Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары
  • ДОКУМЕНТ

Глава 2. Требования к содержанию уведомления о результатах проведенных проверок сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, а также порядок и сроки представления организатором торговли указанного уведомления в Банк России

Глава 2. Требования к содержанию уведомления о результатах проведенных проверок сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, а также порядок и сроки представления организатором торговли указанного уведомления в Банк России

 

2.1. Уведомление о результатах проведенных проверок нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее - проверки), представляемое в Банк России организатором торговли, должно содержать:

2.1.1. полное фирменное наименование организатора торговли;

2.1.2. ОГРН, ИНН организатора торговли;

2.1.3. указание на наличие (отсутствие) предусмотренного частью 5 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ согласия на распространение или предоставление информации о наименовании организатора торговли;

Информация об изменениях:

Подпункт 2.1.4 изменен с 24 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 27 сентября 2023 г. N 6544-У

См. предыдущую редакцию

2.1.4. следующие сведения о результатах каждой проведенной организатором торговли проверки:

в отношении нестандартных договоров - сведения, содержащиеся в реестре договоров, заключенных на организованных торгах, в соответствии с абзацами четвертым и седьмым подпункта 2.5.1 пункта 2.5 Положения Банка России N 437-П;

в отношении нестандартных заявок - идентификационный номер заявки, присвоенный ей организатором торговли в соответствии с абзацем вторым подпункта 2.4.3 пункта 2.4 Положения Банка России N 437-П, и уникальный код заявки, присвоенный ей организатором торговли в соответствии с абзацем вторым пункта 1.14 Положения Банка России N 437-П;

сведения о направлении участникам организованных торгов организатором торговли требований, предусмотренных пунктом 1 части 2 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, и о получении документов, объяснений, информации от участников организованных торгов в ответ на указанные требования, а также о применении к участникам организованных торгов мер воздействия в случае, предусмотренном частью 2 1 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ (в случае направления указанных требований);

информацию, которую организатор торговли обязан хранить в соответствии с пунктом 4.4 Положения Банка России N 437-П;

сведения о программно-аппаратных комплексах, использованных участниками организованных торгов, клиентами участников организованных торгов и иными лицами, в интересах которых участниками организованных торгов заключаются договоры на организованных торгах (далее - клиент второго уровня), для совершения (подачи) нестандартной сделки (заявки);

сведения о средствах, используемых для предоставления удаленного доступа к средствам проведения организованных торгов участнику организованных торгов (клиенту участника организованных торгов, клиенту второго уровня), совершившему нестандартную сделку (подавшему нестандартную заявку);

все сведения из материалов, направляемых организатором торговли в Банк России в соответствии с пунктом 1.23 Положения Банка России N 437-П;

вывод, сделанный организатором торговли по результатам проведенной им проверки;

сведения, на основании которых организатором торговли сделан вывод по результатам проведенной им проверки;

2.1.5. дату заключения и номер (при наличии) заключенного в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ организатором торговли соглашения с саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей участников организованных торгов, на проведение проверок нестандартных сделок (заявок), совершенных (выставленных) с участием членов этой саморегулируемой организации, на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (в случае если такое соглашение заключено);

2.1.6. дату и номер поручения, данного в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ организатором торговли саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей участников организованных торгов, о проведении проверки нестандартной сделки (заявки), совершенной (выставленной) с участием членов этой саморегулируемой организации, на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком и дату подачи указанного поручения (в случае если такое соглашение заключено и организатором торговли дано указанное поручение).

2.2. К уведомлению о результатах проверок организатором торговли должны быть приложены документы (их копии), на основании которых им сделан вывод по результатам проведенной проверки.

2.3. В случае невозможности представления в Банк России сведений, указанных в подпункте 2.1.4 пункта 2.1 настоящего Указания, или документов (их копий), указанных в пункте 2.2 настоящего Указания, в уведомлении о результатах проверок организатором торговли должна быть указана причина невозможности их представления в Банк России.

Информация об изменениях:

Пункт 2.4 изменен с 24 ноября 2023 г. - Указание Банка России от 27 сентября 2023 г. N 6544-У

См. предыдущую редакцию

2.4. Уведомление о результатах проверок, а также прилагаемые к нему документы (их копии) должны представляться организатором торговли в Банк России в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия.

2.5. Уведомление о результатах проверок, а также прилагаемые к нему документы (их копии) должны представляться организатором торговли в Банк России в виде файла с одним из следующих расширений по выбору организатора торговли: *.xls, *.xlsx, *.txt, *.csv, *.pdf.

2.6. Уведомление о результатах проверок должно представляться организатором торговли в Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем оформления результатов проверки, но не позднее 30 рабочих дней после дня ее проведения.