Приложение N 1. Карта комплаенс-рисков Комитета по охране и использованию объектов историко-культурного наследия Тюменской области

Информация об изменениях:

Приложение 1 изменено с 16 июля 2020 г. - Приказ Комитета по охране и использованию объектов историко-культурного наследия Тюменской области от 13 июля 2020 г. N 42-о

См. предыдущую редакцию

Приложение N 1
к приказу
от 23.12.2019 N 42-о

Карта
комплаенс-рисков Комитета по охране и использованию объектов историко-культурного наследия Тюменской области

С изменениями и дополнениями от:

13 июля 2020 г.

N п/п	Уровень риска (последствия)	Вид риска (описание)	Норма закона	Причина и условия возникновения (описание)	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность возникновения / повторного возникновения рисков
Риски при разработке нормативных правовых актов
1.	Существенный	Ограничение конкуренции вследствие разработки нормативных правовых актов, регулирующих сферы компетенции Комитета, влияющие на конкуренцию хозяйствующих субъектов, не соответствующих нормам антимонопольного законодательства	Нарушение положений статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"	Условия возникновения: - наличие в нормативных правовых актах норм, содержащих признаки нарушения антимонопольного законодательства Причина возникновения: - недостаточный уровень внутреннего контроля; - недостаточный уровень компетенции сотрудников сфере конкурентного права; - недостаточный уровень правовой экспертизы и оценки регулирующего воздействия нормативных правовых актов; - корректировка нормативного правового акта в ходе его согласования некомпетентными органами	Риск не возникал	Маловероятно
Риск при осуществлении отбора заявок на предоставление субсидий
2.	Существенный	Предоставление необоснованных преференций при принятии решений о допуске к участию в отборе и предоставлении субсидии	Нарушение положений статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"	Условия возникновения: - недостаточный уровень проверки предоставленных документов (данных); - недостаточная подготовка к проведению конкурсного отбора; - предоставление преференций на цели не предусмотренные законодательством; Причины возникновения: - недостаточный уровень компетенции сотрудников; - высокая нагрузка на сотрудников	Риск не возникал	Маловероятно
Риск при осуществлении государственных закупок
3.	Высокий	Нарушение требований к торгам, запросу котировок цен на товары, запросу предложений: - координация Комитетом деятельности участников торгов, запроса котировок цен на товары, запроса предложений, а также заключение соглашений с участниками этих торгов, если такие соглашения имеют своей целью либо приводят или могут привести к ограничению конкуренции и (или) созданию преимущественных условий для каких-либо участников, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации; - создание участнику торгов, запроса котировок цен на товары, запроса предложений или нескольким участникам торгов, запроса котировок цен на товары, запроса предложений преимущественных условий участия в торгах, запросе котировок цен на товары, запросе предложений в том числе путем доступа к информации, если иное не установлено федеральным законом; - нарушение порядка определения победителя или победителей торгов, запроса котировок цен на товары, запроса предложений; - участие работников Комитета в торгах, запросе котировок цен на товары, запросе предложений; - ограничение доступа к участию в торгах, запросе котировок цен на товары, запросе предложений не предусмотренное федеральными законами или иными нормативными правовыми актами	Нарушение пункта 2 части 1 статьи 15, частей 1-3 статьи 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"	Условия возникновения: - игнорирование требований антимонопольного законодательства; Причины возникновения: - недостаточный уровень компетенции сотрудников; - высокая нагрузка на сотрудников; - недостаточный контроль со стороны руководства	Риск не возникал	Вероятно