Глава 2. Требования к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

2.1. Управляющая компания обязана выявлять конфликты интересов, возникающие при осуществлении деятельности управляющей компании, в том числе конфликты интересов, возникающие в случае наступления хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных приложением 2 к настоящему Указанию.

2.2. Управляющая компания обязана предотвратить возникновение конфликтов интересов, за исключением следующих случаев.

2.2.1. Управляющая компания не обязана предотвращать возникновение конфликта интересов в случае, если конфликт интересов возник при одновременном соблюдении следующих условий:

возникновение конфликта интересов не связано с обстоятельствами, предусмотренными пунктом 5, абзацем вторым пункта 7 и пунктом 8 приложения 2 к настоящему Указанию;

правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, иной договор доверительного управления, заключенный управляющей компанией на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - договор доверительного управления) (за исключением договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений и (или) средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда), предусматривают право управляющей компании не предотвращать возникновение конфликта интересов и содержат сведения о конфликте интересов, предусмотренные подпунктом 5.1.1 пункта 5 приложения 1 к настоящему Указанию (за исключением сведений, являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2020, N 17, ст. 2701) (далее - персональные данные).

2.2.2. Управляющая компания не обязана предотвращать возникновение конфликта интересов в случае, если конфликт интересов возник при одновременном соблюдении следующих условий:

управляющая компания (работники управляющей компании и иные лица, если они действуют от имени управляющей компании или от своего имени, но за ее счет) в условиях наличия конфликта интересов при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы стороны по договору доверительного управления (далее соответственно - клиент управляющей компании, управление имуществом клиента), действует (действуют) так же, как в условиях отсутствия конфликта интересов;

наличие решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов, соответствующего условиям, указанным в абзацах втором и третьем настоящего подпункта, принятого единоличным исполнительным органом управляющей компании (далее - решение управляющей компании об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов).

2.3. В случае принятия решения управляющей компании об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов, возникающего при управлении имуществом клиента, не являющегося квалифицированным инвестором, управляющая компания обязана раскрыть на официальном сайте управляющей компании в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт управляющей компании):

информацию о конфликте интересов, включающую сведения, указанные в подпунктах 5.1.1, 5.1.2 (если конфликт интересов возник до раскрытия или предоставления информации о конфликте интересов) и 5.1.4 пункта 5 приложения 1 к настоящему Указанию, сведения о принятии решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов и о причинах принятия указанного решения, за исключением персональных данных (далее -информация о возникновении конфликта интересов), - не позднее одного рабочего дня после дня принятия решения управляющей компании об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов;

информацию о прекращении конфликта интересов, включающую сведения, указанные в подпунктах 5.1.1, 5.1.2, 5.1.4, 5.1.9 пункта 5 приложения 1 к настоящему Указанию, за исключением персональных данных (далее -информация о прекращении конфликта интересов), - не позднее одного рабочего дня после дня, когда управляющая компания узнала или должна была узнать о прекращении конфликта интересов.

2.4. Управляющая компания обязана обеспечить доступ к информации о возникновении конфликта интересов и к информации о прекращении конфликта интересов, раскрытой в соответствии с абзацем первым пункта 2.3 настоящего Указания, на сайте управляющей компании в течение следующих сроков:

к информации о возникновении конфликта интересов - со дня ее раскрытия до дня раскрытия информации о прекращении конфликта интересов;

к информации о прекращении конфликта интересов - в течение трех лет со дня ее раскрытия.

2.5. Управляющая компания (за исключением управляющей компании паевого инвестиционного фонда) не обязана раскрывать информацию и обеспечивать к ней доступ в соответствии с требованиями пунктов 2.3 и 2.4 настоящего Указания, если конфликт интересов, в отношении которого принято решение управляющей компании об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов, возник при управлении имуществом клиента, не являющегося квалифицированным инвестором, договор доверительного управления с которым предусматривает обязанность управляющей компании предоставить стороне указанного договора:

информацию о возникновении конфликта интересов - не позднее одного рабочего дня после дня принятия решения управляющей компании об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов;

информацию о прекращении конфликта интересов - не позднее одного рабочего дня после дня, когда управляющая компания узнала или должна была узнать о прекращении конфликта интересов.

Управляющая компания (за исключением управляющей компании паевого инвестиционного фонда) обязана предоставить информацию, указанную в абзацах втором и третьем настоящего пункта, способом, позволяющим подтвердить факт получения предоставляемой информации.

2.6. В случае принятия решения управляющей компании об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов, возникающего при управлении имуществом клиента, являющегося квалифицированным инвестором, управляющая компания обязана предоставить данному квалифицированному инвестору:

Управляющая компания обязана предоставить информацию, указанную в абзацах втором и третьем настоящего пункта, способом, позволяющим подтвердить факт получения предоставляемой информации.

2.7. Управляющая компания обязана предоставить клиенту управляющей компании по его письменному требованию информацию о возникновении конфликта интересов и информацию о прекращении конфликта интересов, раскрытую (предоставленную) в отношении конфликтов интересов, возникших при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы данного клиента управляющей компании. Указанная информация должна быть предоставлена не позднее пяти рабочих дней после дня предъявления требования по выбору клиента управляющей компании в виде электронного документа (без взимания платы) и (или) в виде документа на бумажном носителе (без взимания платы или по решению управляющей компании за плату, не превышающую расходы на изготовление указанного документа на бумажном носителе).

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)

<< Глава 1. Общие положения		Глава 3. >> Требования к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов специализированного депозитария
	Содержание Указание Банка России от 22 июля 2020 г. N 5511-У "О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом...