- Главная
- Указание Банка России от 22 июля 2020 г. N 5511-У "О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария"
- Глава 3. Требования к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов специализированного депозитария
Глава 3. Требования к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов специализированного депозитария
Глава 3. Требования к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов специализированного депозитария
3.1. Специализированный депозитарий обязан выявлять конфликты интересов, возникающие при осуществлении деятельности специализированного депозитария, в том числе конфликты интересов, возникающие в случае наступления хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных приложением 3 к настоящему Указанию.
3.2. Специализированный депозитарий обязан предотвратить возникновение конфликтов интересов, за исключением следующих случаев.
3.2.1. Специализированный депозитарий не обязан предотвращать возникновение конфликта интересов в случае, если конфликт интересов возник в результате предоставления (выдачи) специализированным депозитарием предусмотренного законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах, о негосударственных пенсионных фондах, об обязательном пенсионном страховании, об ипотечных ценных бумагах и о жилищном обеспечении военнослужащих согласия специализированного депозитария (далее - согласие специализированного депозитария) при отсутствии установленных указанным законодательством оснований для отказа в предоставлении согласия специализированного депозитария.
3.2.2. Специализированный депозитарий не обязан предотвращать возникновение конфликта интересов в случае, если конфликт интересов возник при одновременном соблюдении следующих условий:
возникновение конфликта интересов не связано с обстоятельствами, предусмотренными абзацем вторым пункта 2 и пунктом 13 приложения 3 к настоящему Указанию;
договор об оказании услуг специализированного депозитария (за исключением договора об оказании услуг специализированного депозитария, стороной которого является негосударственный пенсионный фонд или управляющая компания негосударственного пенсионного фонда) предусматривает право специализированного депозитария не предотвращать конфликт интересов и содержит сведения об указанном конфликте интересов, предусмотренные подпунктом 5.1.1 пункта 5 приложения 1 к настоящему Указанию, за исключением персональных данных.
3.2.3. Специализированный депозитарий не обязан предотвращать возникновение конфликта интересов в случае, если конфликт интересов возник при одновременном соблюдении следующих условий:
возникновение конфликта интересов не связано с обстоятельствами, предусмотренными абзацем вторым пункта 2 и пунктом 13 приложения 3 к настоящему Указанию;
специализированный депозитарий (работники специализированного депозитария и иные лица, если они действуют от имени специализированного депозитария или от своего имени, но за его счет) в условиях наличия конфликта интересов при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг специализированного депозитария интересы стороны по договору об оказании услуг специализированного депозитария (далее - клиент специализированного депозитария) и (или) лица, являющегося стороной по договору с клиентом специализированного депозитария в рамках деятельности, в отношении которой специализированный депозитарий оказывает услуги (далее - сторона по договору с клиентом специализированного депозитария), действует (действуют) так же, как в условиях отсутствия конфликта интересов;
наличие решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов, соответствующего условиям, указанным в абзацах втором и третьем настоящего подпункта, принятого единоличным исполнительным органом специализированного депозитария (заместителем единоличного исполнительного органа специализированного депозитария - в случае, если указанное предусмотрено Политикой управления конфликтом интересов специализированного депозитария, совмещающего деятельность специализированного депозитария с деятельностью кредитной организации) (далее - решение специализированного депозитария об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов).
3.3. Специализированный депозитарий обязан предоставить клиенту специализированного депозитария следующую информацию о конфликте интересов, возникновение которого не было предотвращено в соответствии с подпунктом 3.2.1 пункта 3.2 настоящего Указания или в отношении которого принято решение специализированного депозитария об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов (если конфликт интересов возник при совершении либо несовершении специализированным депозитарием юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг специализированного депозитария интересы данного клиента специализированного депозитария и (или) лица, являющегося стороной по договору с данным клиентом специализированного депозитария в рамках деятельности, в отношении которой специализированный депозитарий оказывает услуги):
информацию о возникновении конфликта интересов (за исключением сведений о принятии решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов и о причинах принятия указанного решения, если возникновение конфликта интересов не было предотвращено в соответствии с подпунктом 3.2.1 пункта 3.2 настоящего Указания) - не позднее одного рабочего дня после дня выявления конфликта интересов (если возникновение конфликта интересов не было предотвращено в соответствии с подпунктом 3.2.1 пункта 3.2 настоящего Указания) либо не позднее одного рабочего дня после дня принятия решения специализированного депозитария об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов (если в отношении конфликта интересов принято указанное решение);
информацию о прекращении конфликта интересов - не позднее одного рабочего дня после дня, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о прекращении конфликта интересов.
Специализированный депозитарий обязан предоставить информацию, указанную в абзацах втором и третьем настоящего пункта, способом, позволяющим подтвердить факт получения предоставляемой информации.
3.4. Специализированный депозитарий обязан предоставить клиенту специализированного депозитария по его письменному требованию информацию о возникновении конфликта интересов и информацию о прекращении конфликта интересов, предоставленную данному клиенту специализированного депозитария в соответствии с абзацем первым пункта 3.3 настоящего Указания. Указанная информация должна быть предоставлена не позднее пяти рабочих дней после дня предъявления требования по выбору клиента специализированного депозитария в виде электронного документа (без взимания платы) и (или) в виде документа на бумажном носителе (без взимания платы или по решению специализированного депозитария за плату, не превышающую расходы на изготовление указанного документа на бумажном носителе).
3.5. Специализированный депозитарий обязан предоставить стороне по договору с клиентом специализированного депозитария, являющейся владельцем инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или ипотечных сертификатов участия, по ее письменному требованию информацию о возникновении конфликта интересов и информацию о прекращении конфликта интересов, предоставленную специализированным депозитарием управляющей компании данного паевого инвестиционного фонда или управляющей компании, осуществляющей выдачу данных ипотечных сертификатов участия, в соответствии с абзацем первым пункта 3.3 настоящего Указания. Указанная информация должна быть предоставлена не позднее пяти рабочих дней после дня предъявления требования по выбору стороны по договору с клиентом специализированного депозитария в виде электронного документа (без взимания платы) и (или) в виде документа на бумажном носителе (без взимания платы или по решению специализированного депозитария за плату, не превышающую расходы на изготовление указанного документа на бумажном носителе).
Открыть документ в системе ГАРАНТ