- Главная
- Указание Банка России от 8 октября 2020 г. N 5591-У "О предоставлении лицами, указанными в статье 7.1-1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной указанной статьей"
- Приложение 2. Сведения, включаемые в сопроводительное письмо
Приложение 2. Сведения, включаемые в сопроводительное письмо
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 8 октября 2020 года N 5591-У
"О предоставлении лицами, указанными
в статье 7.1-1 м Федерального закона
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма", в Федеральную службу по
финансовому мониторингу информации,
предусмотренной указанной статьей"
Сведения, включаемые в сопроводительное письмо
1. Запрашиваемая информация (об участниках торгов и их клиентах; о заявках, поданных участниками торгов и их клиентами; о заключаемых участниками торгов и их клиентами договорах; об участниках клиринга; о деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга; о клиентах, которым предоставлены индивидуальные инвестиционные рекомендации; об инвестиционных профилях клиентов; о содержании предоставленных клиентам инвестиционных рекомендаций).
2. Дата и номер мотивированного запроса лица, указанного в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, предоставляющего запрашиваемую информацию, о продлении срока исполнения запроса Росфинмониторинга (в случае направления мотивированного запроса).
3. Сведения о лице, указанном в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, предоставляющем запрашиваемую информацию.
3.1. Полное наименование организации (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) индивидуального предпринимателя).
3.2. Основной государственный регистрационный номер (основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя).
3.3. Идентификационный номер налогоплательщика.
3.4. Код причины постановки на учет (для организации).
3.5. Регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (для кредитной организации).
3.6. Банковский идентификационный код участника платежной системы Банка России (для кредитной организации).
3.7. Сведения о выданной лицензии (вид лицензии (лицензия биржи, лицензия торговой системы, лицензия на осуществление клиринговой деятельности, лицензия на осуществление банковских операций), номер, дата выдачи лицензии, кем выдана лицензия) или о включении в единый реестр инвестиционных советников (дата внесения сведений в реестр).
4. Сведения о субъекте запроса.
4.1. Субъект запроса (участник торгов, клиент участника торгов, участник клиринга, клиент профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию).
4.2. Сведения о субъекте - юридическом лице (филиале юридического лица).
4.2.1. Полное наименование.
4.2.2. Идентификационный номер налогоплательщика.
4.2.3. Банковский идентификационный код участника платежной системы Банка России (для кредитной организации).
4.3. Сведения о субъекте - физическом лице:
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
дата рождения (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность);
адрес регистрации (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность);
гражданство;
документ, удостоверяющий личность (вид документа, серия, номер, кем и когда выдан).
4.4. Сведения о субъекте - индивидуальном предпринимателе:
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
дата рождения (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность);
адрес регистрации (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность);
идентификационный номер налогоплательщика;
гражданство;
документ, удостоверяющий личность (вид документа, серия, номер, кем и когда выдан).
5. Сведения о предоставляемой информации.
5.1. Количество приложений (при наличии) (указывается количество листов документов, прилагаемых к сопроводительному письму).
5.2. Мотивированное объяснение причин отсутствия запрашиваемой информации (в случае отсутствия запрашиваемой информации).
Открыть документ в системе ГАРАНТ