Приложение 2. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Министерства финансов Республики Мордовия на 2021 год

Приложение 2

План мероприятий ("дорожная карта")
по снижению комплаенс-рисков Министерства финансов Республики Мордовия на 2021 год

N п/п	Нарушение (комплаенс риск)	Мероприятие	Описание действий	Показатель	Срок	Ответственный
1	Наличие дискриминационных условий, устанавливающих ограничения, избыточные требования в разрабатываемых (разработанных) государственных программах, нормативных правовых актах, регламентирующих деятельность хозяйствующих субъектов (нарушение ст. 15 Федерального закона от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции")	Проведение анализа разрабатываемых (разработанных) государственных программ, правовых актов на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства; Повышение профессиональной квалификации сотрудников путем регулярного их обучения	Повышение уровня правовой экспертизы, устранение правовых разночтений, неточных формулировок, дублирующих норм, устранение избыточных требований и др.; Мониторинг и анализ практики применения подобных актов; Периодическое обучение сотрудников	Выявление и снижение рисков нарушений; Повышение качества подготовки проектов правовых актов; Повышение уровня квалификации сотрудников	постоянно	Л.В. Романенкова, Р.В. Антонов, О.Б. Шапошникова Управления и отделы Министерства
2	Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд, ограничение количества участников закупки, завышенные требования к предмету закупки и к ее участникам, требования о предоставлении документов, не предусмотренных документацией о закупке и подобные нарушения порядка проведения закупочных процедур	Повышение качества подготовки документации о закупке в соответствии с требованиями статьи 17 Федерального закона от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции"; Федерального закона от 05.04.2013 N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд"; Анализ и своевременное выявление наличия аффилированных связей у участников закупок с членами закупочных комиссий; Соблюдение норм действующего законодательства при заключении государственных контрактов	Обеспечение проведения надлежащей экспертизы документации; Недопущение нарушений при подготовке и осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд; Усиление внутреннего контроля; Повышение квалификации сотрудников министерства: участие в семинарах по закупочной деятельности, программах повышения квалификации	Соблюдение требований при проведении закупок; Повышение уровня квалификации сотрудников	постоянно, при осуществлении закупок	Антонов Р.В., Зинченко Е.Ю., Управление бюджетного учета и отчетности, отдел государственного долга и бюджетного кредитования, юридический отдел, отдел автоматизации бюджетного процесса
3	Принятие необоснованных решений при осуществлении контроля в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения нужд Республики Мордовия, выдача предписаний об устранении нарушений законодательства - проведение проверок по вопросам, не относящимся к компетенции (статья 15 закона 135-ФЗ)	Повышение профессиональной квалификации сотрудников путем регулярного их обучения; Координация рабочих процессов и контроль со стороны руководителя структурного подразделения; Мониторинг и анализ практики применения законодательства	Повышение квалификации сотрудников министерства: участие в семинарах, программах повышения квалификации; Усиление внутреннего контроля; Периодическое обучение сотрудников	Выявление и снижение рисков нарушений; Повышение уровня квалификации сотрудников	постоянно	Антонов Р.В., Контрольно-ревизионное управление