Приложение N 1. Карта рисков нарушений антимонопольного законодательства Департамента капитального строительства города Севастополя на 2020 г.

Приложение N 1
к приказу
Департамента капитального
строительства города Севастополя
от 11 марта 2020 г. N 45-а/2020

Карта рисков
нарушений антимонопольного законодательства Департамента капитального строительства города Севастополя на 2020 год

N п/п	Выявленные риски нарушения антимонопольного законодательства	Вид (описание) риска нарушения антимонопольного законодательства	Причины и условия возникновения рисков нарушения антимонопольного законодательства	Мероприятия по минимизации и устранению рисков нарушений	Наличие (отсутствие) остаточных рисков нарушения антимонопольного законодательства	Вероятность повторного возникновения рисков нарушения антимонопольного законодательства
1. Нарушения при осуществлении закупок
1	Нарушение статьи 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд	1. Необоснованное ограничение допуска к торгам участников закупки 2. "Дробление" закупок с целью заключения контракта с единственным поставщиком, уход от конкурентных способов определения поставщика 3. Включение в документацию неправомерных и избыточных сведений к участникам и к закупаемым товарам, работам, услугам; сжатых сроков, реализация которых не представляется возможной 4. Нарушение в определении НМЦК 5. Координация деятельности участников торгов, сговор при организации торгов 6. Принятие решения, нарушающего единообразие практики	1. Ослабление контроля за процедурами проведения закупок. 2. Непринятие мер по исключению конфликта интересов 3. Отсутствие надлежащей экспертизы документации закупки. 4. Нарушение порядка и сроков размещения документации о закупке 5. Отсутствие квалифицированных кадров, недостаточный опыт работы специалистов в сфере закупок, высокая нагрузка на специалистов	1. Осуществление ведомственного контроля за проведением закупочных процедур подведомственных учреждений Департамента капитального строительства города Севастополя 2. Совершенствование механизмов внутреннего контроля. 3. Обучение ответственных сотрудников подведомственных учреждений Департамента капитального строительства города Севастополя	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Сохраняется
2	Нарушение статьи 5 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" при предоставлении необоснованных преференций, при принятии решений о допуске к участию в конкурсных отборах	1. Предоставление преимущественных условий отдельным хозяйствующим субъектам 2. Несоблюдение порядка проведения установленных процедур	1. Недостаточная оценка поступившей документации участника торгов 2. Отсутствие квалифицированных кадров	1. Осуществление внутреннего текущего контроля при проведении закупочных процедур подведомственными учреждениями Департамента капитального строительства города Севастополя 2. Обучение ответственных сотрудников	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Сохраняется
3	Нарушение статьи 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" при принятии решений в процессе ведомственного контроля в сфере закупок товаров, работ, услуг	Нарушения при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд в соответствии с Федеральным законом от 05.04.2013 N 44-ФЗ, Соглашениями о передаче государственных полномочий между Департаментом капитального строительства города Севастополя и подведомственным учреждением - государственное казенное учреждение города Севастополя "Единая дирекция капитального строительства", которые привели к ограничению конкуренции	1. Нарушение единообразия практики контроля 2. Отсутствие разъяснений и правоприменительной практики	1. Осуществление ведомственного контроля закупочной деятельности подведомственных учреждений Департамента капитального строительства города Севастополя 2. Совершенствование механизмов контроля 3. Обучение ответственных сотрудников 4. Исключение взаимодействия сотрудников ответственных за подготовку документации, участвующих в процедуре определения подрядчика, поставщика, исполнителя по государственным контрактам с хозяйствующими субъектами	Отсутствует	Низкая
2. Нарушения при подготовке ответов на обращения физических и юридических лиц
4	Нарушение статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" при подготовке ответов на обращения граждан и юридических лиц	1. Предоставление определенным хозяйствующим субъектам доступа к информации в приоритетном порядке 2. Несоблюдение сроков подготовки ответов на обращения физических и юридических лиц 3. Принятие решений, влекущих нарушение норма антимонопольного законодательства	1. Введение ограничений в отношении создания хозяйствующих субъектов, а также установление запретов или введение ограничений в отношении осуществления отдельных видов деятельности или производства определенных видов товаров. 2. Необоснованное препятствование осуществлению деятельности хозяйствующих субъектов.	1. Недостаточный уровень внутреннего контроля 2. Высокая нагрузка на специалистов 3. Непринятие мер по исключению конфликта интересов	Отсутствует	Низкая
3. Нарушения при разработке проектов нормативных правовых актов
5	Нарушение статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" при разработке проектов нормативных правовых актов в сфере деятельности Департамента капитального строительства города Севастополя	Установление положений, нарушающих требования антимонопольного законодательства, при подготовке проектов нормативных правовых актов Департамента капитального строительства города Севастополя	1. Несвоевременное отслеживание изменений законодательства. 2. Не проведение оценки регулирующего воздействия в отношении проектов НПА. 3. Отсутствие достаточной квалификации должностных лиц	1. Проведение мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства, при необходимости внесение изменений в действующие НПА 2. Проведение обучения, разъяснение практики его применения	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Сохраняется