Заключение Комитета Государственной Думы Федерального Собрания РФ по финансовому рынку от 23 октября 2020 г. N 215/1 на проект федерального закона N 996800-7 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части применения специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и иного имущества блокируемых лиц, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц" внесен Правительством Российской Федерации (не действует)

Заключение Комитета Государственной Думы Федерального Собрания РФ по финансовому рынку от 23 октября 2020 г. N 215/1
на проект федерального закона N 996800-7 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части применения специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и иного имущества блокируемых лиц, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц"
внесен Правительством Российской Федерации

Досье на проект федерального закона

Рассмотрев проект федерального закона N 996800-7 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части применения специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и иного имущества блокируемых лиц, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц" (далее - законопроект), Комитет Государственной Думы по финансовому рынку (далее - Комитет) сообщает следующее.

Основные изменения законопроектом вносятся в Федеральный закон от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах" (далее - Федеральный закон N 281-ФЗ) и касаются:

1) расширения за счет всех лиц без гражданства (а не только постоянно проживающих на территории иностранного государства, как это предусмотрено действующей редакцией), а также юридических лиц, подконтрольных иностранным организациям, и (или) иностранным гражданам, и (или) лицам без гражданства, перечня субъектов, в отношении которых применяются специальные экономические меры;

2) введения понятия "блокируемые лица", к которым отнесены перечисленные в части второй статьи 3 Федерального закона N 281-ФЗ излагаемой законопроектом в новой редакции, субъекты, в отношении которых применяются специальные экономические меры;

3) раскрытия понятия юридического лица, подконтрольного иностранным организациям, и (или) иностранным гражданам, и (или) лицам без гражданства (проектируемая законопроектом часть 2.1 статьи 3 Федерального закона N 281-ФЗ);

4) уточнения и дополнения перечня направлений применения специальных экономических мер (проектируемая законопроектом часть 2.2 статьи 3 Федерального закона N 281-ФЗ);

В соответствии с положениями законопроекта Федеральный закон N 281-ФЗ также дополняется новой статьей 3.1, раскрывающей содержание специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и иного имущества блокируемых лиц, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц (далее - специальные экономические меры). Данной статьей устанавливается следующее:

1) организации, реализующие указанные меры;

2) что понимается под замораживанием (блокированием) денежных средств и иного имущества блокируемых лиц;

3) перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, которые вправе осуществлять блокируемое лицо;

4) перечень организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом блокируемых лиц;

5) положение о том, что реализация специальных экономических мер не является основанием нарушения условий договоров;

6) полномочия Банка России по надзору за реализацией организациями, поднадзорными ему, специальных экономических мер, а также за исполнением ими нормативных актов Банка России;

7) полномочия Банка России и уполномоченных федеральных органов исполнительной власти (перечень уполномоченных федеральных органов исполнительной власти устанавливается Правительством Российской Федерации) по:

- установлению порядка, состава и формата представления им информации о реализации в отношении блокируемых лиц специальных экономических мер;

- разъяснению вопросов, связанных с реализацией специальных экономических мер;

- представлению сводной агрегированной информации о реализации организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом в отношении клиентов - блокируемых лиц, специальных экономических мер.

В отношении деятельности по организации и проведению азартных игр в букмекерских конторах или тотализаторах, регулируемой Федеральным законом от 29 декабря 2006 года N 244-ФЗ "О государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 244-ФЗ), законопроектом предлагается установить:

1) обязанность организатора азартных игр в букмекерской конторе или тотализаторе отказывать в приеме ставок, передаваемых в наличной форме, и выплате выигрышей, подлежащих выплате в наличной форме, участнику азартной игры, включенному в перечень физических лиц, в отношении которых применяются специальные экономические меры (проектируемая часть 3.15 статьи 15 Федерального закона N 244-ФЗ);

2) особенности лицензирования указанной деятельности, предусматривающие обращение уполномоченного органа в суд с требованием об аннулировании лицензии на ее осуществление в случае нарушения законодательства о специальных экономических мерах (проектируемая статья 15.2 Федерального закона N 244-ФЗ).

За неоднократное неисполнение организациями, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом блокируемых лиц, специальных экономических мер установленных проектируемой статьей 3.1 Федерального закона N 281-ФЗ, и несоблюдение требований указанной статьи, законопроектом предусмотрены санкции в виде ограничения или приостановления действия лицензии, ее отзыва или аннулирования, ограничения деятельности организации, запрета на проведение соответствующих операций, обращения в суд с заявлением о ликвидации организации, исключения сведений об организации из государственного реестра. Применение перечисленных санкций зависит от вида организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом блокируемых лиц.

Комитет, поддерживает концепцию законопроекта, направленного на создание правового механизма реализации организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и иного имущества блокируемых лиц, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц.

Вместе с тем, Комитет полагает, что требуют уточнения:

- положения части 11 проектируемой законопроектом статьи 3.1 Федерального закона N 281-ФЗ в отношении конкретизации уполномоченных федеральных органов исполнительной власти (пункт 2 статьи 1 законопроекта);

- предлагаемые законопроектом изменения в часть 2 статьи 6.2 Федерального закона от 11 ноября 2003 года N 138-ФЗ "О лотереях" и часть 2 статьи 5.1 Федерального закона N 244-ФЗ (статьи 8 и 9 законопроекта).

Комитет обращает внимание, что предлагаемое статьей 14 законопроекта изменение в часть 4 статьи 1 Федерального закона от 4 мая 2011 года N 99-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (дополнение новым пунктом) уже содержится в данном Федеральном законе (внесено Федеральным законом от 31 июля 2020 года N 270-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившей силу части 2 статьи 2 Федерального закона "О внесении изменений в статью 6 Федерального закона "О государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации"). Таким образом, указанная статья законопроекта является избыточной.

Положения законопроекта требуют существенной юридико-технической доработки.

Перечисленные замечания не являются концептуальными и могут быть учтены при доработке законопроекта ко второму чтению.

Учитывая вышеизложенное, Комитет Государственной Думы по финансовому рынку рекомендует Государственной Думе принять в первом чтении проект федерального закона N 996800-7 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части применения специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и иного имущества блокируемых лиц, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц".

Председатель Комитета

А.Г. Аксаков