Статья 1

Статья 1

Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2005, N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 29, ст. 4291; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2015, N 1, ст. 13; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50; N 27 , ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444, N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70, N 17, ст. 2424, N 18, ст. 2560, N 32, ст. 5088; N 49, ст. 7524; N 53, ст. 8440; 2019, N 25, ст. 3169...) следующие изменения:

1) в статье 10.1:

а) в пункте 1:

в абзаце первом слова "руководителем структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, или руководителем отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" заменить словами "руководителем структурного подразделения, созданного для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с деятельностью кредитной организации и (или) с видом (видами) деятельности некредитной финансовой организации, определенным (определенными) в статье 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)")";

первое предложение абзаца второго изложить в следующей редакции:

"лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые они были исключены из соответствующего реестра, либо у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого исключения либо аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет;";

б) в пункте 2 слова "а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности)" заменить словами "руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с деятельностью кредитных организаций и (или) видами деятельности некредитных финансовых организаций, определенными в статье 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)")";

в) в пункте 3:

слова "установленных пунктом 1" заменить словами "предусмотренных пунктами 1, 7 и 8";

слова "установленным пунктом 1" заменить словами "предусмотренным пунктами 1, 7 и 8";

г) дополнить пунктами 7-9 следующего содержания:

"7. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, руководителя филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителя службы внутреннего контроля, внутреннего аудитора профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителя службы внутреннего аудита, должностного лица ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в профессиональном участнике рынка ценных бумаг в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в случае совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с деятельностью кредитных организаций и (или) видами деятельности некредитных финансовых организаций, определенными в статье 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), должно соответствовать квалификационным требованиям. Под квалификационными требованиями понимаются:

1) для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, - выполнение одного из следующих требований:

наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, осуществляющей один из видов деятельности, определенных в статье 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - некредитная финансовая организация), иностранным банком, иностранной организацией, осуществляющей в соответствии с ее личным законом деятельность на финансовом рынке (далее - иностранная финансовая организация), организацией, признанной в соответствии со статьей 76.9-5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке (далее - организация, оказывающая профессиональные услуги на финансовом рынке), структурным подразделением кредитной организации (некредитной финансовой организации, иностранного банка, иностранной финансовой организации, организации, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке), связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, либо опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее трех лет;

наличие квалификации в сфере финансовых рынков, подтвержденной свидетельством, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации", и предусмотренной для допуска к работе и осуществления функций по указанной должности, а также наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, иностранным банком, иностранной финансовой организацией, организацией, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, структурным подразделением кредитной организации (некредитной финансовой организации, иностранного банка, иностранной финансовой организации, организации, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке), связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее одного года;

наличие не менее одного из международных сертификатов, перечень которых установлен нормативным актом Банка России, а также наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, иностранным банком, иностранной финансовой организацией, организацией, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, структурным подразделением кредитной организации (некредитной финансовой организации, иностранного банка, иностранной финансовой организации, организации, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке), связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее двух лет;

2) для заместителя единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа - выполнение одного из следующих требований:

наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией или иностранным банком, иностранной финансовой организацией, организацией, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, организацией, осуществляющей деятельность в сфере информационно-коммуникационных технологий или информационной безопасности или управления персоналом, структурным подразделением таких организаций, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке или деятельности в сфере информационно-коммуникационных технологий или информационной безопасности или управления персоналом соответственно, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее трех лет;

наличие квалификации в сфере финансовых рынков, подтвержденной свидетельством, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации", и предусмотренной для допуска к работе и осуществления функций по указанной должности, а также наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией или иностранным банком, иностранной финансовой организацией, организацией, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, организацией, осуществляющей деятельность в сфере информационно-коммуникационных технологий или информационной безопасности, или управления персоналом, структурным подразделением таких организаций, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке или деятельности в сфере информационно-коммуникационных технологий или информационной безопасности или управления персоналом соответственно, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее одного года;

наличие не менее одного из международных сертификатов, перечень которых установлен нормативным актом Банка России, а также наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией или иностранным банком, иностранной финансовой организацией, организацией, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, организацией, осуществляющей деятельность в сфере информационно-коммуникационных технологий или информационной безопасности, или управления персоналом, структурным подразделением таких организаций, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке или деятельности в сфере информационно-коммуникационных технологий или информационной безопасности или управления персоналом соответственно, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее двух лет;

3) для лица, осуществляющего функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в профессиональном участнике рынка ценных бумаг в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, - соответствие квалификационным требованиям, установленным нормативным актом Банка России по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

4) для лица, осуществляющего функции руководителя филиала профессионального участника рынка ценных бумаг - выполнение одного из следующих требований:

наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, иностранным банком, иностранной финансовой организацией, организацией, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, структурным подразделением кредитной организации (некредитной финансовой организации, иностранного банка, иностранной финансовой организации, организации, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке), связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее двух лет;

наличие квалификации в сфере финансовых рынков, подтвержденной свидетельством, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации", и предусмотренной для допуска к работе и осуществления функций по указанной должности, а также наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, иностранным банком, иностранной финансовой организацией, организацией, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, структурным подразделением кредитной организации (некредитной финансовой организации, иностранного банка, иностранной финансовой организации, организации, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке), связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее одного года;

наличие не менее одного из международных сертификатов, перечень которых установлен нормативным актом Банка России, а также наличие опыта руководства кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, иностранным банком, иностранной финансовой организацией, организацией, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке, структурным подразделением кредитной организации (некредитной финансовой организации, иностранного банка, иностранной финансовой организации, организации, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке), связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, государственной корпорацией, при условии, что она осуществляет деятельность на финансовом рынке, или структурным подразделением указанной корпорации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, или опыта работы на руководящих должностях (руководитель, заместитель руководителя, руководитель структурного подразделения, заместитель руководителя структурного подразделения), в органах государственной власти в сфере финансов и экономики Российской Федерации, государств - членов Евразийского экономического союза, субъектов Российской Федерации, Счетной палате Российской Федерации или в Банке России общей продолжительностью не менее полутора лет;

5) для внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в случае совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с деятельностью кредитных организаций и (или) деятельностью некредитных финансовых организаций), должностного лица ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), - соответствие квалификационным требованиям, установленным нормативным актом Банка России.

В профессиональном участнике рынка ценных бумаг число заместителей единоличного исполнительного органа (число членов коллегиального исполнительного органа), имеющих опыт руководства организацией, осуществляющей деятельность в сфере информационно-коммуникационных технологий, информационной безопасности или управления персоналом, структурным подразделением таких организаций, связанным с осуществлением деятельности в области информационных технологий, информационной безопасности или управления персоналом соответственно, и не имеющих иного опыта работы, указанного в подпункте 2 настоящего пункта, не может превышать 50 процентов от общего числа заместителей единоличного исполнительного органа (числа членов коллегиального исполнительного органа) профессионального участника рынка ценных бумаг.

Положения настоящего пункта не распространяются на лиц, осуществляющих функции (в том числе в порядке временного исполнения обязанностей) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля (за исключением руководителя службы внутреннего контроля, к компетенции которой в кредитной организации отнесено только осуществление функции внутреннего контроля деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг), руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы управления рисками, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, руководителя филиала кредитной организации, осуществляющей деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.

Положения настоящего пункта не распространяются на лиц, осуществляющих функции (в том числе в порядке временного исполнения обязанностей) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) (за исключением контролера (руководителя службы внутреннего контроля), к компетенции которого (которой) в управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов отнесено только осуществление функции внутреннего контроля деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг), специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, руководителя филиала управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, осуществляющей деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.

Положения настоящего пункта не распространяются на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) (за исключением контролера (руководителя службы внутреннего контроля), к компетенции которого (которой) в специализированном депозитарии отнесено только осуществление функции внутреннего контроля деятельности профессионального участника рынка ценных бумаги), руководителя филиала специализированного депозитария.

Такие лица должны соответствовать квалификационным требованиям, предусмотренным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (в случае осуществления кредитной организацией деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг) или Федеральным законом от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (в случае осуществления управляющей компанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг или в случае если лицо является специализированным депозитарием, не являющимся кредитной организацией).

8. Для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, руководителя филиала инвестиционного советника к необходимому опыту для целей признания указанного лица соответствующим квалификационным требованиям, предусмотренным пунктом 7 настоящей статьи, приравнивается опыт руководства организацией, предоставляющей консультационные услуги в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, либо структурным подразделением такой организации, связанным с предоставлением консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также опыт деятельности в качестве индивидуального предпринимателя, предоставляющего консультационные услуги в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Положения настоящего пункта не распространяются на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, руководителя филиала кредитной организации, осуществляющей деятельность инвестиционного советника. Такие лица должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности".

9. Лица, в отношении которых настоящим Федеральным законом и (или) принятым в соответствии с ним нормативным актом Банка России установлены квалификационные и (или) иные требования, при их назначении (избрании) на должность, а также в течение всего периода осуществления функций по данной должности, включая временное исполнение должностных обязанностей, должны соответствовать указанным требованиям.";

2) пункт 14 статьи 42 изложить в следующей редакции:

"14) устанавливает квалификационные требования к лицам, осуществляющим функции внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в случае совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с деятельностью кредитных организаций и (или) видами деятельности, осуществляемыми некредитными финансовыми организациями), должностного лица ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), контролера (руководителя службы внутреннего контроля);";

3) пункт 10 статьи 44 признать утратившим силу;

4) в абзаце пятом статьи 49 слова ", а также в случае, если саморегулируемая организация в сфере финансового рынка является аккредитованной Банком России, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты" исключить;

5) абзац второй пункта 8 статьи 51 признать утратившим силу.