Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Глава 2. Порядок и сроки согласования Банком России внутренних документов центрального депозитария и вносимых в них изменений

Глава 2. Порядок и сроки согласования Банком России внутренних документов центрального депозитария и вносимых в них изменений

 

2.1. Порядок и сроки согласования Банком России внутренних документов центрального депозитария, предусмотренных пунктами 1 и 10 части 1 статьи 9 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (далее - внутренние документы центрального депозитария), установленные пунктами 2.2, 2.4-2.11 настоящего Указания, не распространяются на согласование Банком России внутренних документов центрального депозитария при присвоении Банком России статуса центрального депозитария.

2.2. Для согласования внутренних документов центрального депозитария, которые ранее не были согласованы Банком России и не были размещены на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", центральный депозитарий должен представить в Банк России следующие документы.

2.2.1. Заявление о согласовании внутренних документов центрального депозитария, содержащее следующие сведения:

полное фирменное наименование центрального депозитария на русском языке;

ОГРН центрального депозитария;

ИНН центрального депозитария;

адрес центрального депозитария, указанный в ЕГРЮЛ;

наименования представляемых центральным депозитарием в Банк России внутренних документов центрального депозитария;

просьбу центрального депозитария о согласовании Банком России внутренних документов центрального депозитария;

опись предусмотренных подпунктами 2.2.2-2.2.5 настоящего пункта документов, прилагаемых к заявлению о согласовании внутренних документов центрального депозитария, включающую сведения о наименовании и количестве листов каждого документа, прилагаемого к заявлению о согласовании внутренних документов центрального депозитария, количестве листов комплекта документов в целом.

2.2.2. Внутренние документы центрального депозитария.

2.2.3. Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария (выписка из него), в котором содержится информация об утверждении им внутренних документов центрального депозитария.

2.2.4. Протокол заседания комитета пользователей услуг центрального депозитария (выписка из него), в котором содержатся решения, принятые комитетом пользователей услуг центрального депозитария по результатам рассмотрения внутренних документов центрального депозитария.

2.2.5. Документы центрального депозитария, утвержденные уполномоченным органом центрального депозитария, ссылки на которые содержатся во внутренних документах центрального депозитария, если указанные документы ранее не были представлены центральным депозитарием в Банк России для согласования (регистрации).

2.3. Для согласования изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария, которые были согласованы Банком России и были размещены на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", центральный депозитарий должен представить в Банк России следующие документы.

2.3.1. Заявление о согласовании изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария, содержащее следующие сведения:

полное фирменное наименование центрального депозитария на русском языке;

ОГРН центрального депозитария;

ИНН центрального депозитария;

адрес центрального депозитария, указанный в ЕГРЮЛ;

наименования представляемых в Банк России внутренних документов центрального депозитария, в которые вносятся изменения;

просьбу центрального депозитария о согласовании Банком России изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария;

опись предусмотренных подпунктами 2.3.2-2.3.6 настоящего пункта документов, прилагаемых к заявлению о согласовании изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария, включающую сведения о наименовании и количестве листов каждого документа, прилагаемого к заявлению о согласовании изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария, количестве листов комплекта документов в целом.

2.3.2. Изменения, вносимые во внутренние документы центрального депозитария, в виде новой редакции внутренних документов центрального депозитария.

2.3.3. Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария (выписка из него), в котором содержится информация об утверждении им изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария.

2.3.4. Протокол заседания комитета пользователей услуг центрального депозитария (выписка из него), в котором содержатся решения, принятые комитетом пользователей услуг центрального депозитария по результатам рассмотрения изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария.

2.3.5. Документы центрального депозитария, утвержденные уполномоченным органом центрального депозитария, ссылки на которые содержатся в новой редакции внутренних документов центрального депозитария, если указанные документы ранее не были представлены центральным депозитарием в Банк России для согласования (регистрации).

2.3.6. Документ, содержащий перечень изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария, с описанием причин их внесения.

2.4. Центральный депозитарий должен представить в Банк России заявление о согласовании внутренних документов центрального депозитария, документы, предусмотренные подпунктами 2.2.2-2.2.5 пункта 2.2 настоящего Указания (далее при совместном упоминании - документы для согласования внутренних документов центрального депозитария), заявление о согласовании изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария, документы, предусмотренные подпунктами 2.3.2-2.3.6 пункта 2.3 настоящего Указания (далее при совместном упоминании - документы для согласования изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария), в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия.

Заявление о согласовании внутренних документов центрального депозитария (заявление о согласовании изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария) должно быть представлено центральным депозитарием в Банк России в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения заявления о согласовании внутренних документов центрального депозитария (заявления о согласовании изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария).

Документы, предусмотренные подпунктами 2.2.3 и 2.2.4 пункта 2.1, подпунктами 2.3.3 и 2.3.4 пункта 2.3 настоящего Указания, должны быть представлены центральным депозитарием в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Вместо "подпунктами 2.2.3 и 2.2.4 пункта 2.1" имеется в виду "подпунктами 2.2.3 и 2.2.4 пункта 2.2"

Документы, предусмотренные подпунктами 2.2.2 и 2.2.5 пункта 2.2 и подпунктами 2.3.2 и 2.3.5 пункта 2.3 настоящего Указания, должны быть представлены центральным депозитарием в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов, а также в виде файлов с расширением*.docx (*.rtf).

Документ, предусмотренный подпунктом 2.3.6 пункта 2.3 настоящего Указания, должен быть представлен центральным депозитарием в Банк России в виде файла с расширением *.docx (*.rtf).

2.5. Банк России должен провести проверку документов для согласования внутренних документов центрального депозитария (документов для согласования изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария) в целях выявления:

соответствия внутренних документов центрального депозитария и вносимых в них изменений требованиям федеральных законов, регулирующих деятельность центрального депозитария, и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России;

отсутствия во внутренних документах центрального депозитария и вносимых в них изменениях неполной и (или) недостоверной информации;

соблюдения центральным депозитарием требований к оформлению и комплектности, предусмотренных пунктами 2.2-2.4 настоящего Указания (далее - требования к представлению центральным депозитарием документов).

2.6. В случае выявления нарушений требований к представлению центральным депозитарием документов Банк России в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения от центрального депозитария документов для согласования внутренних документов центрального депозитария (документов для согласования изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария) должен в соответствии с порядком взаимодействия направить центральному депозитарию уведомление о представлении документов.

2.7. Центральный депозитарий в соответствии с порядком взаимодействия должен представить в Банк России документы, указанные в уведомлении о представлении документов, в срок не позднее пяти рабочих дней со дня направления Банком России центральному депозитарию уведомления о представлении документов.

2.8. В случае непредставления центральным депозитарием документов, указанных в уведомлении о представлении документов, в срок, предусмотренный пунктом 2.7 настоящего Указания, или представления их не в полном объеме Банк России не позднее семи рабочих дней со дня окончания срока, предусмотренного пунктом 2.7 настоящего Указания, должен уведомить центральный депозитарий о прекращении рассмотрения документов для согласования внутренних документов центрального депозитария (документов для согласования изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария) в соответствии с порядком взаимодействия.

2.9. Банк России должен принять решение о согласовании (об отказе в согласовании) внутренних документов центрального депозитария (вносимых в них изменений) в срок, не превышающий тридцати рабочих дней со дня принятия Банком России документов для согласования внутренних документов центрального депозитария (документов для согласования изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария).

В случае направления Банком России центральному депозитарию уведомления о представлении документов днем принятия Банком России документов для согласования внутренних документов центрального депозитария (документов для согласования изменений, вносимых во внутренние документы центрального депозитария) является день представления центральным депозитарием в Банк России документов, указанных в уведомлении о представлении документов.

2.10. Банк России должен принять решение об отказе в согласовании внутренних документов центрального депозитария (вносимых в них изменений) при выявлении:

несоответствия внутренних документов центрального депозитария (вносимых в них изменений) требованиям федеральных законов, регулирующих деятельность центрального депозитария, и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России;

неполной и (или) недостоверной информации во внутренних документах центрального депозитария (вносимых в них изменениях).

2.11. Решение Банка России о согласовании (об отказе в согласовании) внутренних документов центрального депозитария (вносимых в них изменений) должно быть оформлено в виде уведомления о согласовании (об отказе в согласовании) внутренних документов центрального депозитария (вносимых в них изменений), содержащего дату принятия Банком России решения, при этом в случае принятия Банком России решения об отказе в согласовании внутренних документов центрального депозитария (вносимых в них изменений) - также обоснование принятия Банком России указанного решения.

Банк России не позднее срока принятия Банком России решения о согласовании (об отказе в согласовании) внутренних документов центрального депозитария (вносимых в них изменений) должен направить уведомление о согласовании (об отказе в согласовании) внутренних документов центрального депозитария (вносимых в них изменений) центральному депозитарию в соответствии с порядком взаимодействия.

В случае принятия Банком России решения о согласовании внутренних документов центрального депозитария (вносимых в них изменений), указанные документы должны быть размещены на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" не позднее рабочего дня, следующего за днем направления центральному депозитарию уведомления об их согласовании Банком России.