Глава 1. Порядок приостановления и возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1.1. В случаях, предусмотренных подпунктами 7 - 12 пункта 1 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-Ф3 "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), действие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия) должно приостанавливаться по решению Банка России о приостановлении действия лицензии на срок, не превышающий шести месяцев с даты принятия Банком России указанного решения.

1.2. Решение о приостановлении действия лицензии должно приниматься Комитетом финансового надзора Банка России и оформляться приказом Банка России о приостановлении действия лицензии, подписываемым Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы контроля и надзора за организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (далее - заместитель Председателя Банка России) и содержащим указание на выявленные Банком России нарушения, которые явились основанием для принятия данного решения, предусмотренные подпунктами 7-12 пункта 1 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - нарушения, являющиеся основанием для приостановления действия лицензии).

1.3. Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о приостановлении действия лицензии, должен направить лицензиату, в отношении которого принято указанное решение, уведомление о принятом решении, содержащее указание на выявленные Банком России нарушения, являющиеся основанием для приостановления действия лицензии.

Уведомление о принятом Банком России решении о приостановлении действия лицензии должно быть направлено Банком России лицензиату, в отношении которого принято решение о приостановлении действия лицензии, в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2020, N 30, ст. 4738) (далее - порядок взаимодействия).

1.4. При поступлении в Банк России документов, содержащих сведения об устранении лицензиатом нарушений, являющихся основанием для приостановления действия лицензии, Банк России должен провести анализ указанных документов на предмет подтверждения устранения нарушений, которые явились основанием для принятия решения о приостановлении действия лицензии.

В случае подтверждения устранения нарушений, которые явились основанием для принятия решения о приостановлении действия лицензии, Банк России должен принять решение о возобновлении действия лицензии в течение 15 рабочих дней со дня получения документов, содержащих сведения об устранении лицензиатом нарушений, являющихся основанием для приостановления действия лицензии.

В случае если проведенный Банком России анализ документов, содержащих сведения об устранении лицензиатом нарушений, являющихся основанием для приостановления действия лицензии, не подтвердил устранение нарушений, являющихся основанием для приостановления действия лицензии, Банк России в течение 10 рабочих дней со дня получения указанных документов должен направить лицензиату, в отношении которого принято решение о приостановлении действия лицензии, уведомление о неустранении нарушений, являющихся основанием для приостановления действия лицензии, в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия.

1.5. Решение о возобновлении действия лицензии должно приниматься Комитетом финансового надзора Банка России и оформляться приказом Банка России о возобновлении действия лицензии, подписываемым Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России).

1.6. Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о возобновлении действия лицензии, должен направить лицензиату, в отношении которого принято указанное решение, уведомление о принятом Банком России решении о возобновлении действия лицензии в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия.