- Главная
- Положение Банка России от 27 октября 2020 г. N 737-П "О порядке приостановления и возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке принятия Банком России решения об аннулировании указанной лицензии"
- Глава 3. Порядок принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании заявления лицензиата об аннулировании указанной лицензии, в том числе порядок направления Банком России уведомления лицензиату, в отношении которого принято указанное решение, исчерпывающий перечень документов, прилагаемых к заявлению лицензиата об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также порядок их представления
Глава 3. Порядок принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании заявления лицензиата об аннулировании указанной лицензии, в том числе порядок направления Банком России уведомления лицензиату, в отношении которого принято указанное решение, исчерпывающий перечень документов, прилагаемых к заявлению лицензиата об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также порядок их представления
Глава 3. Порядок принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании заявления лицензиата об аннулировании указанной лицензии, в том числе порядок направления Банком России уведомления лицензиату, в отношении которого принято указанное решение, исчерпывающий перечень документов, прилагаемых к заявлению лицензиата об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также порядок их представления
3.1. В случае принятия решения об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг), лицензиат должен представить в Банк России заявление об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявление) (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Положению).
В случае принятия лицензиатом решения об отказе от осуществления нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением указанного в статье 4.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", заявление должно быть представлено отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого лицензиатом принято решение об отказе от его осуществления.
3.2. К заявлению лицензиатом должны быть приложены следующие документы:
3.2.1. протокол собрания (заседания) (выписка из протокола собрания (заседания), приказа, распоряжения или иного документа) уполномоченного органа управления лицензиата с решением об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление;
3.2.2. документы, устанавливающие полномочия органа управления лицензиата, который принял решение об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
3.2.3. письменное заверение о том, что документы, представленные лицензиатом в Банк России, содержат достоверные сведения;
3.2.4. опись документов, направляемых лицензиатом в Банк России (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Положению).
3.3. Для аннулирования лицензии на осуществление брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами в дополнение к документам, указанным в пункте 3.2 настоящего Положения, лицензиат должен представить следующие документы:
3.3.1. документы в отношении клиентов, находящихся на обслуживании лицензиата на дату представления лицензиатом последней отчетности в Банк России в соответствии с приложением 1 к Указанию Банка России от 4 апреля 2019 года N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 23 июля 2019 года N 55353 (для лицензиата, не являющегося кредитной организацией), или статьей 43 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2019, N 52, ст. 7825) (для лицензиата, являющегося кредитной организацией) (далее - последняя отчетность), в которых содержатся следующие сведения:
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) (для клиента - физического лица);
полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования (для клиента - коммерческой организации);
полное и сокращенное (при наличии) наименования (для клиента - некоммерческой организации);
идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) (для клиента - юридического лица);
код иностранной организации (при наличии) (для клиента - иностранного юридического лица, не имеющего идентификационного номера налогоплательщика);
номер телефона и (или) адрес электронной почты клиента (при наличии у лицензиата указанной информации);
указание на направление клиенту уведомления о принятом лицензиатом решении об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с приведением способа направления уведомления в случае, если оно было направлено.
3.3.2. документы, подтверждающие расторжение лицензиатом всех договоров на брокерское обслуживание или договоров доверительного управления, и (или) иные документы, составленные в период со дня представления лицензиатом последней отчетности в Банк России до даты представления им заявления и содержащие положения об отсутствии у клиентов лицензиата претензий по договорам на осуществление вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление;
3.3.3. документы, подтверждающие прекращение допуска лицензиата к участию в организованных торгах, если лицензиат на дату представления им последней отчетности в Банк России являлся участником организованных торгов, за исключением случаев, когда лицензиат является участником организованных торгов, допуск к участию в которых не требует наличия лицензии, и когда лицензиат осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании других имеющихся у него лицензий;
3.3.4. документы, подтверждающие прекращение обязательств лицензиата, имевшихся на дату представления им последней отчетности в Банк России, по договорам об оказании клиринговых услуг, заключенным с клиринговой организацией (при наличии указанных договоров).
3.4. Для аннулирования лицензии на осуществление дилерской деятельности в дополнение к документам, указанным в пункте 3.2 настоящего Положения, лицензиат должен представить документы, подтверждающие прекращение допуска лицензиата к участию в организованных торгах, если лицензиат на дату представления им последней отчетности в Банк России являлся участником организованных торгов, за исключением случаев, когда лицензиат является участником организованных торгов, допуск к участию в которых не требует наличия лицензии, и когда лицензиат осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании других имеющихся у него лицензий.
3.5. Для аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности в дополнение к документам, указанным в пункте 3.2 настоящего Положения, лицензиат должен представить следующие документы:
3.5.1. документы в отношении депонентов, находящихся на обслуживании лицензиата (далее - депонент) на дату представления им последней отчетности в Банк России, в которых содержатся следующие сведения:
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) (для депонента - физического лица);
полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования (для депонента - коммерческой организации);
полное и сокращенное (при наличии) наименования (для депонента - некоммерческой организации);
идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) (для депонента - юридического лица);
код иностранной организации (при наличии) (для депонента - иностранного юридического лица, не имеющего идентификационного номера налогоплательщика);
номер телефона и (или) адрес электронной почты депонента (при наличии у лицензиата указанной информации);
указание на направление депонентам информации в соответствии с пунктом 2.10 Указания Банка России от 30 июля 2019 года N 5220-У "О требованиях, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, и требованиях к осуществлению депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при прекращении обязательств по депозитарным договорам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 4 октября 2019 года N 56147, с приведением способа направления информации;
3.5.2. документы, подтверждающие расторжение с депонентами депозитарных договоров, и (или) иные документы, составленные в период с даты представления лицензиатом последней отчетности в Банк России до даты представления им в Банк России заявления и содержащие положения об отсутствии у депонентов претензий по депозитарным договорам и уведомлении лицензиатом депонентов о закрытии счетов депо;
3.5.3. документы, подтверждающие прекращение исполнения лицензиатом функций номинального держателя, в случае осуществления лицензиатом указанных функций в период с даты представления им последней отчетности в Банк России до даты представления в Банк России заявления и документов, подтверждающих закрытие счетов номинального держателя депозитариями (регистраторами), которые были открыты лицензиату.
3.6. Для аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в дополнение к документам, указанным в пункте 3.2 настоящего Положения, лицензиат должен представить следующие документы:
3.6.1. документы, подтверждающие передачу профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, реестров владельцев ценных бумаг и документов, связанных с ведением реестров владельцев ценных бумаг, ведение (хранение) которых осуществлялось лицензиатом в период с даты представления им последней отчетности в Банк России до даты представления заявления в Банк России;
3.6.2. документы, подтверждающие расторжение лицензиатом договоров на ведение реестра владельцев ценных бумаг с эмитентами, имевшихся у лицензиата на дату представления им последней отчетности в Банк России;
3.6.3. список эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам), ведение (хранение) реестров владельцев ценных бумаг которых осуществлялось лицензиатом на дату представления им последней отчетности в Банк России.
3.7. В случае отсутствия на дату представления лицензиатом последней отчетности в Банк России действующих договоров с клиентами и иными контрагентами, заключенных лицензиатом при осуществлении вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого им принято решение об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и отсутствия обязательств, возникших из указанных договоров, лицензиат не должен представлять в Банк России документы, предусмотренные пунктами 3.3 - 3.6 настоящего Положения.
3.8. Заявление и документы, указанные в пунктах 3.2 - 3.6 настоящего Положения, должны быть представлены лицензиатом в Банк России в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия. Датой представления лицензиатом указанных заявления и документов в Банк России является дата их регистрации Банком России.
3.9. Направляемые лицензиатом в Банк России заявление и документы, указанные в пунктах 3.2 - 3.6 настоящего Положения, не должны быть зашифрованы или защищены средствами, не позволяющими осуществить ознакомление с их содержанием, в том числе с использованием пароля.
3.10. Банк России после получения заявления и документов, указанных в пунктах 3.2 - 3.6 настоящего Положения, должен осуществлять проверку соблюдения требований к их оформлению и (или) содержанию, установленных пунктами 3.2 - 3.6, 3.8 и 3.9 настоящего Положения, а также полноту комплекта указанных документов.
3.11. В случае выявления Банком России нарушения требований к оформлению и (или) содержанию заявления и (или) документов, указанных в пунктах 3.2 - 3.6 настоящего Положения, а также представления лицензиатом неполного комплекта указанных документов Банк России не позднее 10 рабочих дней с даты их представления должен направить лицензиату в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия уведомление о представлении документов с указанием нарушения требований к их оформлению и содержанию и (или) перечнем недостающих документов (далее - уведомление о представлении документов).
В случае направления Банком России уведомления о представлении документов срок для принятия Банком России решения об аннулировании лицензии или решения об отказе в аннулировании лицензии начинает исчисляться с даты представления лицензиатом в Банк России документов, поступивших от лицензиата в соответствии с уведомлением о представлении документов.
3.12. Лицензиат должен представить документы в соответствии с уведомлением о представлении документов в форме электронных документов согласно порядку взаимодействия в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня направления Банком России уведомления о представлении документов. Датой представления документов в Банк России является дата их регистрации Банком России.
3.13. Банк России должен осуществить проверку сведений, содержащихся в заявлении и документах, представленных лицензиатом в соответствии с пунктами 3.2 - 3.6, 3.12 настоящего Положения, на предмет их достоверности и полного исполнения лицензиатом всех обязательств, связанных с осуществлением им вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого принято решение об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3.14. В случаях непредставления лицензиатом документов в соответствии с уведомлением о представлении документов в форме электронных документов согласно порядку взаимодействия в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня направления Банком России уведомления о представлении документов, и (или) выявления Банком России в заявлении и документах, представленных лицензиатом в соответствии с пунктами 3.2 - 3.6, 3.12 настоящего Положения, недостоверных сведений, Банк России должен направить лицензиату уведомление о прекращении рассмотрения заявления, содержащее описание причин его направления, в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия.
3.15. Уведомление о прекращении рассмотрения заявления должно быть направлено Банком России лицензиату в следующие сроки:
не позднее 25 рабочих дней с даты представления в Банк России заявления и документов, указанных в пунктах 3.2-3.6 настоящего Положения, если уведомление о представлении документов не было направлено Банком России лицензиату;
не позднее 5 рабочих дней с даты истечения срока, в течение которого лицензиат должен был представить документы в соответствии с уведомлением о представлении документов, если уведомление о представлении документов было направлено Банком России лицензиату и лицензиат не представил документы в соответствии с пунктом 3.12 настоящего Положения;
не позднее 15 рабочих дней с даты представления в Банк России документов, указанных в пункте 3.12 настоящего Положения, если уведомление о представлении документов было направлено Банком России лицензиату и лицензиат представил документы в соответствии с пунктом 3.12 настоящего Положения.
3.16. В случае если из документов, представленных лицензиатом в Банк России в соответствии с пунктами 3.2 - 3.6, 3.12 настоящего Положения, невозможно сделать вывод о полном исполнении им всех обязательств, связанных с осуществлением вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого принято решение об отказе от осуществления, Банк России должен направить лицензиату в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия запрос о представлении в течение 10 рабочих дней дополнительных документов, подтверждающих исполнение указанных в настоящем пункте обязательств (далее - запрос о представлении дополнительных документов).
В случае направления Банком России запроса о представлении дополнительных документов срок для принятия Банком России решения об аннулировании лицензии или решения об отказе в аннулировании лицензии начинает исчисляться с даты представления лицензиатом в Банк России документов в соответствии с запросом о представлении дополнительных документов.
3.17. В случае непредставления лицензиатом документов, указанных в запросе о представлении дополнительных документов, в соответствии с пунктом 3.16 настоящего Положения или если из документов, представленных лицензиатом в Банк России в соответствии с пунктами 3.2 - 3.6, 3.12, 3.16 настоящего Положения, не следует, что им полностью исполнены все обязательства, связанные с осуществлением вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого принято решение об отказе от осуществления, Банк России должен принять решение об отказе в аннулировании лицензии.
3.18. Решение об аннулировании лицензии или решение об отказе в аннулировании лицензии на основании заявления лицензиата должно приниматься Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России).
Решение об аннулировании лицензии или решение об отказе в аннулировании лицензии на основании заявления лицензиата должно оформляться приказом Банка России, подписываемым Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России).
3.19. Лицензиату, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии или решение об отказе в аннулировании лицензии на основании заявления лицензиата, Банк России в срок, установленный пунктом 10 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", должен направить уведомление о принятом решении в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия.
В случае принятия Банком России решения об отказе в аннулировании лицензии уведомление о принятом решении должно содержать основание для принятия Банком России решения об отказе в аннулировании лицензии.
3.20. Лицензиат, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, должен направить в Банк России бланк лицензии на осуществление им вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании, в течение 10 рабочих дней со дня направления Банком России лицензиату уведомления о принятом решении способом, позволяющим подтвердить факт его направления в Банк России.
Открыть документ в системе ГАРАНТ