Приложение 2

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 11 июня 2020 года N 5475-У
"О внесении изменений в Положение Банка России
от 25 декабря 2017 года N 621-П"

"Приложение 3
к Положению Банка России от 25 декабря 2017 года
N 621-П "О порядке направления Банком России
предписаний в связи с несоответствием квалификационным
требованиям и (или) требованиям к деловой репутации,
нарушением порядка приобретения акций (долей),
установления контроля в отношении акционеров
(участников) финансовых организаций, выявлением
неудовлетворительного финансового положения, о перечне
лиц, которым направляются копии предписаний, порядке
доведения до сведения акционеров (участников)
финансовых организаций информации о получении копий
предписания и акта об отмене предписания, порядке
определения в связи с направлением предписаний
количества предоставляющих право голоса акций (долей)
кредитных организаций, порядке направления акта об
отмене предписания, уведомления об исполнении
предписания, а также о порядке размещения на
официальном сайте Банка России в информационно-
телекоммуникационной сети "Интернет" информации о
направленном предписании (об отмене предписания)"

(Форма)

                                 ----------------------------------------

                                  (фамилия,  имя,  отчество  (последнее

                                  при наличии) физического лица,  адрес

                                  его места жительства)

                                  либо

                                 ----------------------------------------

                                  (название  должности;  фамилия,  имя,

                                  отчество (последнее при наличии):

                                  председателя    совета     директоров

                                  (наблюдательного совета);

                                  лица,     осуществляющего     функции

                                  единоличного исполнительного органа)

                                 ----------------------------------------

                                  (полное  и  (или)  сокращенное   (при

                                  наличии)   наименования    финансовой

                                  организации;      для      финансовой

                                  организации, являющейся  коммерческой

                                  организацией,  -   полное   и   (или)

                                  сокращенное (при  наличии)  фирменные

                                  наименования;     для     некредитной

                                  финансовой  организации  -   основной

                                  государственный       регистрационный

                                  номер; для  кредитной   организации -

                                  регистрационный  номер,   присвоенный

                                  Банком России)

                                 ----------------------------------------

                                                 (адрес)

                                 Предписание

                         от___________ N_____________

     Центральным банком Российской  Федерации  (Банком  России)  выявлены

неудовлетворительное    финансовое    положение,    и     (или)     факты

неудовлетворительной деловой репутации, и (или) факты непредставления или

нарушения порядка либо сроков представления в Банк  России   информации о

финансовом положении и (или) деловой репутации

________________________________________________________________________:

      (фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица,

полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;

для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное и

 (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для некредитной

финансовой организации - основной государственный регистрационный номер;

  для кредитной организации - регистрационный номер, присвоенный Банком

                                 России)

     1. являющегося владельцем_____________________________ акций (долей)

                                (указывается размер доли)

_________________________________________________________________________

     (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитной

  организации, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место

                    нахождения кредитной организации)

либо лицом, осуществляющим контроль в отношении__________________________

________________________________________________________________________,

     (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического

  лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, -

  полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для

      некредитной финансовой организации - основной государственный

регистрационный номер; для кредитной организации - регистрационный номер,

                       присвоенный Банком России)

владеющего единолично (в составе группы лиц)_____________________________

                                                (указывается размер доли)

акций (долей)___________________________________________________________;

     (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитной

  организации, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место

                    нахождения кредитной организации)

     2. имеющего право прямо или косвенно либо совместно с иными  лицами,

связанными     с     ним     договором     или     иным      соглашением,

распоряжаться______________ акций (долей)

        (указывается размер доли)

________________________________________________________________________;

      (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования и основной

государственный регистрационный номер некредитной финансовой организации)

     3. занимающего должность единоличного исполнительного органа

________________________________________________________________________,

     (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического

  лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, -

  полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для

      некредитной финансовой организации - основной государственный

регистрационный номер; для кредитной организации - регистрационный номер,

                       присвоенный Банком России)

являющегося владельцем более_______________________ акций (долей)

                          (указывается размер доли)

________________________________________________________________________,

     (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитной

  организации, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место

                    нахождения кредитной организации)

либо лицом, осуществляющим контроль в отношении__________________________

________________________________________________________________________,

     (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического

   лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией,

  полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для

       некредитной финансовой организации основной государственный

 регистрационный номер; для кредитной организации регистрационный номер,

                       присвоенный Банком России)

     владеющего единолично (в составе группы лиц)__________ акций (долей)

                                           (указывается размер доли)

________________________________________________________________________,

     (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитной

  организации, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место

                    нахождения кредитной организации)

     либо лицом, имеющим право прямо или косвенно либо совместно с  иными

лицами,   связанными   с   ним   договором    или       иным соглашением,

распоряжаться____________ акций (долей)

        (указывается размер доли)

________________________________________________________________________,

      (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования и основной

государственный регистрационный номер некредитной финансовой организации)

     Основанием (основаниями), свидетельствующим  (свидетельствующими)  о

неудовлетворительном  финансовом  положении  и  (или)  о   несоответствии

требованиям к деловой репутации, является (являются):

________________________________________________________________________,

               (указываются основные факты, свидетельствующие о

   неудовлетворительном финансовом положении, либо ссылка на положения

 соответствующего федерального закона, в соответствии с которыми деловая

               репутация признается неудовлетворительной)

     В связи с этим на основании_________________________________________

                                 (указывается статья (ее пункт или часть)

                     федерального закона, которой установлена обязанность

                                 Банка России по направлению предписания)

в срок не более________________ со дня получения настоящего предписания

          (указывается количество

             календарных дней)

надлежит:

     1) устранить указанные нарушения;

     2) уменьшить участие в уставном капитале____________________________

_________________________________________________________________________

      (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой

     организации; для некредитной финансовой организации - основной

   государственный регистрационный номер; для кредитной организации -

            регистрационный номер, присвоенный Банком России)

до размера, не превышающего 10 процентов ее акций (долей);

     3)  совершить  сделку  (сделки),  направленную     (направленные) на

прекращение контроля в отношении акционеров (участников)_________________

________________________________________________________________________.

      (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименование финансовой

     организации; для некредитной финансовой организации - основной

   государственный регистрационный номер, для кредитной организации -

            регистрационный номер, присвоенный Банком России)

     Уведомление в письменном виде в  произвольной  форме  об  исполнении

предписания должно быть направлено в соответствии с требованиями  (в  том

числе в срок), установленными  Положением  Банка  России  от  25  декабря

2017 года N 621-П "О порядке  направления  Банком  России   предписаний в

связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или)  требованиям

к деловой  репутации,  нарушением  порядка  приобретения  акций  (долей),

установления контроля  в  отношении  акционеров  (участников)  финансовых

организаций, выявлением неудовлетворительного  финансового   положения, о

перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до

сведения акционеров  (участников)  финансовых  организаций   информации о

получении  копий  предписания  и  акта  об  отмене  предписания,  порядке

определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих

право голоса акций (долей)  кредитных  организаций,  порядке  направления

акта об отмене предписания,  уведомления  об  исполнении   предписания, а

также  о  порядке  размещения  на  официальном  сайте  Банка   России   в

информационно-телекоммуникационной   сети   "Интернет"       информации о

направленном предписании (об отмене предписания)".

------------------------------------- ------------ ---------------------

  (наименование должности служащего    (подпись)   (инициалы, фамилия)

            Банка России)

     МП

".