Приложение 3

Приложение 3
к Указанию Банка России от 11 июня 2020 года N 5474-У
"О внесении изменений в Положение Банка России
от 27 декабря 2017 года N 625-П"

"Приложение 6
к Положению Банка России от 27 декабря 2017 года N 625-П
"О порядке согласования Банком России назначения (избрания)
кандидатов на должности в финансовой организации,
уведомления Банка России об избрании (прекращении
полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц,
входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в
финансовых организациях, оценки соответствия
квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой
репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных
должностных лиц и учредителей (акционеров, участников)
финансовых организаций, направления членом совета директоров
(наблюдательного совета) финансовой организации информации
в Банк России о голосовании (о непринятии участия в
голосовании) против решения совета директоров
(наблюдательного совета) финансовой организации, направления
запроса о предоставлении Банком России информации и
направления Банком России ответа о наличии (отсутствии)
сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7
Федерального закона от 10 июля 2002 года
N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке
России)", а также о порядке ведения таких баз"

(рекомендуемый образец)

Анкета
юридического лица - учредителя (акционера, участника) финансовой организации, юридического лица - приобретателя акций (долей) финансовой организации, юридического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, юридического лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании, лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц

_____________________________________________________________________

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой организации или микрокредитной компании (для финансовой организации или микрокредитной компании, являющихся коммерческими организациями, - полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования), основной государственный регистрационный номер финансовой организации или микрокредитной компании, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России)

N п/п	Наименование сведений	Содержание сведений
1	2	3
Сведения о юридическом лице
1	Полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования)
2	Основной государственный регистрационный номер. Для кредитной организации дополнительно указывается регистрационный номер, присвоенный Банком России
3	Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц
4	Цифровой код страны регистрации юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ)
5	Сведения о деловой репутации юридического лица:
5.1	Основания для признания деловой репутации неудовлетворительной отсутствуют	Личная подпись лица, подписавшего анкету
5.2	Основания для признания деловой репутации неудовлетворительной с указанием: даты возникновения основания, в том числе даты принятия судебного решения; даты вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях; периода действия основания для признания деловой репутации неудовлетворительной
Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица (далее - ЕИО) (о каждом ЕИО, если учредительными документами юридического лица предусмотрено осуществление функций ЕИО несколькими лицами)
6	Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) ЕИО - физического лица. В случае если изменялись фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии, имена, отчества (последние - при наличии). Полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, осуществляющей функции ЕИО (далее - ЕИО - организация), - полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования)
7	Дата и место рождения ЕИО - физического лица
8	Цифровой код страны регистрации ЕИО - физического лица или ЕИО - организации в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ)
9	Данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность ЕИО - физического лица либо лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа ЕИО - организации
10	Адрес регистрации по месту жительства и адрес фактического места жительства, номер контактного телефона ЕИО - физического лица или адрес ЕИО - организации
11	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии)
12	Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии)
13	Сведения о деловой репутации:
13.1	Основания для признания деловой репутации неудовлетворительной отсутствуют	Личная подпись лица, подписавшего анкету
13.2	Основания для признания деловой репутации неудовлетворительной с указанием: даты возникновения основания, в том числе даты принятия судебного решения; даты вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях; даты предписания с требованием о замене недостоверной отчетности или об устранении нарушений, связанных с представлением существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию физического лица, представляющего анкету; периода действия основания, в том числе даты назначения (избрания) на должность и освобождения от должности (прекращения осуществления функций по должности) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа финансовой организации, в которой в соответствии с решением Банка России назначена временная администрация по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или у которой была отозвана лицензия на осуществление банковских операций

     Я, ________________________________________________________________,

         (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) единоличного

                          исполнительного органа)

заверяю, что ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными.

Обязуюсь сообщать в финансовую организацию (микрокредитную компанию) об изменении данных, указанных в настоящей анкете.

Приложение: копии документов, подтверждающих сведения, указанные по строкам 5.2, 6 (в отношении физического лица), 7, 9, 10 (в части адреса регистрации по месту жительства физического лица), 11, 12 и 13.2 анкеты, заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа юридического лица, или иным уполномоченным им лицом.

____________________________________ _______________ ____________________

(дата подписания анкеты ЕИО -         (подпись ЕИО -  (инициалы, фамилия)

    физическим лицом)               физического лица)

_________________________________________________________________________

  (заключение уполномоченного подразделения Банка России о согласовании

(об отказе в согласовании) приобретения более 10 процентов акций (долей)

   финансовой организации (установления контроля в отношении акционеров

  (участников) финансовой организации), о соответствии (несоответствии)

  приобретателя (владельца) акций (долей) финансовой организации, лица,

    устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров

 (участников) финансовой организации, лица, имеющего право распоряжаться

 более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации

       или микрокредитной компании, требованиям к деловой репутации)

______________________________________ ____________ _____________________

   (наименование должности              (подпись)        (инициалы,

  руководителя подразделения                              фамилия)

 Банка России (его заместителя)

_________________________________

(дата подписания заключения

уполномоченным

подразделением Банка России)".

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)

<< Приложение 2 Приложение 2
	Содержание Указание Банка России от 11 июня 2020 г. N 5474-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 27 декабря 2017 года...