Глава 2. Требования к составу, содержанию и форме документов, представляемых на регистрацию изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов. Форма отчета о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

Глава 2. Требования к составу, содержанию и форме документов, представляемых на регистрацию изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов. Форма отчета о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

2.1. Для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в Банк России должно быть представлено заявление о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления, содержание и форма которого установлены приложением 2 к настоящей Инструкции, одним из следующих лиц (далее - заявитель):

управляющей компанией (за исключением случаев, предусмотренных абзацами третьим и четвертым настоящего пункта);

специализированным депозитарием закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании);

временной администрацией, назначенной в соответствии со статьей 61 ⁴ Федерального закона "Об инвестиционных фондах" ⁶ (далее - временная администрация) (для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании и лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее соответственно - лицензия специализированного депозитария, специализированный депозитарий) у специализированного депозитария).

Реквизит "подпись" заявления о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления заполняется в случае представления в Банк России документа на бумажном носителе либо в виде электронной копии, созданной путем сканирования оригинала документа, в составе документов, представляемых для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в форме электронных документов.

2.2. К заявлению о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления должны быть приложены следующие документы.

2.2.1. Изменения и дополнения в правила доверительного управления, содержащие полное название паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в правила доверительного управления которого они вносятся.

2.2.2. Правила доверительного управления с внесенными изменениями и дополнениями.

2.2.3. Протокол общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (далее - общее собрание), на котором принято решение по одному или нескольким из следующих вопросов (представляется в случае, если изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, содержат вопросы, принятие решения по которым в соответствии с пунктом 9 статьи 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" ⁷ отнесено к полномочиям общего собрания):

утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

передача прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, другой управляющей компании, сведения о которой содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

продление срока действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.

В случае представления протокола общего собрания, на котором принято решение по вопросу утверждения изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к указанному в настоящем абзаце протоколу должен быть приложен утвержденный решением общего собрания проект изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.

2.2.4. Документ, содержащий сведения из реестра об общем количестве выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по состоянию на последнюю дату выдачи (погашения) инвестиционных паев, предшествующую дате представления в Банк России документов для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (представляется для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, за исключением случая завершения (окончания) его формирования).

2.2.5. Отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, форма которого установлена приложением 3 к настоящей Инструкции (представляется для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и уменьшения количества инвестиционных паев, которое управляющая компания вправе выдавать после завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев, указанных в правилах доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом.

Реквизит "подпись" отчета о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, заполняется в случае представления в Банк России документа на бумажном носителе либо в виде электронной копии, созданной путем сканирования оригинала документа, в составе документов, представляемых для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в форме электронных документов.

2.2.6. Отчет о завершении (об окончании) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, составленный по форме, установленной Банком России в соответствии с абзацем первым пункта 18 статьи 13 ² Федерального закона "Об инвестиционных фондах" ⁸ (представляется для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в случае завершения (окончания) его формирования).

2.2.7. В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления содержат сведения, связанные с заменой специализированного депозитария, по выбору заявителя к заявлению должны быть приложены документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, либо документ, предусмотренный абзацем четвертым настоящего подпункта:

договор управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления (далее - новый специализированный депозитарий), об оказании услуг специализированного депозитария;

документ, подтверждающий наличие одного из оснований для прекращения договора управляющей компании и специализированного депозитария об оказании услуг специализированного депозитария, предусмотренных подпунктами 1, 4-7 пункта 1 статьи 46 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" ⁹;

документ, подтверждающий передачу прав и обязанностей специализированного депозитария по договору об оказании услуг специализированного депозитария новому специализированному депозитарию.

2.2.8. В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления содержат сведения, связанные с заменой регистратора, по выбору заявителя к заявлению должны быть приложены документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, либо документ, предусмотренный абзацем четвертым настоящего подпункта:

договор управляющей компании с регистратором, сведения о котором содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления (далее - новый регистратор), о ведении реестра;

документ, подтверждающий наличие основания для прекращения договора о ведении реестра;

документ, подтверждающий передачу прав и обязанностей регистратора по договору о ведении реестра новому регистратору.

2.2.9. В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления содержат сведения, связанные с включением в правила доверительного управления сведений об аудиторской организации, к заявлению должен быть приложен договор управляющей компании с аудиторской организацией, сведения о которой содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления (далее - новая аудиторская организация), об оказании аудиторских услуг.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления содержат сведения, связанные с исключением сведений об аудиторской организации из правил доверительного управления, к заявлению должен быть приложен документ, подтверждающий наличие основания для прекращения договора управляющей компании с аудиторской организацией об оказании аудиторских услуг.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления содержат сведения, связанные с заменой аудиторской организации, по выбору заявителя к заявлению должны быть приложены документы, предусмотренные абзацами первым и вторым настоящего подпункта, либо документ, подтверждающий передачу прав и обязанностей аудиторской организации по договору оказания аудиторских услуг новой аудиторской организации.

2.2.10. В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления содержат сведения, связанные с включением в правила доверительного управления сведений об оценщике, к заявлению должен быть приложен договор управляющей компании с оценщиком, сведения о котором содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления (далее - новый оценщик), на проведение оценки.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления содержат сведения, связанные с исключением сведений об оценщике, к заявлению должен быть приложен документ, подтверждающий наличие основания для прекращения договора управляющей компании с оценщиком на проведение оценки.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления содержат сведения, связанные с заменой оценщика, по выбору заявителя к заявлению должны быть приложены документы, предусмотренные абзацами первым и вторым настоящего подпункта, либо документ, подтверждающий передачу прав и обязанностей оценщика по договору на проведение оценки новому оценщику.

2.2.11. В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления содержат сведения, связанные с включением в правила доверительного управления возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом, сведения о котором не включены в реестр паевых инвестиционных фондов (далее - новый агент), к заявлению должны быть приложены:

документ, содержащий полное фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) каждого агента, с которым управляющей компанией заключен договор поручения (агентский договор), и дату включения сведений о каждом агенте в реестр паевых инвестиционных фондов (за исключением даты включения сведений о новом агенте в реестр паевых инвестиционных фондов);

договор поручения (агентский договор) управляющей компании с каждым новым агентом.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления содержат сведения, связанные с исключением из правил доверительного управления возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом, сведения о котором включены в реестр паевых инвестиционных фондов (далее - исключаемый агент), к заявлению должны быть приложены:

документ, содержащий полное фирменное наименование, ОГРН каждого агента, с которым управляющей компанией заключен договор поручения (агентский договор), и дату включения сведений о каждом агенте в реестр паевых инвестиционных фондов (за исключением указанных сведений об исключаемом агенте), а в случае исключения сведений о последнем агенте, с которым управляющей компанией заключен договор поручения (агентский договор) - указание на это обстоятельство;

документ, подтверждающий наличие основания для прекращения договора поручения (агентского договора) управляющей компании с каждым исключаемым агентом.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления содержат сведения, связанные с заменой агента, по выбору заявителя к заявлению должны быть приложены:

документы, предусмотренные абзацами третьим и шестым настоящего подпункта, либо документ, подтверждающий передачу прав и обязанностей исключаемого агента по договору поручения (агентскому договору) иному агенту, указанному в правилах доверительного управления (новому агенту);

документ, содержащий сведения, предусмотренные абзацами вторым и пятым настоящего подпункта.

2.2.12. В случае если заявителем является управляющая компания и изменения и дополнения в правила доверительного управления содержат сведения, связанные с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, другой управляющей компании, сведения о которой содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления (далее - новая управляющая компания), к заявлению должен быть приложен документ, подтверждающий передачу прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, новой управляющей компании.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления содержат сведения, связанные с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, новой управляющей компании, и не содержат сведения, связанные с заменой лиц, заключивших договор с управляющей компанией (специализированным депозитарием, регистратором, аудиторской организацией (при наличии), оценщиком (при наличии), агентом (при наличии), по выбору заявителя к заявлению должны быть приложены документы, подтверждающие передачу новой управляющей компании прав и обязанностей по договорам управляющей компании с лицами, указанными в настоящем абзаце, либо договоры, заключенные новой управляющей компанией с лицами, указанными в настоящем абзаце.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления содержат сведения, связанные с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, новой управляющей компании, а также сведения, связанные с заменой лиц, указанных в абзаце втором настоящего подпункта, помимо документов, указанных в подпунктах 2.2.7-2.2.11 настоящего пункта, в отношении лиц, замена которых предусмотрена изменениями и дополнениями в правила доверительного управления, к заявлению должны быть приложены документы, указанные в абзаце втором настоящего подпункта, в отношении лиц, замена которых не предусмотрена изменениями и дополнениями в правила доверительного управления.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом содержат сведения, связанные с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом новой управляющей компании, и не содержит сведений, связанных с заменой лиц, указанных в пункте 1 статьи 14 ² Федерального закона "Об инвестиционных фондах", заключивших договор с управляющей компанией биржевого паевого инвестиционного фонда, к заявлению по выбору заявителя должны быть приложены документы, подтверждающие передачу новой управляющей компании прав и обязанностей управляющей компании биржевого паевого инвестиционного фонда по договорам, указанным в пункте 1 статьи 14 ² Федерального закона "Об инвестиционных фондах", или договоры, указанные в пункте 1 статьи 14 ² Федерального закона "Об инвестиционных фондах", заключенные новой управляющей компанией.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом содержат сведения, связанные с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом новой управляющей компании, а также сведения, связанные с заменой лиц, указанных в пункте 1 статьи 14 ² Федерального закона "Об инвестиционных фондах", заявителем, помимо документов, указанных в подпункте 2.2.13 настоящего пункта, в отношении лиц, замена которых предусмотрена изменениями и дополнениями в правила доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, к заявлению должны быть приложены документы, указанные в абзаце четвертом настоящего подпункта, в отношении лиц, замена которых не предусмотрена изменениями и дополнениями в правила доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом.

2.2.13. Договоры, указанные в пункте 1 статьи 14 ² Федерального закона "Об инвестиционных фондах", должны быть приложены к заявлению в случае, если управляющая компания является стороной по указанным в настоящем абзаце договорам и изменения и дополнения в правила доверительного управления содержат сведения, связанные:

с изменением типа паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, с открытого паевого инвестиционного фонда на биржевой паевой инвестиционный фонд в случае, предусмотренном пунктом 6 статьи 11 Федерального закона от 28 июля 2012 года N 145-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" ¹⁰;

с включением в правила доверительного управления или изменением содержащихся в правилах доверительного управления сведений о величине максимального отклонения цены покупки (продажи) инвестиционных паев, публично объявляемой маркет-мейкером биржевого паевого инвестиционного фонда на организованных торгах, проводимых биржей, от расчетной цены одного инвестиционного пая;

с включением в правила доверительного управления или изменением содержащихся в правилах доверительного управления сведений об объеме сделок с инвестиционными паями на проводимых биржей организованных торгах, совершаемых маркет-мейкером биржевого паевого инвестиционного фонда в течение торгового дня, по достижении которого его обязанность маркет-мейкера в этот день прекращается;

с включением в правила доверительного управления или изменением содержащихся в правилах доверительного управления сведений о периоде исполнения в течение торгового дня маркет-мейкером биржевого паевого инвестиционного фонда обязанности маркет-мейкера;

с изменением состава лиц, указанных в пункте 1 статьи 14 ² Федерального закона "Об инвестиционных фондах", заключивших договор с управляющей компанией.

2.2.14. Документ, содержащий сведения о принятии иностранной биржей обязанности допустить инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к организованным торгам (при наличии в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления сведений о допуске инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к организованным торгам, проводимым иностранной биржей).

2.2.15. Один из следующих документов по выбору заявителя:

документ, содержащий указание на номер и дату документа об уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с абзацем третьим подпункта 56 пункта 1 статьи 333 ³³ Налогового кодекса Российской Федерации ¹¹ (далее - государственная пошлина за регистрацию изменений), а также наименование плательщика (законного или уполномоченного представителя плательщика) и его банковские реквизиты (наименование банка-плательщика, банковский идентификационный код банка-плательщика и назначение платежа);

документ, подтверждающий факт уплаты заявителем государственной пошлины за регистрацию изменений, содержащий отметку банка или территориального органа Федерального казначейства (иного органа, осуществляющего открытие и ведение счетов), в том числе производящего расчеты в электронной форме, о его исполнении.