Статья 6

Статья 6

В Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-Ф3 "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, ...) внести следующие изменения:

1) Статью 6.1 дополнить пунктом 6.1 следующего содержания:

"6.1. Требования, предусмотренные абзацем третьим пункта 2, пунктом 3.1, абзацем третьим пункта 4 статьи 10.1-1 настоящего Федерального закона не распространяются на инвестиционных советников, являющихся индивидуальными предпринимателями.";

2) в статье 10.1:

а) пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Требования пунктов 2, 3 и 7 настоящей статьи не распространяются на кредитные организации, осуществляющие деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.";

б) дополнить пунктом 7 следующего содержания:

"7. В профессиональном участнике рынка ценных бумаг в случаях, установленных нормативными актами Банка России, которые могут быть установлены в зависимости от характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков профессиональным участником рынка ценных бумаг, создается совет директоров (наблюдательный совет).";

3) в статье 10.1-1:

а) пункт 2 изложить следующей редакции:

"2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать и осуществлять внутренний контроль и в случаях, установленных Банком России, внутренний аудит в соответствии с требованиями, установленными Банком России к организации и функционированию системы внутреннего контроля, которые могут быть установлены в зависимости от характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Организация и функционирование системы внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, включая организацию и осуществление внутреннего контроля и внутреннего аудита, осуществляются на основании его внутренних документов.

Совет директоров (наблюдательный совет), а в случае его отсутствия - общее собрание акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг, утверждает внутренние документы профессионального участника рынка ценных бумаг, определяющие политику в области внутреннего контроля, политику в области внутреннего аудита, а также осуществляет контроль за их реализацией в профессиональном участнике рынка ценных бумаг.";

б) в пункте 3:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, обязан:";

дополнить абзацем следующего содержания: "Указанные случаи могут быть предусмотрены Банком России в зависимости от характера и масштаба осуществляемых операции, уровня и сочетания принимаемых рисков профессиональным участником рынка ценных бумаг.

в) дополнить пунктом 3.1 следующего содержания:

"3.1. Внутренний аудитор (руководитель службы внутреннего аудита) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету), а при его отсутствии - общему собранию акционеров (участников), назначается на должность и освобождается от должности на основании решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии - общим собранием акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг. Условия трудового договора с указанными лицами утверждаются советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии общим собранием акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг.";

г) пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в целях управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и совершением операций с собственным имуществом, обязан организовать систему управления рисками, которая должна содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг, в соответствии с установленными Банком России требованиями к организации и функционированию системы управления рисками. Указанные требования могут быть установлены Банком России в зависимости от характера и масштаба осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Организация и функционирование системы управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляются на основании его внутренних документов.

Совет директоров (наблюдательный совет), а в случае его отсутствия - общее собрание акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг, утверждает внутренние документы профессионального участника рынка ценных бумаг, определяющие политику профессионального участника рынка ценных бумаг в области управления рисками и совокупный предельно допустимый уровень риска (рисков) (риск-аппетит), а также осуществляет контроль за их реализацией в профессиональном участнике рынка ценных бумаг.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России обязан назначить должностное лицо, ответственное за организацию системы управления рисками или сформировать отдельное структурное подразделение, ответственное за организацию системы управления рисками. Указанные случаи могут быть предусмотрены Банком России в зависимости от характера и масштаба осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков профессиональным участником рынка ценных бумаг.";

д) дополнить пунктом 8 следующего содержания:

"8. В случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности, профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать и осуществлять управление рисками, внутренний контроль, внутренний аудит в соответствии с требованиями, установленными Банком России с учетом совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности.";

4) дополнить статьей 10.1-3 следующего содержания:

"

Статья 10.1-3. Требования к системе оплаты труда профессионального участника рынка ценных бумаг

1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан создать систему оплаты труда как в целом, так и в части оплаты труда единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) и иных руководителей (работников) профессионального участника рынка ценных бумаг, принимающих решения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг операций и иных сделок, соответствующую характеру и масштабу совершаемых профессиональным участником рынка ценных бумаг операций, результатам его деятельности, уровню и сочетанию принимаемых рисков, и предусматривающую условия об отсрочке и о последующей корректировке размеров компенсационных и стимулирующих выплат лицам, указанным в настоящей статье, исходя из сроков реализации результатов их деятельности (но не менее трех лет), в том числе возможность сокращения или отмены указанных видов выплат в случае принятия лицами, указанными в настоящей статье, решений об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг операций и иных сделок, результаты которых привели к несоблюдению профессиональным участником рынка ценных бумаг требований нормативов достаточности собственных средств или возникновению иных ситуаций, угрожающих интересам клиентов и кредиторов, включая основания для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, а также осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) профессионального участника рынка ценных бумаг.

2. В случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности, профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан создать систему оплаты труда в отношении лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, с учетом совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности.

3. Требования настоящей статьи не распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по инвестиционному консультированию, в случае если инвестиционный советник не совмещает указанную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельностью кредитной организации.";

5) в статье 42:

а) пункт 32 изложить в следующей редакции:

"32) устанавливает требования к организации и функционированию системы внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита, которые могут быть установлены в зависимости от характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков и с учетом совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности".

б) пункт 34 изложить в следующей редакции:

"устанавливает требования к организации и функционированию системы управления рисками, которые могут быть установлены в зависимости от характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков и с учетом совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности".