Статья 5

Статья 5

Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2006, N 1, ст. 5; N 17, ст. 1780; 2007, N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2015, N 1, ст. 13; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50; N 27, ст. 4225; 2017, N 52, ст. 7920; 2018, N 17, ст. 2424; N 53, ст. 8440; 2019, N 25, ст. 3169; N 31, ст. 4418; N 49, ст. 6953; N 52, ст. 7813; ст. 7772; 2020, N 30, ст. 4738; N 31, ст. 5065; 2021, N 24, ст. 4210; N 27, ст. 5171;) следующие изменения:

1) в статье 6.1:

а) абзац первый пункта 2 дополнить словами ", являющийся составной частью единого реестра участников финансового рынка, ведение которого осуществляется Банком России в соответствии с пунктом 9.3 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее соответственно - единый реестр инвестиционных советников, единый реестр участников финансового рынка)";

б) в пункте 3:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"Банк России в установленном им порядке и сроки принимает решение о внесении (отказе во внесении) сведений о лице, в том числе о наличии у него права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию, в единый реестр инвестиционных советников (далее соответственно - решение о внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников, решение об отказе во внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников) на основании настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России. Банк России уведомляет лицо о принятом в отношении него решении не позднее трех рабочих дней со дня его принятия.";

абзацы третий и четвертый изложить в следующей редакции:

"Перечень документов для принятия решения о внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников и порядок их представления в Банк России устанавливаются нормативным актом Банка России. Банк России устанавливает формы указанных документов и (или) требования к ним.

Банк России не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия решения о внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников, вносит в единый реестр инвестиционных советников сведения о лице и о наличии у него права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию и размещает указанные сведения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Право на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию возникает у лица со дня внесения указанных сведений в единый реестр инвестиционных советников.";

абзац пятый дополнить предложением следующего содержания:

"Решение Банка России об отказе во включении сведений о лице, в том числе о наличии у него права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию, в единый реестр инвестиционных советников должно содержать основания для его принятия.";

в) в пункте 4:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"4. Основанием для принятия решения об исключении сведений о наличии у лица права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию из единого реестра инвестиционных советников (далее - решение об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советник) является:";

дополнить подпунктами 5 и 6 следующего содержания:

"5) внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности инвестиционного советника в качестве юридического лица в результате ликвидации или реорганизации, за исключением реорганизации в форме преобразования;

6) внесение записи в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей о прекращении деятельности инвестиционного советника в качестве индивидуального предпринимателя.";

г) дополнить пунктом 4.1 следующего содержания:

"4.1. Решение об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников должно содержать основания для его принятия, а также время и день прекращения действия права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию.

Банк России исключает из единого реестра инвестиционных советников сведения о наличии у лица права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию на основании решения об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия указанного решения.

Лицо не вправе осуществлять деятельность по инвестиционному консультированию со времени и дня прекращения действия права на осуществление указанной деятельности, за исключением случаев, установленных федеральными законами.

Информация о решении Банка России, принятом в соответствии с подпунктами 1 - 4 пункта 4 настоящей статьи, размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее времени и дня прекращения действия права на осуществление деятельности по инвестиционному консультированию. Банк России уведомляет лицо о принятом в отношении него решении не позднее трех рабочих дней со дня его принятия.

В случае принятия решения в соответствии с подпунктами 5-6 пункта 4 настоящей статьи, информация о нем размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее одного рабочего дня, следующего за днем его принятия.";

2) в статье 15.3:

а) в пункте 1:

абзац первый после слов "в реестр организаций, которые вправе осуществлять деятельность управляющих компаний специализированных обществ" дополнить словами ", являющийся составной частью единого реестра участников финансового рынка";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Банк России в установленном им порядке и сроки принимает решение о внесении (отказе во внесении) сведений об организации, в том числе о наличии у нее права на осуществление деятельности управляющей компании специализированного общества, в реестр управляющих компаний специализированных обществ (далее соответственно - решение о внесении сведений об организации в реестр управляющих компаний специализированных обществ, решение об отказе во внесении сведений об организации в реестр управляющих компаний специализированных обществ) на основании настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России. Банк России уведомляет организацию о принятом в отношении нее решении не позднее трех рабочих дней со дня его принятия.";

дополнить абзацами третьим - шестым следующего содержания:

"Банк России не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия решения о внесении сведений об организации в реестр управляющих компаний специализированных обществ, вносит в реестр управляющих компаний специализированных обществ сведения об организации и о наличии у нее права на осуществление деятельности управляющей компании специализированного общества и размещает указанные сведения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Право на осуществление на осуществление деятельности управляющей компании специализированного общества возникает у организации со дня внесения указанных сведений в реестр управляющих компаний специализированных обществ.

Перечень документов, необходимых для принятия решения Банка России о внесении сведений об организации в реестр управляющих компаний специализированных обществ, и порядок их представления в Банк России устанавливаются нормативным актом Банка России. Банк России устанавливает формы указанных документов и (или) требования к ним.

Банк России устанавливает основания для принятия решения об отказе во внесении сведений об организации в реестр управляющих компаний специализированных обществ. Указанное решение должно содержать основания для его принятия.";

б) пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. Банк России принимает решение об исключении сведений о наличии у организации права на осуществление деятельности управляющей компании специализированного общества из реестра управляющих компаний специализированных обществ (далее - решение об исключении сведений об организации из реестра управляющих компаний специализированных обществ) в порядке и сроки, установленные Банком России, по следующим основаниям:

неисполнение управляющей компанией специализированных обществ предписания Банка России об устранении нарушений требований настоящего Федерального закона и (или) нормативных актов Банка России;

заявление управляющей компании специализированных обществ о прекращении осуществления деятельности управляющей компании специализированных обществ;

внесение в единый государственный реестр записи о прекращении деятельности управляющей компании специализированного общества в качестве юридического лица в результате ликвидации или реорганизации, за исключением реорганизации в форме преобразования.

Решение об исключении сведений об организации из реестра управляющих компаний специализированных обществ должно содержать основания его принятия, а также время и день прекращения действия права на осуществление деятельности управляющих компаний специализированных обществ.

Банк России исключает сведения о наличии у организации права на осуществление деятельности управляющей компании специализированных обществ на основании решения об исключении сведений об организации из реестра управляющих компаний специализированных обществ не позднее одного рабочего дня, следующего за днем его принятия.

Юридическое лицо не вправе осуществлять деятельность управляющей компании специализированного общества со времени и дня прекращения действия права на осуществление указанной деятельности, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

Информация о решении, принятом в соответствии с абзацами вторым и третьим настоящего пункта, размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее времени и дня прекращения действия права на осуществление деятельности управляющих компаний специализированных обществ. Банк России уведомляет организацию о принятом в отношении нее решении не позднее трех рабочих дней со дня его принятия.

Информация о решении, принятом в соответствии с абзацем четвертым настоящего пункта, размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее одного рабочего дня, следующего за днем его принятия.";

3) в статье 29.2:

а) в пункте 2:

первое предложение дополнить словами "являющийся составной частью единого реестра участников финансового рынка (далее - список представителей владельцев облигаций)";

второе предложение исключить;

дополнить абзацами вторым - пятым следующего содержания:

"Банк России в установленные им порядке и сроки принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о лице, в том числе о наличии у него права на осуществление деятельности представителя владельцев облигаций, в список представителей владельцев облигаций (далее соответственно - решение о внесении сведений о лице в список представителей владельцев облигаций, решение об отказе во внесении сведений о лице в список представителей владельцев облигаций) на основании настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России. Банк России должен уведомить лицо о принятом в отношении него решении не позднее трех рабочих дней со дня его принятия. Решение об отказе во внесении сведений о лице в список представителей владельцев облигаций должно содержать основания для его принятия.

Перечень документов, необходимых для принятия решения Банка России о внесении сведений о лице в список представителей владельцев облигаций, и порядок их представления в Банк России устанавливаются нормативным актом Банка России. Банк России устанавливает формы указанных документов и (или) требования к ним.

Банк России не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия решения о внесении сведений о лице в список представителей владельцев облигаций, вносит в список представителей владельцев облигаций сведения о лице и о наличии у него права на осуществление деятельности представителя владельцев облигаций и размещает указанные сведения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Право на осуществление деятельности представителя владельцев облигаций возникает у лица со дня внесения указанных сведений в список представителей владельцев облигаций.";

б) пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Банк России в установленные им порядке и сроки принимает решение об исключении сведений о наличии у лица права на осуществление деятельности представителя владельцев облигаций из списка представителей владельцев облигаций (далее - решение об исключении сведений о лице из списка представителей владельцев облигаций).

Решение об исключении сведений о лице из списка представителей владельцев облигаций должно содержать основания для его принятия, а также время и день прекращения действия у лица права на осуществление деятельности представителя владельцев облигаций. Лицо не вправе осуществлять деятельность представителя владельцев облигаций со времени и дня прекращения действия права на осуществление указанной деятельности, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

Информация о решении об исключении сведений о лице из списка представителей владельцев облигаций размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее времени и дня прекращения действия права на осуществление деятельности представителя владельцев облигаций, за исключением случая, предусмотренного абзацем четвертым настоящего пункта. Банк России уведомляет лицо о принятом в отношении него решении не позднее трех рабочих дней со дня его принятия.

Информация о решении об исключении сведений о лице из списка представителей владельцев облигаций, принятом в связи с прекращением деятельности представителя владельцев облигаций в качестве юридического лица в результате его ликвидации или реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования), размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее одного рабочего дня, следующего за днем его принятия.

Лица, в отношении которых было принято решение об исключении сведений о лице из списка представителей владельцев облигаций в связи с нарушением ими обязанности представителя владельцев облигаций могут быть включены в указанный список по истечении трех лет со дня прекращения действия права на осуществление деятельности представителя владельцев облигаций.";

4) пункт 26 статьи 30 изложить в следующей редакции:

"26. Состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия, в том числе посредством ее размещения на официальных сайтах информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах (далее - соответственно деятельность информационного агентства, информационное агентство) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", и предоставления на рынке ценных бумаг, а также порядок и сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными актами Банка России.";

5) Главу 7 дополнить статьей 30.4 следующего содержания:

"Статья 30.4. Аккредитация информационного агентства

1. Банк России в установленные им порядке и сроки принимает решение об аккредитации (отказе в аккредитации) юридического лица для осуществления им деятельности информационного агентства на основании настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России. Банк России уведомляет юридическое лицо о принятом в отношении него решении не позднее трех рабочих дней со дня его принятия.

Перечень документов, необходимых для принятия решения Банка России об аккредитации юридического лица для осуществления им деятельности информационного агентства, и порядок их представления в Банк России устанавливаются нормативным актом Банка России. Банк России устанавливает формы указанных документов и (или) требования к ним.

Банк России не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия решения об аккредитации юридического лица для осуществления им деятельности информационного агентства, вносит сведения о юридическом лице и наличии у него права на осуществление деятельности информационного агентства в единый реестр участников финансового рынка и размещает указанные сведения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Юридическое лицо вправе осуществлять деятельность информационного агентства со дня внесения указанных сведений в единый реестр участников финансового рынка.

Решение Банка России об отказе в аккредитации юридического лица для осуществления им деятельности информационного агентства должно содержать основания для принятия такого решения.

2. Решение Банка России об отзыве аккредитации на осуществление деятельности информационного агентства должно содержать основания для его принятия, а также время и день прекращения действия права на осуществление деятельности информационного агентства.

Банк России исключает из единого реестра участников финансового рынка сведения о наличии у юридического лица права на осуществление деятельности информационного агентства на основании решения об отзыве аккредитации на осуществление деятельности информационного агентства не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия указанного решения.

Юридическое лицо не праве осуществлять деятельность информационного агентства со времени и дня прекращения действия его права на осуществление указанной деятельности, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

Информация о принятом решении Банка России об отзыве аккредитации информационного агентства размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее времени и дня прекращения действия права на осуществление деятельности информационного агентства, за исключением случаев, предусмотренных абзацем пятым настоящего пункта. Банк России уведомляет юридическое лицо о принятом в отношении него решении не позднее трех рабочих дней со дня его принятия.

В случае принятия решении Банка России об отзыве аккредитации информационного агентства в связи с прекращением деятельности информационного агентства в качестве юридического лица в результате ликвидации или реорганизации, за исключением реорганизации в форме преобразования, информация о таком решении размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее одного рабочего дня, следующего за днем его принятия.";

6) в статье 39:

а) в пункте 1:

дополнить абзацами вторым - пятым следующего содержания:

"Банк России в установленным им порядке и сроки принимает решение о выдаче (отказе в выдаче) лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России. Банк России уведомляет юридическое лицо о принятом в отношении него решении не позднее трех рабочих дней со дня его принятия.

Перечень документов, необходимых для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядок их представления в Банк России устанавливаются нормативным актом Банка России. Банк России устанавливает формы указанных документов и (или) требования к ним.

Банк России не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия решения о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, вносит сведения о юридическом лице и о выданной ему лицензии в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющийся составной частью единого реестра участников финансового рынка (далее - реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг), и размещает указанные сведения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Право на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг возникает у юридического лица со дня внесения указанных сведений в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Решение об отказе в выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должно содержать основания для его принятия.";

б) в пункте 6 после слов "видами лицензий" дополнить словами "на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг";

7) в статье 39.1:

а) пункт 2 дополнить подпунктом 4 следующего содержания:

"4) в случае прекращения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве юридического лица в результате ликвидации или реорганизации, за исключением реорганизации в форме преобразования.";

б) абзац третий пункта 3 изложить в следующей редакции:

"В решении об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг указывается основание для ее аннулирования, время и день аннулирования указанной лицензии, а также срок прекращения обязательств, предусмотренных пунктом 1 статьи 39.2 настоящего Федерального закона (при их наличии). Банк России вносит сведения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг на основании указанного решения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем его принятия. Юридическое лицо не вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг со времени и дня аннулирования лицензии на осуществление указанной деятельности, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.";

в) пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10. Информация о решении, принятом в соответствии с пунктом 1 и подпунктами 1-3 пункта 2 настоящей статьи, размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее времени и дня аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Банк России уведомляет юридическое лицо о принятом в отношении него решении не позднее трех рабочих дней со дня его принятия.

Информация о решении, принятом в соответствии с подпунктом 4 пункта 2 настоящей статьи, размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее одного рабочего дня, следующего за днем его принятия.";

г) в пункте 11 слова "в день получения уведомления" заменить словами "со времени и дня аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг";

д) в пункте 12 слова "вступает в силу со дня его принятия и" исключить;

е) пункт 13 признать утратившим силу;

8) в статье 39.3:

а) пункт 1 и 2 изложить в следующей редакции:

"1. Банк России в установленном им порядке принимает решение о выдаче (отказе в выдаче) лицензии на осуществление репозитарной деятельности на основании настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России. Банк России уведомляет юридическое лицо о принятом в отношении него решении не позднее трех рабочих дней со дня его принятия.

Банк России не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия решения о выдаче лицензии на осуществление репозитарной деятельности, вносит сведения о юридическом лице и выданной ему лицензии на осуществление репозитарной деятельности в единый реестр участников финансового рынка и размещает указанные сведения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Право на осуществление репозитарной деятельности возникает у юридического лица со дня внесения указанных сведений в единый реестр участников финансового рынка.

2. Для получения лицензии на осуществление репозитарной деятельности юридическим лицом представляются в Банк России документы, перечень которых и порядок их представления в Банк России устанавливаются Банком России. Банк России устанавливает формы указанных документов и (или) требования к ним.";

б) пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Решение об отказе в выдаче лицензии на осуществление репозитарной деятельности должно содержать основания для его принятия.";

9) в статье 39.4:

а) в пункте 1:

в абзаце первом слова "аннулирования Банком России" заменить словами "принятия Банком России решения об аннулировании";

дополнить подпунктом шестым следующего содержания:

"6) прекращение деятельности репозитария в качестве юридического лица в результате ликвидации или реорганизации, за исключением реорганизации в форме преобразования.";

б) абзац второй пункта 2 изложить в следующей редакции:

"В решении об аннулировании лицензии на осуществление репозитарной деятельности указывается основание для ее аннулирования, а также время и день аннулирования лицензии на осуществление репозитарной деятельности. Банк России вносит сведения в единый реестр участников финансового рынка об аннулировании лицензии на осуществление репозитарной деятельности на основании указанного решения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем его принятия.";

в) пункт 3-5 изложить в следующей редакции:

"3. Юридическое лицо не вправе осуществлять репозитарную деятельность со времени и дня аннулирования лицензии на осуществление репозитарной деятельности, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

4. Информация о решении, принятом в соответствии с подпунктами 1-5 пункта 1 настоящей статьи, размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее времени и дня аннулирования лицензии на осуществление репозитарной деятельности. Банк России уведомляет юридическое лицо о принятом в отношении него решении не позднее трех рабочих дней со дня его принятия.

5. Информация о решении, принятом в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 настоящей статьи, размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее одного рабочего дня, следующего заднем его принятия.";

г) в пункте 6 слова "со дня принятия решения об аннулировании" заменить словами "со дня аннулирования";

д) в пункте 7 слова "со дня размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сообщения об аннулировании" заменить словами "со дня аннулирования";

10) в статье 42:

а) пункт 18 изложить в следующей редакции:

"18) вносит сведения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;";

б) в пункте 25 слова "определяет порядок включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ, а также порядок исключения организаций из указанного реестра," исключить;

11) в пункте 17 статьи 44 слова "которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах," исключить.