Статья 4

Статья 4

Внести в Федеральный закон от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; 2013, N 30, ст. 4084; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23, ст. 47; 2017, N 30, ст. 4456; 2018, N 24, ст. 3399...) следующие изменения:

1) в статье 6:

а) часть 1 изложить в следующей редакции:

"Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации, руководителя ее филиала, главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, должностного лица или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности (в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности), должны соответствовать требованиям, предусмотренным настоящим Федеральным законом.

Положения настоящей части не распространяются на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, члена совета директоров (наблюдательного совета), руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля и руководителя филиала клиринговой организации, являющейся кредитной организацией. Такие лица должны соответствовать требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" и (или) принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.".";

б) часть 2 изложить в следующей редакции:

"2. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, руководителя филиала клиринговой организации, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) клиринговой организации, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) клиринговой организации, должностного лица или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности (в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности), главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, должны соответствовать квалификационным требованиям. Под квалификационными требованиями понимаются:

1) для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации, - выполнение одного из следующих требований:

наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, иностранным банком, иностранной организацией, осуществляющей в соответствии с ее личным законом деятельность на финансовом рынке (далее - иностранная финансовая организация), либо организацией, признанной в соответствии со статьей 76.9-5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке (далее - организация, оказывающая профессиональные услуги на финансовом рынке), структурным подразделением кредитной организации (некредитной финансовой организации, иностранного банка, иностранной финансовой организации, организации, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке), связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее трех лет;

наличие квалификации в сфере финансовых рынков, подтвержденной свидетельством, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации", и предусмотренной для допуска к работе и осуществления функций по указанной должности, а также наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, иностранным банком, иностранной финансовой организацией, организацией, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, структурным подразделением кредитной организации (некредитной финансовой организации, иностранного банка, иностранной финансовой организации, организации, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке), связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее одного года;

наличие не менее одного из международных сертификатов, перечень которых установлен нормативным актом Банка России, а также наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, иностранным банком, иностранной финансовой организацией, организацией, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, структурным подразделением кредитной организации (некредитной финансовой организации, иностранного банка, иностранной финансовой организации, организации, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке), связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее двух лет;

2) для заместителя единоличного исполнительного органа клиринговой организации, члена коллегиального исполнительного органа - выполнение одного из следующих требований:

наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией или иностранным банком, 4 иностранной финансовой организацией, организацией, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, организацией, осуществляющей деятельность в сфере информационно-коммуникационных технологий или информационной безопасности или управления персоналом, либо структурным подразделением таких организаций, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке или деятельности в сфере информационно-коммуникационных технологий или информационной безопасности или управления персоналом соответственно, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее трех лет;

наличие квалификации в сфере финансовых рынков, подтверждённой свидетельством, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации", и предусмотренной для допуска к работе и осуществлению функций по указанной должности, а также наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией или иностранным банком, иностранной финансовой организацией, организацией, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, организацией, осуществляющей деятельность в сфере информационно-коммуникационных технологий или информационной безопасности или управления персоналом, либо структурным подразделением таких организаций, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке или деятельности в сфере информационно-коммуникационных технологий или информационной безопасности или управления персоналом соответственно, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее одного года;

наличие не менее одного из международных сертификатов, перечень которых установлен нормативным актом Банка России, наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией или иностранным банком, иностранной финансовой организацией, организацией, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, организацией, осуществляющей деятельность в сфере информационно-коммуникационных технологий или информационной безопасности или управления персоналом, либо структурным подразделением таких организаций, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке или деятельности в сфере информационно-коммуникационных технологий или информационной безопасности или управления персоналом соответственно, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее двух лет;

3) для лица, осуществляющего функции руководителя филиала клиринговой организации, - выполнение одного из следующих требований:

наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, иностранным банком, иностранной финансовой организацией, организацией, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, структурным подразделением кредитной организации (некредитной финансовой организации, иностранного банка, иностранной финансовой организации, организации, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке), связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее двух лет;

наличие квалификации в сфере финансовых рынков, подтверждённой свидетельством, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации", и предусмотренной для допуска к работе и осуществлению функций по указанной должности, а также наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, иностранным банком, иностранной финансовой организацией, организацией, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, структурным подразделением кредитной организации (некредитной финансовой организации, иностранного банка, иностранной финансовой организации, организации, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке), связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее одного года;

наличие не менее одного из международных сертификатов, перечень которых установлен нормативным актом Банка России, а также наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, иностранным банком, иностранной финансовой организацией, организацией, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, структурным подразделением кредитной организации (некредитной финансовой организации, иностранного банка, иностранной финансовой организации, организации, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке), связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее полутора лет;

4) для внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности (в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности), должностного лица или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), - соответствие квалификационным требованиям, установленным нормативным актом Банка России;

5) для главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, - высшее образование, опыт работы, связанной с ведением бухгалтерского учета, составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности либо с аудиторской деятельностью, не менее трех лет из последних пяти календарных лет, а при отсутствии высшего образования в области бухгалтерского учета и аудита - не менее пяти лет из последних семи календарных лет.";

В клиринговой организации число заместителей единоличного исполнительного органа (число членов коллегиального исполнительного органа) имеющих опыт руководства организацией, осуществляющей деятельность в сфере информационно-коммуникационных технологий, информационной безопасности или управления персоналом, структурным подразделением таких организаций, связанным с осуществлением деятельности в области информационных технологий, информационной безопасности или управления персоналом соответственно, и не имеющих иного опыта работы, указанного в пункте 2 настоящей части, не может превышать 50 процентов от общего числа заместителей единоличного исполнительного органа (числа членов коллегиального исполнительного органа) клиринговой организации.";

в) дополнить частью 2.1 следующего содержания:

"2.1. Лица, в отношении которых в соответствии с настоящим Федеральным законом и (или) и (или) принятым в соответствии с ним нормативным актом предъявляются квалификационные и (или) иные требования, при их назначении (избрании) на должность, а также в течение всего периода осуществления функций по указанной должности, включая временное исполнение должностных обязанностей, должны соответствовать указанным требованиям.";

г) в части 5:

слова "Лицами, указанными в части 1 настоящей статьи," заменить словами "Лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, руководителя ее филиала, главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, должностного лица или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности (в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности),";

д) в части 7 слова "1 и 2" заменить словами "2 и 5";

е) в части 9:

слова "частями 1, 2 и 6 настоящей статьи" заменить словами "настоящей статьей";

после слов "в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений." дополнить предложением следующего содержания:

"Требования, установленные настоящей частью, не распространяются на кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность.";

ж) предложение второе части 11 после слов "Клиринговая организация" дополнить словами ", за исключением кредитной организации,";

з) части 12 и 13 после слов "Клиринговая организация" дополнить словами ", за исключением кредитной организации,";

2) в части 1 статьи 25:

пункт 18 изложить в следующей редакции:

"18) устанавливает квалификационные требования к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля) клиринговой организации, внутреннему аудитору (руководителю службы внутреннего аудита) клиринговой организации, должностному лицу или руководителю отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, руководителю структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности (в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности);";

пункты 19 и 20 части 1 статьи 25 признать утратившими силу;

3) пункт 5 части 2 статье 26 изложить в следующей редакции:

"5) к лицам, указанным в части 1 статьи 6 настоящего Федерального закона;".