применению антимонопольного комплаенса	Отсутствие специального контроля за прохождением обучения, отсутствие регламентирующих документов, определяющих обязательность обучения для конкретных групп работников	Проведение инструктажей, повышение квалификации (обучение) работников по применению антимонопольного комплаенса	Риск присутствует	Присутствует
Низкий	Риск иных действий (бездействия), которые могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции, иному нарушению антимонопольного законодательства	Текущая деятельность Департамента	Внутренний контроль (контроль по уровню подчиненности, самоконтроль), проведение соответствующих проверок, изучение правоприменительной практики	Риск присутствует	Присутствует