Приложение. Карта коррупционных рисков, возникающих при реализации Комитетом Республики Коми гражданской обороны и чрезвычайных ситуаций функций по осуществлению регионального государственного надзора в области защиты населения и территорий от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера

Утверждена
приказом Комитета
Республики Коми
гражданской обороны и
чрезвычайных ситуаций
от "25" мая 2020 г. N 43-ОД
(приложение)

Карта
коррупционных рисков, возникающих при реализации Комитетом Республики Коми гражданской обороны и чрезвычайных ситуаций функций по осуществлению регионального государственного надзора в области защиты населения и территорий от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера

N п/п	Административная процедура (действие)	Коррупционный риск и краткое описание возможной коррупционной схемы	Наименование должностей, замещение которых связано с коррупционными рисками	Меры по минимизации		ФИО, должность ответственного лица, ответственного за реализацию мер	Срок реализации мер
				Реализуемые	Предлагаемые
1	2	3	4	5	6	7	8
1.	Формирование (утверждение) проекта ежегодного плана проведения проверок	1. Необоснованное включение (невключение) в план проверок подконтрольного субъекта, отнесенного к высоким категориям риска, с учетом установленной Периодичности проведения плановой проверки. 2. Необоснованное включение в план проверок подконтрольного субъекта, отнесенного к низким категориям риска, без наличия основания и условий, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" (далее - Федеральный закон N 294-ФЗ). 3. Необоснованное исключение/включение в проект ежегодного плана проверки поднадзорного субъекта вследствие наличия конфликта интересов у государственного гражданского служащего Комитета	Начальник отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности Главный специалист-эксперт отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности Ведущий специалист-эксперт отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности	1. Применение риск-ориентированного подхода 2. Осуществление внутреннего ведомственного контроля 3. Контроль за соблюдением гражданскими служащими требований законодательства о предотвращении или урегулировании конфликта интересов	1. Внедрение системы мониторинга привлечения должностных лиц, осуществляющих контрольно-надзорные мероприятия, к ответственности за совершение неправомерных действий	Витязев Д.В., начальник отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности; Аксёнов П.С., начальник отдела аналитической и организационно-правовой работы	Ежегодно не позднее декабря года, предшествующего планируемому
2.	Направление уведомления о проведении плановой проверки	1. Нарушение сроков направления уведомления о проведении плановой проверки, приводящее к их недействительности. 2. Нарушение требования о направлении уведомления заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и (или) посредством электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью.	Начальник отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности Главный специалист-эксперт отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности Ведущий специалист-эксперт отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности	Регламентация и контроль сроков и процедуры направления уведомления о проведении проверки	Контроль за соблюдением гражданскими служащими требований законодательства о предотвращении или урегулировании конфликта интересов	Витязев Д.В., начальник отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности; Аксёнов П.С., начальник отдела аналитической и организационно-правовой работы	Постоянно
3.	Подготовка и издание приказа о проведении проверки	1. Сокращение или увеличение перечня мероприятий по контролю, необходимых для достижения целей и задач проведения проверки	Начальник отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности Главный специалист-эксперт отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности Ведущий специалист-эксперт отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности	1. Регламентация и контроль сроков и процедуры подготовки проекта приказа о проведении проверки; 2. Использование шиповых форм приказа и проверочных листов; 3. Установление исчерпывающих перечней нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования; 4. Публикация на официальном сайте Комитета в сети "Интернет" приказов о проведении проверок 5. Своевременная актуализация административного регламента	Создание системы хранения в электронном виде проверочных листов и документации, подтверждающей проверочные мероприятия	Витязев Д.В., начальник отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности.	Постоянно
4.	Принятие решения о проведении внеплановой проверки; Согласование проведения внеплановой проверки с органом прокуратуры Проведение внеплановой проверки	1. Использование немотивированных жалоб, обращений, публикаций в СМИ в целях проведения внеплановой проверки либо игнорирование мотивированных жалоб в целях непроведения проверки в отношении подконтрольного субъекта. 2. Проведение внеплановой проверки на основании жалобы без согласования с органами прокуратуры. 3. Поздний выход на проведение внеплановой проверки, приводящий к переносу сроков устранения нарушений без привлечения к административной ответственности (в связи с истечением срока давности). 4. Непринятие решения о проведении Внеплановой проверки при наличии достаточных оснований. 5. Отсутствие контроля за выполнением предписания об устранении выявленных нарушений обязательных требований. 6. Затягивание сроков согласования и соответственно начала проверки	Начальник отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности Главный специалист-эксперт отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности специалист - Ведущий эксперт отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности	1. Установление критериев признания необходимости принятия мер (с указанием таких мер) к установлению обратившегося лица на основании проведенного анализа обращений и заявлений граждан и (или) юридических лиц. 2. Установление критериев, при которых требуется выездная внеплановая проверка подконтрольного субъекта. 3. Использование фото-, видеофиксации объектов обследования при проведении проверки с приложением материалов к акту проверки:	1. Внедрение системы мониторинга привлечения должностных лиц контрольно-надзорных органов к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Комитета в сети "Интернет"); 2. Проведение проверок подразделением по профилактике коррупционных и иных правонарушений (должностным лицом, ответственным за профилактику коррупционных и иных правонарушений) соблюдения государственными служащими требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов. 3. Запрет на препятствование со стороны государственных служащих использования подконтрольным лицом аудио-, видеофиксации при проведении в отношении него проверочных мероприятий; 4. "Ротация" государственных служащих, осуществляющих контрольно-надзорные мероприятия, в целях минимизации случаев проверки одного и того же подконтрольного субъекта одним и тем же государственным служащим подряд.	Витязев Д.В., начальник отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности; Аксёнов П.С., начальник отдела аналитической и организационно-правовой работы	Постоянно
5.	Согласование проверки с органом прокуратуры	1. Направление в прокуратуру составленных с нарушениями документов в рамках процедуры согласования внеплановой проверки подконтрольного лица	Начальник отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности Главный специалист-эксперт отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности Ведущий специалист-эксперт отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности	1. Регламентация и контроль сроков и процедуры согласования	Контроль за соблюдением гражданскими служащими требований законодательства о предотвращении или урегулировании конфликта интересов	Витязев Д.В., начальник отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности; Аксёнов П.С., начальник отдела аналитической и организационно-правовой работы	Постоянно
6.	Проведение проверки подконтрольного субъекта	1. Превышение сроков проведения проверки; 2. Истребование документов, материалов, не относящихся к проведению проверки; 3. Приписывание фактов нарушений обязательных требований; 4. Проверка в ходе внеплановой проверки аспектов деятельности подконтрольного субъекта, не относящихся к предмету; 5. Игнорирование нарушений, допущенных поднадзорным субъектом, или их минимизация; 6. Неполное определение круга лиц, ответственных за выявленные при проверке нарушения; 7. Преувеличение значимости, в том числе неверная квалификация выявленных нарушений; 8. Участие и проверке лиц, не указанных в распоряжении о проведении проверки; 9. Проведение проверки по вопросам, не относящимся к ведению контрольно-надзорного органа; 10. Затягивание срока вручения акта проверки для ознакомления; 11. Указание невыполнимых с роков реализации предписаний, невыполнимых требований по устранению нарушений	Начальник отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности Главный специалист-эксперт отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности Ведущий специалист-эксперт отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности	1. Контроль сроков проведения проверки средствами Системы электронного документооборота Правительства Республики Коми; 2. Контроль сроков внесения данных во ФГИС "Единый реестр проверок"; 3. Доведение до подконтрольных субъектов и размещение на официальном сайте Комитета в сети "Интернет" исчерпывающего перечня обязательных требований; 4. Использование фото-, видеофиксации объектов обследования при проведении проверки с приложением материалов к акту проверки; 5. Использование при проведении проверки соответствующих форм проверочных листов с исчерпывающим перечнем проверяемых требований; 6. Запрет на осуществление контрольно-надзорных мероприятий в отношении одного и того же подконтрольного субъекта подряд одним и тем же государственным служащим; 7. Обеспечение функционирования "телефона доверия" по вопросам противодействия коррупции	1. "Ротация" государственных служащих, осуществляющих контрольно-надзорные мероприятия, в целях минимизации случаев проверки одного и того же подконтрольного субъекта одним и тем же государственным служащим подряд; 2. Запрет на препятствование со стороны государственных служащих использования подконтрольным лицом аудио-, видеофиксации при проведении в отношении него проверочных мероприятий; 3. Осуществление мониторинга привлечения должностных лиц контрольно-надзорных органов к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Комитета в сети "Интернет"); 4. Установление регламентных сроков устранения типовых нарушений, выявляемых в ходе проверки; 5. Регламентация процедуры (механизма) обращения подконтрольного субъекта в контрольно-надзорный орган о корректировке сроков устранения выявленных в результате проверки нарушений, в случае невозможности устранить эти нарушения в сроки. указанные в предписании. 6. Контроль за соблюдением гражданскими служащими требований законодательства о предотвращении или урегулировании конфликта интересов	Витязев Д.В., начальник отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности; Аксёнов П.С., начальник отдела аналитической и организационно-правовой работы	Постоянно
7.	Оформление результатов проверки	1. Затягивание срока вручения документов, подготавливаемых в рамках административной процедуры (акт, постановление, предписание, протокол), которые составляются в результате проверки в отношении подконтрольного субъекта для ознакомления в целях последующей отмены результатов проверки; 2. Неуказание всех нарушений и актах проверок;	Начальник отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности Главный специалист-эксперт отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности Ведущий специалист-эксперт отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности	1. Утверждение и последующая актуализация административного регламента 2. Проведение семинаров-совещаний по вопросам осуществления регионального государственного надзора 3. Профилактика коррупционных правонарушений, Контроль соблюдения гражданскими служащими Комитета, осуществляющими региональный государственный надзор требований законодательства о предотвращении или урегулировании конфликта интересов	1. Повышение квалификации государственных служащих Комитета, осуществляющих региональный государственном надзоре в Области защиты населения и территории Республики Коми от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера. 2. Осуществление мониторинга привлечения должностных лиц контрольно-надзорных органов к ответственности за совершение неправомерных действий	Витязев Д.В., начальник отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности; Аксёнов П.C., начальник отдела аналитической и организационно-правовой работы	Постоянно
8.	Привлечение к административной ответственности	1. Несоразмерность тяжести совершенного нарушения степени налагаемой ответственности, наличие возможности выбора по усмотрению проверяющего наказания как для хозяйствующего субъекта, так и должностного лица органа государственной власти или обеих мер ответственности одновременно; 2. Неверная квалификация административных правонарушений путем подмены статьи Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) с большей суммой штрафа на статью КоАП РФ с меньшей суммой штрафа (и наоборот); 3. Непринятие мер реагирования по выявленным нарушениям обязательных требований	Начальник отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности Главный специалист-эксперт отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности Ведущий специалист-эксперт отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности	1. Внутренний ведомственный контроль 2. Статистический учет налагаемых административных взысканий; 3. Профилактика коррупционных правонарушений, контроль соблюдения гражданскими служащими комитета законодательства о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; 4. Формирование протоколов об административных правонарушениях на основе проверочных листов;	1. Анализ степени единообразия квалификации идентичных нарушений, совершенных разными подконтрольными субъектами; 2. Обзор практики правоприменения на основании данных статистического учета налагаемых административных взысканий; 3. Мониторинг привлечения государственных служащих к ответственности за совершение неправомерных действий при реализации контрольно-надзорных полномочий.	Витязев Д.В., начальник отдела по организации мероприятий предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности; Аксёнов П.С., начальник отдела аналитической и организационно-правовой работы	Постоянно

Согласовано:

Заместитель председателя Комитета:

_______________________ С.М. Корольков

"___" __________ 2020 г.

Начальник отдела по организации

мероприятий предупреждения и ликвидации

чрезвычайных ситуаций и надзорной деятельности:

_______________________ Д.В. Витязев

"___" __________ 2020 г.

Начальник отдела аналитической и

организационно-правовой работы:

_______________________ П.С. Аксёнов

"___" __________ 2020 г.