Статья 5

Статья 5

В Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, ...) внести следующие изменения:

1) в статье 38:

а) дополнить пунктом 6.1 следующего содержания:

"6.1. В управляющей компании в случаях, установленных нормативными актами Банка России, создается совет директоров (наблюдательный совет). Указанные случаи могут быть установлены Банком России в зависимости от масштаба и характера осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков управляющей компанией.";

б) пункты 15-18 изложить в следующей редакции:

"15. Управляющая компания обязана организовать и осуществлять управление рисками и внутренний контроль в соответствии с требованиями, установленными Банком России к организации и функционированию системы управления рисками и системы внутреннего контроля, которые могут быть установлены Банком России в зависимости от характера и масштаба осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков управляющей компанией.

16. Управляющая компания в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, обязана назначить должностное лицо, ответственное за управление рисками, или сформировать службу управления рисками, а также назначить контролера или сформировать службу внутреннего контроля. Указанные случаи могут быть предусмотрены Банком России в зависимости от характера и масштаба осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков управляющей компанией.

17. Совет директоров (наблюдательный совет), а в случае его отсутствия общее собрание акционеров (участников) управляющей компании, утверждает внутренние документы управляющей компании, определяющие политику управляющей компании в области управления рисками, совокупный предельно допустимый уровень риска (рисков) (риск-аппетит) и политику управляющей компании в области внутреннего контроля, а также осуществляет контроль за их реализацией в управляющей компании.

18. Управляющая компания обязана организовать и осуществлять внутренний аудит в случаях и в соответствии с требованиями, установленными Банком России к организации и функционированию системы внутреннего контроля, которые могут быть установлены в зависимости от характера и масштаба осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков управляющей компанией. Совет директоров (наблюдательный совет), а в случае его отсутствия - общее собрание акционеров (участников) управляющей компании, утверждает внутренние документы управляющей компании, определяющие политику в области внутреннего аудита, а также осуществляет контроль ее реализации.";

в) дополнить пунктами 19 - 20 следующего содержания:

"19. Управляющая компания в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, обязана назначить внутреннего аудитора, или сформировать службу внутреннего аудита. Указанные случаи могут быть предусмотрены Банком России в зависимости от характера и масштаба осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков управляющей компанией. Внутренний аудитор (руководитель службы внутреннего аудита) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету), а при его отсутствии общему собранию акционеров (участников) управляющей компании, назначается на должность и освобождается от должности на основании решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии общим собранием акционеров (участников) управляющей компании. Условия трудового договора с указанными лицами утверждаются советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии - общим собранием акционеров (участников) управляющей компании.

20. Нормативными актами Банка России могут быть установлены требования к внутренним документам управляющей компании, на основании которых организуются и функционируют система управления рисками, система внутреннего контроля, включая организацию и осуществление внутреннего контроля и внутреннего аудита, к внутренним документам, указанным в пунктах 17 и 18 настоящей статьи.";

2) дополнить статьей 38.3 следующего содержания:

"

Статья 38.3. Требования к системе оплаты труда управляющей компании

Управляющая компания обязана создать систему оплаты труда как в целом, так и в части оплаты труда единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, должностного лица, ответственного за управление рисками (руководителя службы управления рисками), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), и иных руководителей (работников) управляющей компании, принимающих решения об осуществлении управляющей компанией операций и иных сделок, соответствующую характеру и масштабу осуществляемых управляющей компанией операций, результатам ее деятельности, уровню и сочетанию принимаемых рисков, и предусматривающую условия об отсрочке и о последующей корректировке размеров компенсационных и стимулирующих выплат лицам, указанным в настоящей статье, исходя из сроков реализации результатов их деятельности (но не менее трех лет), в том числе возможность сокращения или отмены указанных видов выплат в случае принятия лицами, указанными в настоящей статье, решений об осуществлении управляющей компанией операции и иных сделок, результаты которых привели к несоблюдению управляющей компанией требований к размеру собственных средств или возникновению иных ситуаций, угрожающих интересам владельцам инвестиционных паев, клиентов и кредиторов, включая основания для запрета на проведение всех или части операций, аннулирования лицензии управляющей компании, а также осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) управляющей компании.";

3) в статье 44:

а) пункты 17-18 изложить в следующей редакции:

"17. Специализированный депозитарий обязан организовать и осуществлять управление рисками и внутренний контроль в соответствии с установленными Банком России требованиями к организации и функционированию системы управления рисками и системы внутреннего контроля, которые могут быть установлены Банком России в зависимости от характера и масштаба осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков специализированным депозитарием.

18. Специализированный депозитарий в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, обязан назначить должностное лицо, ответственное за управление рисками, или сформировать службу управления рисками, а также назначить контролера или сформировать службу внутреннего контроля. Указанные случаи могут быть предусмотрены Банком России в зависимости от характера и масштаба осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков специализированным депозитарием.";

б) пункт 20 изложить в следующей редакции:

"20. Совет директоров (наблюдательный совет), а в случае его отсутствия - общее собрание акционеров (участников) специализированного депозитария, утверждает внутренние документы специализированного депозитария, определяющие политику специализированного депозитария в области управления рисками, совокупный предельно допустимый уровень риска (рисков) (риск-аппетит) и политику специализированного депозитария в области внутреннего контроля, а также осуществляет контроль за их реализацией в специализированном депозитарии.";

в) дополнить пунктами 23-26 следующего содержания:

"23. Специализированный депозитарий обязан организовать и осуществлять внутренний аудит в случаях и в соответствии с требованиями, установленными Банком России к организации и функционированию системы внутреннего контроля специализированного депозитария, которые могут быть установлены в зависимости от характера и масштаба осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков специализированным депозитарием. Совет директоров (наблюдательный совет), а в случае его отсутствия - общее собрание акционеров (участников) специализированного депозитария, утверждает внутренние документы специализированного депозитария, определяющие политику в области внутреннего аудита, а также осуществляет контроль ее реализации.

24. Специализированный депозитарий в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, обязан назначить внутреннего аудитора или сформировать службу внутреннего аудита. Указанные случаи могут быть предусмотрены Банком России в зависимости от характера и масштаба осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков специализированным депозитарием. Внутренний аудитор (руководитель службы внутреннего аудита) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету), а при его отсутствии - общему собранию акционеров (участников) специализированного депозитария, назначается на должность и освобождается от должности на основании решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии - общим собранием акционеров (участников) специализированного депозитария. Условия трудового договора с указанными лицами утверждаются советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии - общим собранием акционеров (участников) специализированного депозитария.

25. Нормативными актами Банка России могут быть установлены требования к внутренним документам специализированного депозитария, на основании которых организуются и функционируют система управления рисками, система внутреннего контроля, включая организацию и осуществление внутреннего контроля и внутреннего аудита, к внутренним документам, указанным в пунктах 20 и 23 настоящей статьи.

26. В случае совмещения деятельности специализированного депозитария с иными видами деятельности, специализированный депозитарий обязан организовать и осуществлять управление рисками, внутренний контроль, внутренний аудит в соответствии с требованиями, установленными Банком России с учетом совмещения деятельности специализированного депозитария с иными видами деятельности.";

4) дополнить статьей 44.1 следующего содержания:

"

Статья 44.1. Требования к системе оплаты труда специализированного депозитария

1. Специализированный депозитарий обязан создать систему оплаты труда как в целом, так и в части оплаты труда единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, должностного лица, ответственного за управление рисками (руководителя службы управления рисками), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), и иных руководителей (работников) специализированного депозитария, принимающих решения об осуществлении специализированным депозитарием операций и иных сделок, соответствующую характеру и масштабу совершаемых специализированным депозитарием операций, результатам его деятельности, уровню и сочетанию принимаемых рисков, и предусматривающую условия об отсрочке и о последующей корректировке размеров компенсационных и стимулирующих выплат лицам, указанным в настоящей статье, исходя из сроков реализации результатов их деятельности (но не менее трех лет), в том числе возможность сокращения или отмены указанных видов выплат в случае принятия лицами, указанными в настоящей статье, решений об осуществлении специализированным депозитарием операций и иных сделок, результаты которых привели к возникновению ситуаций, угрожающих интересам клиентов и кредиторов специализированного депозитария, включая основания для запрета на проведение всех или части операций специализированного депозитария, аннулирования лицензий, а также осуществлению мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) специализированного депозитария.

2. В случае совмещения деятельности специализированного депозитария с иными видами деятельности, специализированный депозитарий обязан создать систему оплаты труда в отношении лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, с учетом совмещения деятельности специализированного депозитария с иными видами деятельности.";

5) в пункте 2 статьи 55:

а) дополнить подпунктом 2.1 следующего содержания:

"2.1) устанавливает требования к организации и функционированию системы управления рисками, системы внутреннего контроля, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита, в управляющей компании и специализированном депозитарии, которые могут быть установлены в зависимости от характера и масштаба осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков управляющей компанией и специализированным депозитарием, а также с учетом совмещения деятельности специализированного депозитария с иными видами деятельности;";

б) в подпункте 3 слова ", правилам внутреннего контроля управляющей компании и специализированного депозитария" исключить;

6) в статье 60.1:

а) подпункт 5 пункта 3 изложить в следующей редакции:

"5) к организации системы внутреннего контроля;";

б) подпункт 6 пункта 4 изложить в следующей редакции:

"6) к организации системы внутреннего контроля;";

в) подпункт 7 пункта 5 изложить в следующей редакции;

"7) документы, перечень которых устанавливается Банком России, подтверждающие соответствие членов органов управления и иных должностных лиц (кандидатов на должности) соискателя лицензии требованиям, установленным настоящим федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России."

г) в пункте 6:

подпункт 2 считать утратившим силу;

подпункт 3 изложить в следующей редакции:

"3) внутренние документы, определяющие порядок организации и осуществления внутреннего контроля;".