Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5497-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 17 октября 2018 года N 192-И "О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг" (документ не действует)

1.1.1. в абзаце первом слова "ценных, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ бумаг" заменить словами "ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ";

1.1.2. в подпункте 1.1.2:

абзац первый подпункта 1.1.2.10 после слов "уставного капитала соискателя" дополнить словами "(для соискателя, не являющегося инвестиционным советником)";

в подпункте 1.1.2.11:

в абзаце первом слова "сведения об образовании (наименование учебного заведения и дата его окончания, специальность (направление подготовки) и сведения об имеющихся квалификационных аттестатах, свидетельствах о квалификации (номер (регистрационный номер), серия (при наличии) и дата выдачи) (далее - сведения об образовании и квалификации)," исключить;

абзацы третий, четвертый, шестой, седьмой и девятый дополнить словами "(для соискателя, не являющегося инвестиционным советником)";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"контролера (руководителя службы внутреннего контроля), назначенного в соответствии с пунктом 3 статьи 10.1-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 27, ст. 4001; 2019, N 52, ст. 7772) (далее - контролер), соискателя;";

дополнить подпунктом 1.1.2.12 следующего содержания:

1.1.3. в подпункте 1.1.3.4:

в абзаце первом слова "сведения об образовании и квалификации," исключить;

в абзаце третьем слова "(руководителя службы внутреннего контроля)" исключить;

1.1.4. подпункт 1.1.5 изложить в следующей редакции:

1.1.5. подпункты 1.1.6, 1.1.7 и 1.1.10 после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", управляющей компанией";

1.1.6. в подпункте 1.1.8:

абзац первый после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", управляющей компанией";

абзац четвертый после слов "денежные средства" дополнить словами "и (или) драгоценные металлы";

1.1.7. подпункт 1.1.9 после слов "денежные средства" в соответствующем падеже дополнить словами "и (или) драгоценные металлы" в соответствующем падеже, после слов "кредитной организацией" дополнить словами ", управляющей компанией";

1.1.8. в подпункте 1.1.11:

абзацы десятый и одиннадцатый дополнить словами "(для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией)";

в абзаце тринадцатом слова "планируемых мероприятий по организации внутреннего контроля" заменить словами "мероприятий, планируемых в соответствии с пунктом 2 статьи 10.1-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ";

1.1.9. подпункт 1.1.12 признать утратившим силу;

1.1.10. в подпункте 1.1.17 слова "созданные в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, соискателя" заменить словами "созданные в соответствии с лицензионными требованиями и условиями";

1.1.11. в подпункте 1.1.18:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"наименование должности, занимаемой анкетируемым лицом в соискателе, и (или) наименование органа управления соискателя, в котором анкетируемое лицо принимает участие, а также дата назначения (избрания) на указанную должность (в орган управления);";

абзац девятый изложить в следующей редакции:

"сведения о наличии (отсутствии) у анкетируемого лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;";

абзацы одиннадцатый и двенадцатый дополнить словами "(для анкетируемых лиц, не являющихся физическими лицами, имеющими право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя, за исключением соискателя, планирующего осуществление деятельности форекс-дилера)";

абзац тринадцатый изложить в следующей редакции:

"сведения о соответствии анкетируемого лица требованиям, установленным Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (в отношении анкетируемых лиц, требования к которым установлены Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ);";

абзацы шестнадцатый и восемнадцатый признать утратившими силу;

абзац семнадцатый изложить в следующей редакции:

"сведения о соответствии анкетируемого лица требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 декабря 2014 года N 35349, 27 марта 2020 года N 57870 (далее - Указание Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У) (для специального должностного лица);";

в абзаце девятнадцатом цифры "10" заменить цифрой "3", слова "шестнадцатым - восемнадцатым" заменить словами "тринадцатым и семнадцатым";

1.1.12. в подпункте 1.1.19:

абзац третий изложить в следующей редакции:

"документы, подтверждающие соответствие анкетируемого лица требованиям, установленным Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (в отношении анкетируемых лиц, требования к которым установлены Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ);";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"документы, подтверждающие соответствие анкетируемого лица требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У (для анкетируемого лица, являющегося специальным должностным лицом);".

"1.9. Банк России не позднее 3 рабочих дней до дня проведения проверочных мероприятий должен направить соискателю уведомление о проведении проверочных мероприятий, подписанное руководителем структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы допуска к работе на финансовом рынке некредитных финансовых организаций (лицом, его замещающим), одним из следующих способов:

в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия (в отношении соискателя, направившего документы для получения лицензии в соответствии с порядком взаимодействия);

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с одновременным направлением копии уведомления о проведении проверочных мероприятий по электронной почте и (или) с использованием факсимильной связи (в отношении соискателя, направившего документы для получения лицензии заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на бумажном носителе).

Уведомление о проведении проверочных мероприятий должно включать полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование соискателя, его идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер, даты начала и окончания проверочных мероприятий, имена, фамилии, отчества (последнее - при наличии) служащих Банка России, участвующих в проверочных мероприятиях, и их должности.".

"2.3. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся кредитной организацией, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ", в соответствии с порядком взаимодействия должен представлять в Банк России уведомления, содержащие следующую информацию.

"2.5. Банк России должен внести изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в срок, предусмотренный пунктом 18 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ:

со дня получения отчетности, представляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг, не являющимся кредитной организацией и управляющей компанией, в Банк России в порядке и сроки, определенные на основании статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084), составленной по правилам, установленным на основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и содержащей измененные сведения, которые в соответствии с абзацами вторым, пятым - девятым пункта 2.2 настоящей Инструкции подлежат включению в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;

со дня получения отчетности, представляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг, являющимся управляющей компанией, в Банк России в порядке и сроки, определенные на основании статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", составленной по правилам, установленным на основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и содержащей измененные сведения о контролере, которые в соответствии с абзацем девятым пункта 2.2 настоящей Инструкции подлежат включению в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;

со дня получения уведомления профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося кредитной организацией, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ", предусмотренного пунктом 2.3 настоящей Инструкции, направленного в Банк России с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанного уведомления;

со дня получения заявления, предусмотренного пунктом 2.4 настоящей Инструкции.

2.6. Банк России должен не позднее одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащий обновленные сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, за исключением сведений, являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2020, N 17, ст. 2701).".