Статья 8

Статья 8

В Федеральный закон от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, ...) внести следующие изменения:

1) статью 5 дополнить частью 8.1 в следующей редакции:

ГАРАНТ:

Нумерация части приводится в соответствии с источником

"9. Клиринговая организация, совмещающая клиринговую деятельность с иными видами деятельности, обязана организовать и осуществлять управление рисками, внутренний контроль, внутренний аудит в соответствии с требованиями, установленными Банком России с учетом совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности.".

2) в статье 6:

в части 3:

а) пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2) утверждение документов, определяющих политику в области внутреннего контроля, политику в области внутреннего аудита и порядок организации и осуществления внутреннего аудита клиринговой организации, и осуществление контроля за их реализацией, назначение и освобождение от должности внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) клиринговой организации, утверждение условий договора с внутренним аудитором (руководителем службы внутреннего аудита) клиринговой организации, плана работы внутреннего аудитора (службы внутреннего аудита) клиринговой организации, а также внутреннего документа по корпоративному управлению в клиринговой организации;";

б) дополнить пунктом 3.1 следующего содержания:

"3.1) утверждение документов, определяющих политику в области управления рисками и правила организации системы управления рисками, совокупного предельно допустимого уровня риска (рисков) (риск-аппетит) и осуществление контроля за их реализацией;";

3) дополнить статьей 8.1 следующего содержания:

"

Статья 8.1. Требования к системе оплаты труда клиринговой организации

1. Клиринговая организация обязана создать систему оплаты труда как в целом, так и в части оплаты труда единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), и иных руководителей (работников) клиринговой организации, принимающих решения об осуществлении клиринговой организацией операций и иных сделок, соответствующую характеру и масштабу осуществляемых клиринговой организацией операций, результатам ее деятельности, уровню и сочетанию принимаемых рисков, и предусматривающую условия об отсрочке и о последующей корректировке размеров компенсационных и стимулирующих выплат лицам, указанным в настоящей статье, исходя из сроков реализации результатов их деятельности (но не менее трех лет), в том числе возможность сокращения или отмены указанных видов выплат в случае принятия лицами, указанными в настоящей статье, решений об осуществлении клиринговой организацией операций и иных сделок, результаты которых привели к несоблюдению клиринговой организацией требований к минимальному размеру собственных средств и иных обязательных нормативов, установленных Банком России, или возникновению иных ситуаций, угрожающих интересам клиентов и кредиторов, включая основания для запрета или ограничения проведения отдельных операций в случаях, предусмотренных частью 7 статьи 25 настоящего Федерального закона, аннулирования лицензии на осуществление клиринговой деятельности, а также осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) клиринговой организации.

2. В случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности, клиринговая организация обязана создать систему оплаты труда в отношении лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, с учетом совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности.";

4) в статье 10:

а) часть 1 изложить в следующей редакции:

"1. Клиринговая организация обязана организовать и осуществлять внутренний контроль и внутренний аудит в соответствии с требованиями, установленными Банком России к организации и функционированию системы внутреннего контроля клиринговой организации, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита.";

б) часть 4 изложить в следующей редакции:

"4. Организация и функционирование системы внутреннего контроля, включая организацию и осуществление внутреннего контроля и внутреннего аудита осуществляется на основании внутренних документов клиринговой организации. Требования к таким документам клиринговой организации, внутренним документам, определяющим политику в области внутреннего контроля, политику в области внутреннего аудита, устанавливаются нормативными актами Банка России.";

5) часть 1 статьи 22 дополнить абзацем следующего содержания:

"Организация и функционирование системы управления рисками осуществляется на основании внутренних документов клиринговой организации и центрального контрагента. Требования к таким документам клиринговой организации и центрального контрагента, внутренним документам, определяющим политику в области управления рисками, устанавливаются нормативными актами Банка России.";

6) пункт 11 части 1 статьи 25 изложить в следующей редакции:

"11) устанавливает требования к организации и функционированию системы управления рисками клиринговой организацией, а также требования к организации и функционированию системы внутреннего контроля, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита клиринговой организацией, в том числе с учетом совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности;";

7) пункт 7 части 2 статьи 26 изложить в следующей редакции:

"7) к организации системы внутреннего контроля;".