Глава 2. Порядок представления в Банк России документов для получения лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, для принятия Банком России решения ...

Глава 2. Порядок представления в Банк России документов для получения лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, для принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников

Информация об изменениях:

Пункт 2.1 изменен с 1 января 2025 г. - Указание Банка России от 17 июня 2024 г. N 6750-У

См. предыдущую редакцию

2.1. Документы соискателя лицензии ПУРЦБ, документы соискателя лицензии АИФ, документы соискателя лицензии СД, документы соискателя лицензии УК, не являющегося страховой организацией, документы соискателя лицензии УК, являющегося страховой организацией, документы соискателя деятельности ИС, документы лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, документы лицензиата - соискателя деятельности ИС (далее при совместном упоминании - документы для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке) должны быть представлены в Банк России одним из следующих способов:

2.1.1. На бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением) (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС, не являющихся юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии АИФ, не имеющих доступа к личному кабинету, предоставляемого Банком России в соответствии со статьями 73 ¹ и 76 ⁹ Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" ¹ (далее - личный кабинет).

------------------------------

¹ Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2017, N 27, ст. 3950; 2021, N 27, ст. 5187.

------------------------------

2.1.2. В форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком, определенным Банком России на основании статей 73 ¹ и 76 ⁹ Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - порядок взаимодействия), подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС - юридического лица, лицензиата - соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, или иного лица, уполномоченного лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС - юридического лица, лицензиата - соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, на подписание документов для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии АИФ, имеющих доступ к личному кабинету, соискателя лицензии СД, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, лицензиата - соискателя деятельности ИС).

2.2. Документы для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке, составленные на иностранном языке, должны быть представлены в Банк России с приложением их перевода на русский язык. Верность перевода или подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46, 80 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I ¹.

------------------------------

¹ Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 52, ст. 7798; 2021, N 22, ст. 3678; N 27, ст. 5182; 2022, N 14, ст. 2197.

------------------------------

2.3. В случае представления документов для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке на бумажном носителе, указанные документы должны быть оформлены в соответствии со следующими требованиями:

2.3.1. Заявление о предоставлении лицензии ПУРЦБ, заявление о предоставлении лицензии АИФ, заявление о предоставлении лицензии УК, заявление о внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников должны быть подписаны соискателем деятельности ИС - индивидуальным предпринимателем (лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным им лицом) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС - юридического лица).

В случае если указанное заявление подписано уполномоченным лицом, не являющимся единоличным исполнительным органом соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС - юридического лица, к нему должна быть приложена копия документа, подтверждающего полномочия лица на подписание указанного заявления.

2.3.2. В документах для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке, состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной ее составителем с указанием его фамилии, имени и отчества (последнего - при наличии), должности и даты составления.

2.3.3. Документы для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке (за исключением заявления о предоставлении лицензии ПУРЦБ, заявления о предоставлении лицензии АИФ, заявления о предоставлении лицензии УК, заявления о внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников, документов, предусмотренных подпунктами 6 и 7 пункта 5, подпунктом 1 ¹ пункта 6 статьи 60 ¹ Федерального закона "Об инвестиционных фондах", подпунктами 1.7.2, 1.7.3, 1.7.11, 1.7.12, 1.7.13.5 пункта 1.7 настоящего Положения) должны быть представлены в Банк России в виде копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным им лицом) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС - юридического лица, или соискателем деятельности ИС - индивидуальным предпринимателем, и содержать слова "копия верна", дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию.

В случае если копии документов для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке заверены уполномоченным лицом, не являющимся единоличным исполнительным органом соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС - юридического лица, к ним должна быть приложена копия документа, подтверждающего полномочия лица на заверение копий указанных документов.

Информация об изменениях:

Подпункт 2.3.4 изменен с 1 января 2025 г. - Указание Банка России от 17 июня 2024 г. N 6750-У

См. предыдущую редакцию

2.3.4. Одновременно с документами для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке, представленными на бумажном носителе, в Банк России должны быть представлены на электронном носителе информации (флеш-накопителе) документы, предусмотренные подпунктом 3 пункта 6, пунктом 7 статьи 60 ¹ Федерального закона "Об инвестиционных фондах", подпунктами 1.7.15, 1.7.17, 1.7.19 и 1.7.24 пункта 1.7 настоящего Положения, в виде файлов с расширением *.pdf, обеспечивающим возможность их сохранения на технических средствах и допускающим после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.

Информация об изменениях:

Пункт 2.4 изменен с 1 января 2025 г. - Указание Банка России от 17 июня 2024 г. N 6750-У

См. предыдущую редакцию

2.4. В случае представления документов для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке посредством личного кабинета указанные документы должны быть оформлены в соответствии со следующими требованиями:

2.4.1. Заявление о предоставлении лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке должно быть представлено в виде файла с расширением *.docx (*.rtf).

2.4.2. Документы для получения лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке (за исключением документов, предусмотренных подпунктом 3 пункта 6, пунктом 7, подпунктами 1 и 2 пункта 8 статьи 60 ¹ Федерального закона "Об инвестиционных фондах", подпунктами 1.7.15, 1.7.17, 1.7.19 и 1.7.24 пункта 1.7 настоящего Положения) должны быть представлены в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.

2.4.3. Документы, предусмотренные подпунктом 3 пункта 6, пунктом 7, подпунктами 1 и 2 пункта 8 статьи 60 ¹ Федерального закона "Об инвестиционных фондах", подпунктами 1.7.15, 1.7.17, 1.7.19 и 1.7.24 пункта 1.7 настоящего Положения, должны быть представлены в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, обеспечивающим возможность их сохранения на технических средствах и допускающим после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.